中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范之附錄（V1.5.5）前言本規(guī)范作為中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡稱“監(jiān)控系統(tǒng)”）證券公司接口規(guī)范的重要附件，規(guī)定了證券公司接口規(guī)范中相關(guān)字段的碼值。本文件由中國證券投資者保護基金有限責任公司負責制訂和解釋。1、文件編碼表表1文件編碼表序號報送機構(gòu)數(shù)據(jù)文件編碼1證券公司證券公司基本信息文件A012證券公司營業(yè)部信息文件A023證券公司存管銀行信息文件A034客戶基本信息文件A045客戶資金賬戶信息文件A056客戶資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)信息文件A067客戶存管賬戶信息文件A078客戶資金結(jié)算明細文件A089客戶結(jié)息金額明細文件A0910客戶資金存取明細文件A1011客戶賬戶類交易明細文件A1112客戶資金余額對賬文件A1213證券公司資金應(yīng)收應(yīng)付匯總文件A1314客戶資金賬戶綜合支付結(jié)算明細文件A1415客戶衍生品資金變動明細文件A1516客戶信用資金變動明細文件A1617客戶場外業(yè)務(wù)資金結(jié)算明細文件A1718客戶證券市值文件A1819客戶負債文件A192、客戶證件類型表表2客戶證件類型表代碼描述備注10身份證11護照12軍官證13士兵證14回鄉(xiāng)證15戶口本16營業(yè)執(zhí)照17組織機構(gòu)代碼證18臨時營業(yè)執(zhí)照19民辦非企業(yè)登記證書20其它證件21主管部門批文22事業(yè)法人登記證書23部隊開戶許可證24國家稅務(wù)登記證25地方稅務(wù)登記證26貸款證27金融機構(gòu)許可證28學(xué)生證29臨時居民身份證30武警身份證31通行證32監(jiān)護人證件33居住證34暫住證35社會團體法人登記證書36外國人永久居留證37香港居民身份證38澳門居民身份證39LEI40港澳臺居民居住證3、國家和地區(qū)代碼表表3國家和地區(qū)代碼表國家和地區(qū)中文名稱代碼國家和地區(qū)中文名稱代碼阿魯巴島ABW老撾LAO阿富汗AFG黎巴嫩LBN安哥拉AGO利比里亞LBR安圭拉AIA利比亞LBY奧蘭群島ALA圣盧西亞島LCA阿爾巴尼亞ALB列支敦士登LIE安道爾AND斯里蘭卡LKA荷屬安地列斯群島ANT萊索托LSO阿拉伯聯(lián)合酋長國ARE立陶宛LTU阿根廷ARG盧森堡LUX亞美尼亞ARM拉脫維亞LVA美屬薩摩亞ASM中國澳門MAC南極洲ATA圣馬丁島MAF法屬南部領(lǐng)地ATF摩洛哥MAR安提瓜島與巴布達島ATG摩納哥MCO澳大利亞AUS摩爾多瓦MDA奧地利AUT馬達加斯加島MDG阿塞拜疆AZE馬爾代夫MDV布隆迪BDI墨西哥MEX比利時BEL馬紹爾群島MHL貝寧BEN馬其頓MKD布基納法索BFA馬里MLI孟加拉國BGD馬耳他MLT保加利亞BGR緬甸MMR巴林群島BHR黑山MNE巴哈馬群島BHS蒙古MNG波斯尼亞與黑塞哥維那BIH莫桑比克MOZ圣巴泰勒米島BLM毛利塔尼亞MRT白俄羅斯BLR蒙特塞拉特島MSR伯利茲BLZ馬提尼克島MTQ百慕大群島BMU毛里求斯MUS玻利維亞BOL馬拉維MWI巴西BRA馬來西亞MYS巴巴多斯島BRB馬約特島MYT文萊BRN納米比亞NAM不丹BTN新喀里多尼亞NCL博維特島BVT尼日爾NER博茨瓦納BWA諾福克島NFK中非共和國CAF尼日利亞NGA加拿大CAN尼加拉瓜NIC科科斯群島CCK紐埃島NIU瑞士CHE荷蘭NLD智利CHL挪威NOR中國CHN尼泊爾NPL科特迪瓦CIV瑙魯NRU喀麥隆CMR新西蘭NZL剛果COG阿曼OMN庫克群島COK巴基斯坦PAK哥倫比亞COL巴拿馬PAN科摩羅COM皮特克恩島PCN佛得角CPV秘魯PER哥斯達黎加CRI菲律賓PHL古巴CUB帕勞島PLW圣誕島CXR巴布亞新幾內(nèi)亞PNG開曼群島CYM波蘭POL塞浦路斯CYP波多黎各PRI捷克共和國CZE朝鮮PRK德國DEU葡萄牙PRT吉布提DJI巴拉圭PRY多米尼加DMA巴勒斯坦PSE丹麥DNK法屬波利尼西亞PYF多米尼加共和國DOM卡塔爾QAT阿爾及爾DZA留尼旺島REU厄瓜多爾ECU羅馬尼亞ROU