公司內部掛靠管理制度總則目的為規范公司內部掛靠行為，加強公司管理，確保公司各項工作的順利開展，保障公司和掛靠方的合法權益，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司內部各部門及所有參與公司內部掛靠業務的人員和單位?；驹瓌t1.依法合規原則掛靠行為必須遵守國家法律法規及公司相關規定，確保各項業務合法合規進行。2.風險可控原則在開展掛靠業務過程中，要充分評估風險，采取有效措施進行風險防范和控制，保障公司利益不受損失。3.公平公正原則對待所有掛靠方要一視同仁，堅持公平公正的原則，確保掛靠業務的正常開展，維護公司良好的內部秩序。4.責任明確原則明確公司與掛靠方之間的權利義務關系，確保各方責任清晰，避免出現推諉扯皮現象。掛靠方資格審查基本條件1.具有獨立承擔民事責任的能力，具備合法有效的營業執照、資質證書等相關證照。2.具有良好的商業信譽和財務狀況，無重大違法違規記錄。3.具備與開展掛靠業務相適應的專業技術人員、設備設施及資金實力。4.同意遵守公司的各項管理制度和規定，接受公司的監督和管理。審查流程1.掛靠方提出掛靠申請，填寫《公司內部掛靠申請表》，提交相關證明材料，包括營業執照副本、資質證書、業績證明、人員清單、財務狀況報告等。2.公司相關部門對掛靠方提交的申請材料進行初步審核，核查材料的真實性、完整性和有效性。3.初步審核通過后，組織實地考察，了解掛靠方的實際經營狀況、辦公場所、人員配備、設備設施等情況。4.根據實地考察結果和初步審核情況，公司召開專門會議進行綜合評審，確定是否批準掛靠申請。5.經評審批準的掛靠方，公司與其簽訂《公司內部掛靠協議》，明確雙方的權利義務關系。掛靠協議管理協議簽訂1.掛靠協議應明確雙方的基本信息，包括公司名稱、地址、聯系方式，掛靠方名稱、地址、聯系方式等。2.詳細規定掛靠的業務范圍、期限、費用及支付方式等內容。例如，業務范圍應具體到某類項目或某級別的工程；期限應明確起始日期和截止日期；費用應包括掛靠費、管理費等明細，并約定支付時間和方式，如按月支付或按項目進度支付等。3.明確雙方的權利和義務。公司有權對掛靠業務進行監督、檢查，要求掛靠方按照規定報送相關資料；掛靠方有權在協議約定的范圍內開展業務，但需遵守公司的各項規定，接受公司的管理和指導。同時，要明確雙方在項目實施過程中的責任分工，如項目投標、施工管理、質量安全保障、資料歸檔等方面的職責。4.違約責任及爭議解決方式。明確雙方如違反協議約定應承擔的違約責任，包括支付違約金、賠償損失等具體方式；約定在協議履行過程中如發生爭議的解決途徑，如協商、仲裁或訴訟等。協議變更與解除1.在掛靠協議履行期間，如因客觀情況發生變化或雙方協商一致，需要變更協議內容的，應簽訂書面的協議變更協議。變更協議應明確變更的事項、時間及雙方的權利義務調整情況等。2.若出現下列情形之一的，公司有權解除掛靠協議：掛靠方嚴重違反公司管理制度或掛靠協議約定，經公司多次督促仍不改正的；掛靠方因經營不善或其他原因無法繼續履行掛靠協議，導致項目無法正常開展的；掛靠項目出現重大質量安全事故，掛靠方未能妥善處理，給公司造成重大損失的。3.掛靠方提出解除掛靠協議的，應提前[X]個月書面通知公司，并經公司同意。在解除協議前，掛靠方應完成已承接項目的收尾工作，清理相關債權債務，確保不遺留任何問題。協議存檔掛靠協議簽訂后，由公司專人負責存檔管理。存檔資料應包括協議原件、相關附件及變更協議等，確保資料完整、可查。存檔期限按照公司檔案管理規定執行，一般為項目結束后[X]年。