投資管理部專人管理制度一、總則（一）目的為規范投資管理部人員的工作行為，提高投資管理工作的效率和質量，保障公司投資業務的順利開展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于投資管理部全體工作人員。（三）基本原則1.合規性原則投資管理活動必須嚴格遵守國家法律法規、行業監管要求以及公司內部的各項規章制度。2.專業性原則投資管理部人員應具備扎實的專業知識和技能，不斷提升投資分析、決策和風險管理能力。3.審慎性原則在投資決策過程中，要充分考慮各種風險因素，進行全面、深入的分析和評估，確保投資活動的穩健性。4.保密性原則嚴格保守公司投資項目的機密信息，防止信息泄露給公司造成損失。二、崗位職責（一）投資管理部經理1.負責投資管理部的整體規劃和團隊建設，制定部門工作計劃并組織實施。2.領導投資團隊進行市場研究、項目篩選、盡職調查、投資分析和決策等工作。3.建立和完善投資管理制度和流程，確保投資業務的規范化運作。4.協調與公司其他部門的溝通與協作，共同推進公司投資戰略的實施。5.對投資項目進行全程跟蹤和監控，及時解決項目實施過程中出現的問題。6.定期向上級領導匯報投資管理工作進展情況，提供投資決策建議。（二）投資分析師1.收集、整理和分析宏觀經濟、行業動態、市場趨勢等信息，為投資決策提供數據支持和研究報告。2.對潛在投資項目進行初步篩選和評估，撰寫項目分析報告，提出投資建議。3.協助投資經理進行盡職調查，參與制定投資方案和交易結構設計。4.跟蹤已投資項目的經營狀況和市場表現，定期進行項目評估和風險預警。5.參與投資管理部的內部培訓和交流活動，不斷提升自身專業水平。（三）投資經理1.負責具體投資項目的開發、篩選和立項工作，組織開展盡職調查。2.根據盡職調查結果，撰寫投資可行性研究報告，制定投資方案和風險控制措施。3.負責投資項目的談判、簽約等工作，推動投資交易的順利完成。4.對已投資項目進行投后管理，協調項目公司與各方的關系，確保項目按計劃實施。5.定期向投資管理部經理匯報項目進展情況，及時反饋項目中存在的問題并提出解決方案。（四）風控專員1.建立和完善投資風險管理體系，制定風險管理制度和流程。2.對投資項目進行風險評估和分析，識別、評估和監控各類風險因素。3.參與投資項目的盡職調查和投資方案審核，提出風險控制建議。4.跟蹤投資項目的風險狀況，及時發現并預警潛在風險，協助制定風險應對措施。5.定期對投資風險管理工作進行總結和評估，提出改進建議，不斷完善風險管理體系。三、人員招聘與培訓（一）人員招聘1.根據投資管理部的崗位需求和人員編制，制定招聘計劃。2.招聘信息應明確崗位要求、職責、任職資格等內容，通過多種渠道發布招聘信息，吸引符合條件的人員應聘。3.對應聘人員進行初步篩選，組織面試、筆試、背景調查等環節，確保招聘人員具備專業知識、技能和良好的職業素養。4.對于新入職人員，辦理入職手續，簽訂勞動合同，明確雙方權利和義務。（二）培訓與發展1.制定投資管理部人員培訓計劃，根據不同崗位需求和人員發展階段，提供多樣化的培訓課程。2.培訓內容包括但不限于投資理論、行業知識、法律法規、風險管理、財務分析等方面，以提升人員的專業能力和綜合素質。3.鼓勵員工參加外部培訓、學術交流活動，拓寬視野，了解行業最新動態和發展趨勢。4.建立員工培訓檔案，記錄培訓情況和學習成果，作為員工績效考核和職業發展的參考依據。5.為員工提供職業發展規劃指導，根據員工的興趣、能力和業績表現，制定個性化的職業發展路徑，支持員工在投資管理領域不斷成長和晉升。四、工作流程（一）投資項目篩選1.投資分析師定期收集宏觀經濟、行業動態、市場趨勢等信息，關注行業內潛在的投資機會。2.根據公司投資戰略和業務方向，對收集到的信息進行分析和研究，篩選出具有投資價值的項目。3.對篩選出的項目進行初步評估，包括項目的商業模式、市場前景、競爭優勢、財務狀況等方面，撰寫項目初步分析報告，提交投資經理。（二）盡職調查1.投資經理根據項目初步分析報告，組織成立盡職調查小組，明確小組成員的職責分工。2.盡職調查小組對目標項目進行全面、深入的調查，包括但不限于法律、財務、業務、技術、市場等方面。3.收集目標項目的相關資料，與項目方進行溝通交流，實地考察項目運營情況，對項目的真實性、合法性、可行性進行評估。4.