埃及EGY俄國RUS厄立特里亞ERI盧旺達RWA西撒哈拉ESH沙特阿拉伯SAU西班牙ESP蘇丹SDN愛沙尼亞EST塞內(nèi)加爾SEN埃塞俄比亞ETH新加坡SGP芬蘭FIN南喬治亞島和南桑威奇群島SGS斐濟FJI圣赫勒拿島SHN法國FRA斯瓦爾巴島和揚馬延島SJM法羅群島FRO所羅門群島SLB密克羅尼西亞FSM塞拉利昂SLE加蓬GAB薩爾瓦多SLV英國GBR圣馬力諾SMR喬治亞州GEO索馬里SOM格恩西島GGY圣皮埃爾和密克隆島SPM加納GHA塞爾維亞和黑山SRB直布羅陀GIB圣多美和普林西比STP幾內(nèi)亞GIN蘇里南SUR瓜德羅普島GLP斯洛伐克SVK岡比亞GMB斯洛文尼亞SVN幾內(nèi)亞比紹GNB瑞典SWE赤道幾內(nèi)亞GNQ斯威士蘭SWZ希臘GRC塞舌爾SYC格林納達GRD敘利亞SYR格陵蘭GRL特克斯和凱科斯群島TCA危地馬拉GTM乍得TCD法屬圭亞那GUF多哥TGO關(guān)島GUM泰國THA圭亞那GUY塔吉克斯坦TJK中國香港HKG托克勞群島TKL赫德和麥克唐納群島HMD土庫曼斯坦TKM洪都拉斯HND東帝汶TLS克羅地亞HRV湯加TON海地HTI特立尼達和多巴哥TTO匈牙利HUN突尼斯TUN印度尼西亞IDN土耳其TUR曼恩島IMN圖瓦盧TUV印度IND中國臺灣TWN英屬印度洋領(lǐng)地IOT坦桑尼亞TZA愛爾蘭IRL烏干達UGA伊朗IRN烏克蘭UKR伊拉克IRQ烏拉圭URY冰島ISL美國USA以色列ISR烏茲別克斯坦UZB意大利ITA梵蒂岡VAT牙買加JAM圣文森特和格林納丁斯群島VCT澤西島JEY委內(nèi)瑞拉VEN約旦JOR維爾京群島（英屬）VGB日本JPN維爾京群島（美屬）VIR哈薩克斯坦KAZ越南VNM肯尼亞KEN瓦努阿圖VUT吉爾吉斯斯坦KGZ瓦利斯群島和富圖納群島WLF柬埔寨KHM薩摩亞群島WSM基里巴斯KIR也門YEM福克蘭群島KLK南非ZAF圣基茨和尼維斯KNA扎伊爾ZAR韓國KOR贊比亞ZMB科威特KWT津巴布韋ZWE4、學(xué)歷代碼表表4學(xué)歷代碼表代碼描述01博士02碩士03學(xué)士04大專05中專06高中07初中及其以下99其他5、職業(yè)代碼表表5職業(yè)代碼表代碼描述01文教科衛(wèi)專業(yè)人員02黨政(在職，離退休)機關(guān)干部03企事業(yè)單位干部04行政企事業(yè)單位工人05農(nóng)民06個體07無業(yè)08軍人09學(xué)生10證券從業(yè)人員11離退休99其他6、業(yè)務(wù)類型表表6業(yè)務(wù)類型表代碼業(yè)務(wù)類型描述備注001A股股票交易002封閉基金交易003國債交易004企債交易011債轉(zhuǎn)股012配股交易013職工股配股交易014股配債業(yè)務(wù)015股票網(wǎng)上現(xiàn)金認購（中簽）016可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上現(xiàn)金認購017基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購018按市值配售新股有效認購019股票網(wǎng)上現(xiàn)金申購/退款020可轉(zhuǎn)換公司債券申購021基金網(wǎng)上現(xiàn)金申購022國債場內(nèi)分銷023國債賬戶式回購024國債賬戶式回購購回025企債回購026企債購回032老股東配售增發(fā)036CDR交易037科創(chuàng)板無限售流通股交易100買斷式回購101買斷式購回102ETF申購包括ETF現(xiàn)金替代資金103ETF贖回104ETF二級市場交易105ETF認購106ETF現(xiàn)金替代多退少補107ETF現(xiàn)金差額108權(quán)證交易109權(quán)證行權(quán)110專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓111證券給付模式權(quán)證創(chuàng)設(shè)112證券給付模式權(quán)證注銷113現(xiàn)金結(jié)算模式權(quán)證創(chuàng)設(shè)114現(xiàn)金結(jié)算模式權(quán)證注銷117證券質(zhì)押式報價回購118證券質(zhì)押式報價回購購回201LOF申購202LOF贖回203LOF交易204LOF認購301