專項合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強公司專項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，確保各項業(yè)務(wù)活動合法、合規(guī)、有序開展，防范和化解合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運營，特制定本專項合規(guī)管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工在開展各類專項業(yè)務(wù)活動時的合規(guī)管理。（三）基本原則1.合法性原則公司的專項業(yè)務(wù)活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)規(guī)范，確保各項業(yè)務(wù)在法律框架內(nèi)運行。2.全面性原則合規(guī)管理覆蓋公司專項業(yè)務(wù)活動的全過程，包括業(yè)務(wù)規(guī)劃、決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全方位、全流程的合規(guī)管控。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則以識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，聚焦重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和高風(fēng)險業(yè)務(wù)，采取有效措施防范和化解合規(guī)風(fēng)險。4.獨立性原則合規(guī)管理部門具備獨立的地位和職責(zé)，不受其他部門或個人的干涉，能夠獨立開展合規(guī)檢查、評估和監(jiān)督工作。5.協(xié)同性原則合規(guī)管理與公司其他管理活動相互融合、協(xié)同推進，形成全員參與、共同負責(zé)的合規(guī)管理格局。二、專項合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會1.組成合規(guī)管理委員會由公司高級管理人員組成，主任由公司董事長擔(dān)任，副主任由總經(jīng)理擔(dān)任，成員包括各部門負責(zé)人。2.職責(zé)審議通過公司專項合規(guī)管理制度、合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和年度工作計劃。研究決定公司重大合規(guī)事項，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督公司專項合規(guī)管理工作的整體運行情況，對合規(guī)管理工作進行定期評估和決策。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置公司設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員。2.職責(zé)負責(zé)起草、修訂和完善公司專項合規(guī)管理制度，并組織實施。開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在的合規(guī)風(fēng)險。對公司專項業(yè)務(wù)活動進行合規(guī)審查，提出合規(guī)意見和建議。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工的合規(guī)意識和能力。受理和調(diào)查合規(guī)舉報，對違規(guī)行為進行責(zé)任認定和提出處理建議。跟蹤整改措施的落實情況，對合規(guī)管理工作進行總結(jié)和報告。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負責(zé)本部門專項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，落實合規(guī)管理要求。對本部門業(yè)務(wù)活動進行自我合規(guī)檢查和風(fēng)險排查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)調(diào)查和整改工作，提供相關(guān)資料和信息。組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，提高員工合規(guī)意識。（四）員工1.職責(zé)遵守國家法律法規(guī)、公司專項合規(guī)管理制度和職業(yè)道德規(guī)范，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)活動。積極參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，不斷提高自身合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時報告，配合公司進行調(diào)查和整改。三、專項合規(guī)管理流程（一）業(yè)務(wù)規(guī)劃階段1.合規(guī)調(diào)研業(yè)務(wù)部門在制定專項業(yè)務(wù)規(guī)劃前，應(yīng)開展合規(guī)調(diào)研，了解相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及行業(yè)動態(tài)，評估業(yè)務(wù)活動可能面臨的合規(guī)風(fēng)險。2.合規(guī)論證業(yè)務(wù)部門將業(yè)務(wù)規(guī)劃草案提交合規(guī)管理部門進行合規(guī)論證，合規(guī)管理部門從合規(guī)角度對業(yè)務(wù)規(guī)劃的合法性、合規(guī)性和可行性進行審查，提出修改意見和建議。3.決策審批業(yè)務(wù)部門根據(jù)合規(guī)管理部門的意見對業(yè)務(wù)規(guī)劃進行修改完善后，提交公司決策層審批。決策層在審批過程中充分考慮合規(guī)因素，確保業(yè)務(wù)規(guī)劃符合公司整體合規(guī)戰(zhàn)略。（二）業(yè)務(wù)執(zhí)行階段1.合規(guī)審查業(yè)務(wù)部門在開展專項業(yè)務(wù)活動過程中，涉及重大決策、重要合同、重大項目等事項時，應(yīng)提前將相關(guān)文件或方案提交合規(guī)管理部門進行合規(guī)審查。合規(guī)管理部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查，并出具合規(guī)審查意見。2.過程監(jiān)督業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合規(guī)審查意見組織實施業(yè)務(wù)活動，并接受合規(guī)管理部門的過程監(jiān)督。合規(guī)管理部門可通過定期檢查、不定期抽查等方式，對業(yè)務(wù)活動的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。