盡職調查結束后，撰寫盡職調查報告，詳細闡述項目的基本情況、調查發現的問題及風險、投資建議等內容，提交投資管理部經理和公司決策層。（三）投資決策1.投資管理部經理組織召開投資決策會議，投資分析師、投資經理、風控專員等相關人員參加。2.投資經理匯報項目盡職調查情況和投資方案，投資分析師介紹項目分析結果，風控專員闡述項目風險評估情況。3.參會人員對項目進行充分討論和審議，綜合考慮項目的投資價值、風險狀況、公司戰略等因素，做出投資決策。4.投資決策會議應形成明確的決議，記錄決策過程和結果，作為后續投資工作的依據。（四）投資實施1.根據投資決策會議決議，投資經理負責與項目方進行投資談判，確定投資條款和交易結構。2.起草投資協議等相關法律文件，提交公司法務部門審核，確保投資交易的合法性和合規性。3.辦理投資款項的支付手續，完成投資交易的交割工作。4.協助項目公司辦理相關工商登記、稅務申報等手續，確保投資項目順利落地實施。（五）投后管理1.投資經理負責對已投資項目進行全程跟蹤和監控，定期收集項目公司的財務報表、經營數據等信息。2.深入了解項目公司的運營情況，及時發現并解決項目實施過程中出現的問題，協調項目公司與各方的關系。3.根據項目公司的經營狀況和市場變化，適時調整投資策略，確保投資項目的長期穩定發展。4.定期對投資項目進行評估，撰寫項目評估報告，向上級領導匯報項目進展情況和投資收益情況。5.風控專員持續關注投資項目的風險狀況，對潛在風險進行預警，協助制定風險應對措施，確保投資項目的風險可控。五、績效考核（一）考核原則1.客觀公正原則績效考核應基于客觀事實和數據，確保考核結果公平、公正、公開。2.全面考核原則從工作業績、工作能力、工作態度等多個維度對員工進行全面考核。3.激勵導向原則通過績效考核，激勵員工積極工作，提高工作績效，實現個人與公司的共同發展。（二）考核周期績效考核分為季度考核和年度考核。季度考核于每季度末進行，年度考核于每年年末進行。（三）考核指標與權重1.投資分析師工作業績（50%）：包括項目分析報告的質量、投資建議的準確性、對投資決策的支持程度等。工作能力（30%）：如專業知識水平、數據分析能力、溝通協調能力等。工作態度（20%）：工作積極性、責任心、團隊合作精神等。2.投資經理工作業績（60%）：投資項目的數量、質量、投資收益情況等。工作能力（25%）：項目開發能力、盡職調查能力、投資決策能力、投后管理能力等。工作態度（15%）：工作責任心、風險意識、創新精神等。3.風控專員工作業績（40%）：風險管理制度的完善程度、風險評估報告的質量、風險控制措施的有效性等。工作能力（35%）：風險識別能力、風險分析能力、風險監控能力等。工作態度（25%）：工作嚴謹性、合規意識、團隊協作能力等。（四）考核流程1.員工自評員工根據本季度或本年度工作表現，對照績效考核指標進行自我評估，填寫自評表。2.上級評價上級領導根據員工的實際工作情況，對員工進行評價，填寫評價表。3.部門互評投資管理部內部員工之間進行互評，評價結果作為考核參考。4.綜合評定人力資源部門匯總員工自評、上級評價和部門互評結果，進行綜合評定，確定員工績效考核成績。5.結果反饋將績效考核結果反饋給員工，員工如有異議，可在規定時間內提出申訴，公司將進行調查和處理。（五）考核結果應用1.績效獎金發放根據績效考核結果，發放績效獎金，績效獎金與考核成績掛鉤。2.職位晉升與調整考核結果優秀的員工，在職位晉升、調薪等方面將給予優先考慮；考核不稱職的員工，公司將視情況進行培訓、調崗或辭退處理。3.培訓與發展根據績效考核結果，針對員工的不足之處，制定個性化的培訓計劃，幫助員工提升能力，實現職業發展目標。六、保密管理（一）保密范圍1.公司投資項目的相關信息，包括項目資料、商業計劃、財務數據、投資決策過程等。2.公司在投資管理過程中獲取的客戶信息、合作伙伴信息等。3.公司內部的管理制度、業務流程、財務狀況等敏感信息。（二）保密措施1.與員工簽訂保密協議，明確員工的保密義務和違約責任。2.對涉及保密信息的文件、資料等進行嚴格的分類、標識和保管，設置專門的保密區域存放。3.限制保密信息的訪問權限，只有經過授權的人員才能接觸和處理相關信息。4.在對外交流和合作過程中，嚴格控制保密信息的披露，如需披露，必須經過公司批準，并采取相應的保密措施。5.加強對員工的保密教育和培訓，提高員工的保密意識和技能。（三）保密監督與檢查1.定期對保密制度的執行情況進