要約收購及可轉(zhuǎn)債回售351紅利清算352債券兌付353債券兌息（含債券分期償還及兌息）360存托服務(wù)費390其它資金清算419紅利稅補繳451科創(chuàng)板配售452科創(chuàng)板詢價轉(zhuǎn)讓601固定收益證券綜合電子平臺國債現(xiàn)券交易602固定收益證券綜合電子平臺國債隔夜回購603固定收益證券綜合電子平臺國債隔夜回購到期購回611公司債現(xiàn)券交易612公司債場內(nèi)分銷業(yè)務(wù)613債券質(zhì)押式協(xié)議回購到期結(jié)算交易617債券質(zhì)押式協(xié)議回購提前終止618債券質(zhì)押式協(xié)議回購解除質(zhì)押619債券質(zhì)押式協(xié)議回購首次交易621A股大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)625約定購回式證券交易初始交易626約定購回式證券交易購回交易627貨幣基金場內(nèi)申購628貨幣基金場內(nèi)贖回631可轉(zhuǎn)換債現(xiàn)券交易652優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓680債券質(zhì)押式三方回購回購交易681債券質(zhì)押式三方回購到期購回交易682債券質(zhì)押式三方回購到期續(xù)做683債券質(zhì)押式三方回購提前終止690信用保護憑證轉(zhuǎn)讓交易700開放式基金分紅701基金認購702基金申購703基金贖回704基金拆分、合并、轉(zhuǎn)換705兩網(wǎng)及退市公司股票轉(zhuǎn)讓706掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓991股票質(zhì)押式回購初始交易992股票質(zhì)押式回購購回交易993股票質(zhì)押式回購補充質(zhì)押A01消費支付A02代收A03代付A04轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出A05轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入A06費用A07調(diào)賬與其他A08消費支付資金歸集B01向其它第三方劃付的非投資交易類款項B02向托管人劃付的非投資交易類款項C01現(xiàn)金管理產(chǎn)品認購C02現(xiàn)金管理產(chǎn)品參與C03現(xiàn)金管理產(chǎn)品退出C04現(xiàn)金管理產(chǎn)品分紅C05現(xiàn)金管理產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓D01國債預(yù)發(fā)行保證金D02國債預(yù)發(fā)行交易D03國債預(yù)發(fā)行現(xiàn)金結(jié)算及補償金E01期權(quán)買入開倉E02期權(quán)賣出開倉E03期權(quán)買入平倉E04期權(quán)賣出平倉E05期權(quán)備兌開倉E06期權(quán)備兌平倉E07期權(quán)行權(quán)F01限制性股票認購F02限制性股票回購F03產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓F04產(chǎn)品發(fā)行認（申）購/退款F05產(chǎn)品分紅（派息）F06產(chǎn)品清盤（兌付）F07產(chǎn)品贖回F08產(chǎn)品拆分、合并、轉(zhuǎn)換F09私募產(chǎn)品協(xié)議回購F10私募產(chǎn)品協(xié)議購回F11場外衍生品保證金收取/返還包括收益互換、場外期權(quán)等F12場外衍生品首次結(jié)算包括收益互換、場外期權(quán)等F13場外衍生品到期結(jié)算包括收益互換、場外期權(quán)等F14貴金屬現(xiàn)貨合約實盤交易包括黃金、白銀等貴金屬產(chǎn)品F15貴金屬現(xiàn)貨合約延期交易F16貴金屬延期費收取F17貴金屬逐日盯市結(jié)算G01融資買入借款G02賣券還款-償還融資本金G03賣券還款-償還融資利息及費用G04賣券還款-償還融券利息及費用G05直接還款-償還融資本金G06直接還款-償還融資利息及費用G07直接還款-償還融券利息