3.風(fēng)險應(yīng)對如在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時采取措施進行風(fēng)險應(yīng)對，并向合規(guī)管理部門報告。合規(guī)管理部門應(yīng)會同業(yè)務(wù)部門對風(fēng)險進行分析評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險處置方案，確保風(fēng)險得到有效控制。（三）業(yè)務(wù)監(jiān)督階段1.內(nèi)部審計公司內(nèi)部審計部門定期對專項業(yè)務(wù)活動進行審計，檢查業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)、公司制度以及相關(guān)程序要求，重點關(guān)注合規(guī)風(fēng)險防控情況。2.合規(guī)檢查合規(guī)管理部門定期或不定期開展專項合規(guī)檢查，對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理工作進行全面檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.監(jiān)督評價公司建立健全專項業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督評價機制，對業(yè)務(wù)部門和員工的合規(guī)管理工作進行評價，評價結(jié)果作為績效考核、薪酬分配、職務(wù)晉升等的重要依據(jù)。（四）違規(guī)處理階段1.舉報受理公司設(shè)立合規(guī)舉報渠道，接受員工和外部利益相關(guān)者的舉報。合規(guī)管理部門負責(zé)受理舉報事項，并對舉報內(nèi)容進行登記、編號和初步核實。2.調(diào)查核實對于受理的舉報事項，合規(guī)管理部門會同相關(guān)部門組成調(diào)查組進行調(diào)查核實。調(diào)查過程中應(yīng)遵循客觀、公正、合法的原則，收集相關(guān)證據(jù)，查明事實真相。3.責(zé)任認定根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對違規(guī)行為進行責(zé)任認定，明確責(zé)任主體和責(zé)任程度。責(zé)任認定應(yīng)依據(jù)公司相關(guān)制度和法律法規(guī)的規(guī)定，確保責(zé)任認定準確、合理。4.處理措施根據(jù)責(zé)任認定結(jié)果，對違規(guī)責(zé)任主體采取相應(yīng)的處理措施，包括但不限于警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等。同時，責(zé)令違規(guī)責(zé)任主體限期整改，消除違規(guī)行為造成的影響。5.結(jié)果公示對于涉及公司重大利益或社會關(guān)注度較高的違規(guī)處理結(jié)果，公司可根據(jù)實際情況進行公示，以起到警示和教育作用。四、重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)管理（一）合同管理1.合同起草與審核業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同的起草工作，合同文本應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、交易條款、違約責(zé)任等內(nèi)容，并符合法律法規(guī)和公司制度要求。合同起草完成后，應(yīng)提交合規(guī)管理部門和法律事務(wù)部門進行審核，審核通過后方可簽訂。2.合同簽訂與履行合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)確保合同對方主體資格合法、信用狀況良好，并按照公司授權(quán)制度辦理合同簽訂手續(xù)。合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴格按照合同約定履行義務(wù)，及時跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施解決。3.合同變更與解除如需變更或解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照公司合同管理制度的規(guī)定，履行相應(yīng)的審批程序，并及時通知合同對方。變更或解除合同的協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)和公司制度要求，確保公司合法權(quán)益不受損害。（二）知識產(chǎn)權(quán)管理1.知識產(chǎn)權(quán)保護公司重視知識產(chǎn)權(quán)保護工作，業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)活動過程中應(yīng)注意保護公司的知識產(chǎn)權(quán)，包括商標、專利、著作權(quán)等。對于涉及知識產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)采取相應(yīng)的保密措施，防止知識產(chǎn)權(quán)泄露。2.知識產(chǎn)權(quán)申請與維護業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時申請公司的知識產(chǎn)權(quán)，并按照規(guī)定繳納相關(guān)費用，確保知識產(chǎn)權(quán)的有效性。同時，應(yīng)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的有效期，及時辦理續(xù)展、變更等手續(xù)，維護公司的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。3.侵權(quán)防范與應(yīng)對加強對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的防范和應(yīng)對，建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警機制。如發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，應(yīng)及時采取措施進行調(diào)查取證，并通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式維護公司的合法權(quán)益。（三）反商業(yè)賄賂管理1.制度建設(shè)建立健全反商業(yè)賄賂管理制度，明確禁止的商業(yè)賄賂行為和處罰措施。加強對員工的反商業(yè)賄賂教育，提高員工的法律意識和廉潔自律能力。2.行為規(guī)范員工在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)嚴格遵守反商業(yè)賄賂規(guī)定，不得接受供應(yīng)商、客戶等利益相關(guān)方的賄賂或不正當利益。