費用管理費用標準1.明確掛靠費的收取標準，根據掛靠業務的類型、規模、風險程度等因素制定具體的收費辦法。例如，對于工程項目掛靠，可按照工程合同金額的一定比例收取掛靠費；對于其他業務掛靠，可根據業務難度、市場行情等確定收費金額。2.管理費的收取標準應綜合考慮公司為掛靠方提供的管理服務成本、風險承擔等因素，一般可按照掛靠費的一定比例收取，或根據具體管理事項另行約定收費金額。費用支付1.掛靠方應按照掛靠協議約定的時間和方式支付費用。公司財務部門負責對費用支付情況進行跟蹤和核對，確保按時足額收到費用。2.費用支付時，掛靠方應提供合法有效的發票。如因特殊情況無法及時提供發票的，應提前與公司財務部門溝通，并在規定時間內補齊發票。3.對于逾期未支付費用的掛靠方，公司將按照協議約定收取逾期違約金，并采取相應的催款措施。如暫停其后續業務開展、從其保證金中扣除相應款項等。費用核算與審計1.公司財務部門應定期對掛靠業務費用進行核算，確保費用收支準確無誤。同時，要建立健全費用核算檔案，詳細記錄每筆費用的收支情況。2.公司內部審計部門定期對掛靠業務費用進行審計，檢查費用收取的合規性、合理性，以及支付的準確性。對于審計中發現的問題，及時提出整改意見，并督促相關部門和人員進行整改。業務管理項目投標管理1.掛靠方如需以公司名義參與項目投標，應提前向公司提交投標申請，經公司同意后，按照公司的投標流程和要求進行操作。2.公司相關部門負責協助掛靠方準備投標文件，提供必要的技術支持和資料。投標文件應嚴格按照招標文件要求編制，確保內容真實、準確、完整。3.投標過程中，掛靠方應遵守公司的保密規定，不得泄露投標文件及相關信息。如因掛靠方原因導致投標失敗或出現其他問題，掛靠方應承擔相應責任。項目實施管理1.掛靠方負責具體項目的實施工作，應按照國家法律法規、行業規范及公司相關要求組織施工或開展業務活動。2.公司有權對項目實施過程進行監督檢查，定期或不定期到項目現場查看工程進度、質量安全等情況。掛靠方應積極配合公司的檢查工作，如實匯報項目進展情況，提供相關資料。3.項目實施過程中，如發生重大事項或突發事件，掛靠方應及時向公司報告，并采取有效措施進行處理，避免事故擴大，減少損失。項目驗收管理1.項目完成后，掛靠方應及時向公司提交項目驗收申請，并按照公司要求準備好驗收資料。驗收資料應包括項目成果報告、質量檢驗報告、竣工圖紙、財務決算報告等相關文件。2.公司組織相關部門和人員對項目進行驗收，驗收合格后方可出具驗收報告。如驗收不合格，掛靠方應按照公司意見進行整改，直至驗收合格為止。3.項目驗收合格后，掛靠方應按照協議約定辦理相關結算手續，結清項目費用。同時，公司將對項目進行總結評價，為今后類似項目提供經驗參考。人員管理人員配備要求1.掛靠方應根據項目需要配備足夠數量、具備相應資質和能力的專業技術人員和管理人員。人員名單應報公司備案。2.公司對掛靠方人員的資質、業績等情況進行審核，確保其符合項目要求和公司規定。對于關鍵崗位人員，公司可要求掛靠方提供相關人員的勞動合同、社保繳納證明等資料，以核實其勞動關系和工作情況。人員培訓與考核1.公司定期組織掛靠方人員參加相關培訓，提高其業務水平和綜合素質。培訓內容包括法律法規、公司制度、專業技術知識等方面。2.建立掛靠方人員考核機制，對其工作表現、業務能力、遵守公司制度等情況進行考核。考核結果與掛靠方的后續合作、費用支付等掛鉤。3.對于考核不合格的人員，公司有權要求掛靠方進行調整或更換。如掛靠方拒不整改，公司可采取相應的管理措施，直至解除掛靠協議。