及費用G08余券紅利G09權(quán)益補償H01港股通股票交易H02港股通供股權(quán)證交易H03港股通股票認購權(quán)證交易H54港股通紅利發(fā)放業(yè)務(wù)H55港股通紅利補領(lǐng)業(yè)務(wù)H60港股通證券組合費H63公司收購申報業(yè)務(wù)H64公開招股申報業(yè)務(wù)H65供股行權(quán)申報業(yè)務(wù)H66紅利現(xiàn)金選擇權(quán)申報業(yè)務(wù)H67零碎股現(xiàn)金發(fā)放R01融資客戶借款R02融資客戶還款R03融資客戶付息Z01代扣代繳稅費Z02融資業(yè)務(wù)稅費7、證券類別表表7證券類別表代碼描述備注代碼描述備注GZ固定收益類SP收益憑征JJ基金SH收益互換PT普通股QQ場外期權(quán)PG配股SJ私募基金PS配售股SZ私募債券PZ權(quán)證ZH資產(chǎn)管理計劃GJ國家股停用YH銀行理財產(chǎn)品GF國有法人股停用XT信托產(chǎn)品JN境內(nèi)法人股停用BX保險產(chǎn)品JW境外法人股停用ZC資產(chǎn)支持證券SF社會法人股停用FG非公眾公司股份/股權(quán)XL限售流通股停用HH有限合伙份額YX優(yōu)先法人股停用HJ貴金屬ZG職工股停用JZ基金專戶份額YS場內(nèi)期權(quán)DZ大宗商品FX發(fā)行期證券WH外匯GH股票質(zhì)押式回購QT其他ZZ債券質(zhì)押式回購/協(xié)議回購DR存托憑證BH報價回購DT信用保護工具YG約定購回8、監(jiān)管轄區(qū)表表8監(jiān)管轄區(qū)表代碼轄區(qū)名稱代碼轄區(qū)名稱代碼轄區(qū)名稱01北京轄區(qū)13福建轄區(qū)25云南轄區(qū)02天津轄區(qū)14江西轄區(qū)26西藏轄區(qū)03河北轄區(qū)15山東轄區(qū)27陜西轄區(qū)04山西轄區(qū)16河南轄區(qū)28甘肅轄區(qū)05內(nèi)蒙古轄區(qū)17湖北轄區(qū)29青海轄區(qū)06遼寧轄區(qū)18湖南轄區(qū)30寧夏轄區(qū)07吉林轄區(qū)19廣東轄區(qū)31新疆轄區(qū)08黑龍江轄區(qū)20廣西轄區(qū)32深圳轄區(qū)09上海轄區(qū)21海南轄區(qū)33大連轄區(qū)10江蘇轄區(qū)22重慶轄區(qū)34寧波轄區(qū)11浙江轄區(qū)23四川轄區(qū)35廈門轄區(qū)12安徽轄區(qū)24貴州轄區(qū)36青島轄區(qū)9、營業(yè)部類型表表9營業(yè)部類型表代碼描述01A型營業(yè)部02B型營業(yè)部03C型營業(yè)部99其他10、資金賬戶類別表表10資金賬戶類別表代碼描述0一般資金賬戶1衍生品資金賬戶2信用資金賬戶3貴金屬資金賬戶11、證券賬戶類別表表11證券賬戶類別表代碼描述01滬市A股賬戶（含港股通賬戶）02深市A股賬戶（含港股通賬戶）03滬市B股賬戶04深市B股賬戶05滬市基金賬戶06深市基金賬戶07滬市其他賬戶08深市其他賬戶09全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶10中國結(jié)算開放式基金賬戶11基金公司TA賬戶12滬市衍生品合約賬戶13深市衍生品合約賬戶14滬A信用證券賬戶15深A(yù)信用證券賬戶16柜臺市場產(chǎn)品賬戶17非基金公司金融機構(gòu)產(chǎn)品賬戶18上海黃金交易所交易賬戶99其他12、市場代碼表表12市場代碼表代碼描述01上海A股市場02上海B股市場03深圳A股市場04深圳B股市場05滬港通下的港股通市場06全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)07場外開放式基金市場（含代銷銀行、保險及其他金融產(chǎn)品）08證券公司OTC09機構(gòu)間報價系統(tǒng)10區(qū)域性股權(quán)市場11上海黃金交易所12深港通下的港股通市場99其他13、負債類別表表13負債類別表代碼描述備注01融資融券融資負債客戶融資金額+客戶融資手續(xù)費用+客戶融資息費+客戶融資其他費用02融資融券融券負債客戶融券金額+客戶融券費用+客戶融券其他費用03股票質(zhì)押式回購負債初始交易金額+應(yīng)計融資利息-已償還融資金額及利息04約定購回式交易負債初始交易金