不得向利益相關(guān)方行賄或提供不正當利益，確保業(yè)務(wù)活動的公正性和廉潔性。3.監(jiān)督檢查合規(guī)管理部門定期開展反商業(yè)賄賂專項檢查，對業(yè)務(wù)活動中的商業(yè)賄賂風(fēng)險進行排查。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行整改，并對相關(guān)責(zé)任人員進行嚴肅處理。（四）數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分類與保護對公司的數(shù)據(jù)進行分類分級管理，確定不同級別數(shù)據(jù)的保護要求和措施。采取技術(shù)手段和管理措施，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。2.數(shù)據(jù)訪問與使用建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理制度，明確不同人員的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。嚴格控制數(shù)據(jù)的訪問和使用，確保數(shù)據(jù)僅被授權(quán)人員訪問和使用。對于涉及敏感數(shù)據(jù)的訪問，應(yīng)進行嚴格的審批和審計。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)建立數(shù)據(jù)備份制度，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計劃，確保在數(shù)據(jù)遭遇災(zāi)難或故障時能夠及時恢復(fù)，保障公司業(yè)務(wù)的正常運行。五、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定合規(guī)管理部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求、合規(guī)風(fēng)險狀況以及員工合規(guī)培訓(xùn)需求調(diào)查結(jié)果，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間等內(nèi)容。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)組織員工學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及行業(yè)規(guī)范，使員工了解業(yè)務(wù)活動的法律邊界和合規(guī)要求。2.公司制度培訓(xùn)深入解讀公司專項合規(guī)管理制度，確保員工熟悉并掌握各項制度的具體要求和操作流程。3.合規(guī)案例分析選取具有代表性的合規(guī)案例進行分析講解，通過案例剖析提高員工的合規(guī)風(fēng)險識別能力和應(yīng)對能力。4.職業(yè)道德培訓(xùn)加強員工職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的職業(yè)操守和誠信意識，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請公司內(nèi)部專家、合規(guī)管理部門人員或外部專業(yè)機構(gòu)講師進行授課。2.在線學(xué)習(xí)搭建在線學(xué)習(xí)平臺，提供豐富的合規(guī)學(xué)習(xí)資源，員工可根據(jù)自身需求自主學(xué)習(xí)。3.實地考察組織員工到合規(guī)管理先進的企業(yè)進行實地考察學(xué)習(xí)，借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗和做法，提升公司合規(guī)管理水平。4.專題講座針對特定的合規(guī)主題，邀請外部專家舉辦專題講座，拓寬員工的合規(guī)視野。（四）培訓(xùn)效果評估1.考試考核通過考試、撰寫學(xué)習(xí)心得等方式對員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果進行考核，檢驗員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度。2.行為觀察在日常工作中觀察員工的行為表現(xiàn)，評估培訓(xùn)對員工合規(guī)行為的影響。3.問卷調(diào)查開展培訓(xùn)滿意度問卷調(diào)查，了解員工對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式等方面的反饋意見，以便不斷改進培訓(xùn)工作。六、合規(guī)信息管理（一）合規(guī)信息收集1.內(nèi)部信息收集各部門定期向合規(guī)管理部門報送本部門的合規(guī)工作情況、合規(guī)風(fēng)險事件等信息。合規(guī)管理部門通過日常檢查、審計監(jiān)督、員工舉報等方式收集內(nèi)部合規(guī)信息。2.外部信息收集關(guān)注國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的更新變化，收集行業(yè)動態(tài)、市場信息以及競爭對手的合規(guī)情況等外部合規(guī)信息。通過訂閱專業(yè)報刊雜志、參加行業(yè)會議、與監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會溝通等方式獲取外部合規(guī)信息。（二）合規(guī)信息分析與評估1.數(shù)據(jù)分析合規(guī)管理部門對收集到的合規(guī)信息進行整理、分類和分析，運用數(shù)據(jù)分析工具和方法，挖掘潛在的合規(guī)風(fēng)險點和趨勢。2.風(fēng)險評估根據(jù)合規(guī)信息分析結(jié)果，對合規(guī)風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級和影響程度。評估結(jié)果作為制定合規(guī)管理策略和措施的重要依據(jù)。（三）合規(guī)信息報告1.定期報告合規(guī)管理部門定期向合規(guī)管理委員會和高級管理層報告公司合規(guī)管理工作情況、合規(guī)風(fēng)險狀況以及重大合規(guī)事項等信息。定期報告分為季度報告和年度報告，季度報告應(yīng)在每季度結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)提交，年度報告應(yīng)在每年結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)提交。2.專項報告對于發(fā)生的重大合規(guī)風(fēng)險事件或緊急合規(guī)事項，合規(guī)管理部門應(yīng)及時向合規(guī)管理委員會和高級管理層提交專項報告，報告應(yīng)詳細說明事件的發(fā)生經(jīng)過、原因分析、影響評估以及采取的措施等