財務管理財務核算要求1.掛靠方應獨立進行財務核算，按照國家財務法規和公司要求設置會計賬簿，記錄真實、完整的財務收支情況。2.財務報表應定期報送公司，報表內容包括資產負債表、利潤表、現金流量表等，確保公司及時了解掛靠方的財務狀況。3.掛靠方的財務核算應接受公司財務部門的指導和監督，如有疑問或問題應及時與公司溝通解決。資金管理1.掛靠項目資金應?？顚Ｓ?，不得挪作他用。公司有權對掛靠項目資金的使用情況進行監督檢查，確保資金用于項目相關的支出。2.掛靠方如需使用項目資金，應提前向公司提交資金使用計劃和申請，經公司審核同意后方可使用。資金支付應通過正規的財務流程進行，確保資金流向清晰、合規。風險管理風險識別與評估1.公司定期對掛靠業務進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，如市場風險、法律風險、質量安全風險、信用風險等。2.根據風險識別和評估結果，制定相應的風險應對措施。對于高風險業務或項目，應采取更為嚴格的管理措施，加強風險監控和預警。風險監控與預警1.建立風險監控機制，對掛靠業務的關鍵環節和風險點進行實時監控。如通過定期查看財務報表、項目進度報告、質量安全檢查報告等方式，及時發現潛在風險。2.設定風險預警指標，當風險指標達到或超過預警值時，及時發出預警信號。公司相關部門和人員應根據預警信號采取相應的應對措施，如加強溝通協調、調整管理策略、增加風險防范投入等。風險處置1.針對不同類型的風險，制定具體的風險處置方案。如對于市場風險，可通過加強市場調研、優化業務布局等方式降低風險；對于法律風險，應加強法律法規學習，聘請專業法律顧問進行咨詢，確保業務合法合規；對于質量安全風險，加強質量安全監督管理，建立健全質量安全責任制度，及時處理質量安全事故等。2.一旦發生風險事件，公司應迅速啟動風險處置預案，采取有效措施進行處理，最大限度地減少損失。同時，要對風險事件進行調查分析，總結經驗教訓，完善風險管理制度和防控措施。監督與檢查內部監督1.公司內部審計、財務、法務等部門定期對掛靠業務進行監督檢查，檢查內容包括協議履行情況、費用管理、業務操作規范、人員管理、財務管理等方面。2.監督檢查人員應認真履行職責，如實記錄檢查情況，發現問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。對于違反公司規定的行為，依法依規進行處理。外部監督1.積極配合相關政府部門、行業協會等的監督檢查工作，如實提供掛靠業務相關資料，接受外部監督。2.對于外部監督檢查提出的意見和建議，公司應認真對待，及時進行整改，不斷完善公司內部掛靠管理制度，提高管理水平。獎懲制度獎勵措施1.對于在掛靠業務中表現優秀的掛靠方，公司給予一定的獎勵，如頒發榮譽證書、給予經濟獎勵、優先考慮后續合作項目等。獎勵標準根據掛靠方的業績、貢獻等因素綜合確定。2.對遵守公司制度、積極配合公司管理、為公司帶來良好經濟效益和社會效益的掛靠方人員，公司也將給予相應的獎勵，如表彰、晉升機會、培訓深造等。懲罰措施1.對于違反公司內部掛靠管理制度的掛靠方，公司視情節輕重給予警告、罰款、暫停業務、解除掛靠協議等處罰措施。處罰決定應書面通知掛靠方，并說明處罰原因和依據。2.對于因掛靠方原因給公司造成經濟損失或不良影響的，掛靠方應承擔相應的賠償責任。賠償金額根據損失情況和責任認定結果確定。3.對于違反公司制度的掛靠方人員，公司將根據公司員工獎懲制度進行處理，包括批評教育、扣