供方風險管理制度一、總則（一）目的為加強公司對供方的管理，有效識別、評估和控制與供方相關的風險，確保公司供應鏈的穩(wěn)定、高效運行，保障公司利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有與供方發(fā)生業(yè)務往來的活動，包括但不限于原材料采購、零部件加工、服務外包等。（三）基本原則1.風險可控原則：通過建立科學的供方風險管理體系，對供方風險進行全面、系統(tǒng)的識別、評估和控制，確保風險處于可接受范圍內(nèi)。2.合作共贏原則：在管理供方風險的同時，注重與供方建立長期穩(wěn)定、互利共贏的合作關系，共同促進公司和供方的發(fā)展。3.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展、市場變化以及供方實際情況，對供方風險進行動態(tài)監(jiān)控和調(diào)整，及時優(yōu)化管理措施。二、供方風險管理組織與職責（一）風險管理小組成立由公司高層領導、采購部門、質(zhì)量部門、財務部門等相關人員組成的供方風險管理小組。其職責如下：1.負責制定和修訂供方風險管理制度及相關流程。2.定期審議供方風險管理工作情況，決策重大風險應對措施。3.協(xié)調(diào)各部門在供方風險管理工作中的協(xié)作與溝通。（二）采購部門1.負責供方的開發(fā)、評估、選擇和日常管理工作。2.收集、整理供方信息，建立供方檔案。3.對采購合同執(zhí)行情況進行跟蹤，及時反饋供方相關問題。4.參與供方風險評估和應對措施的制定與實施。（三）質(zhì)量部門1.負責對供方提供的產(chǎn)品或服務進行質(zhì)量檢驗和監(jiān)督。2.分析供方產(chǎn)品或服務質(zhì)量問題，提出改進建議。3.參與供方風險評估，重點關注質(zhì)量風險因素。（四）財務部門1.負責對供方財務狀況進行評估和分析。2.監(jiān)控采購成本及付款風險，提供財務風險預警。3.參與供方風險評估，從財務角度提出風險應對建議。三、供方風險識別（一）質(zhì)量風險1.產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，頻繁出現(xiàn)次品、廢品，影響公司生產(chǎn)進度和產(chǎn)品質(zhì)量。2.質(zhì)量體系不完善，無法有效保證產(chǎn)品或服務符合公司要求。3.對質(zhì)量問題處理不及時、不徹底，導致問題反復出現(xiàn)。（二）供應風險1.供應能力不足，無法按時、按量提供產(chǎn)品或服務，影響公司生產(chǎn)運營。2.供應商內(nèi)部管理混亂，如生產(chǎn)計劃安排不當、原材料短缺等，導致供應中斷。3.供應商依賴單一原材料或供應商，存在供應渠道風險。（三）價格風險1.市場價格波動較大，供方無法有效應對，導致價格調(diào)整頻繁，增加公司采購成本。2.供方不合理定價，損害公司利益。（四）財務風險1.供方財務狀況惡化，如資金鏈斷裂、債務糾紛等，影響其正常經(jīng)營，進而影響對公司的供應。2.供方存在財務欺詐行為，如虛報成本、隱瞞財務問題等。（五）法律風險1.供方違反法律法規(guī)，如環(huán)保違規(guī)、知識產(chǎn)權侵權等，給公司帶來法律糾紛和聲譽損失。2.合同條款不明確、不合法，導致合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議。四、供方風險評估（一）評估指標設定1.質(zhì)量指標：包括產(chǎn)品合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等。2.供應指標：如準時交貨率、供應彈性、供應穩(wěn)定性等。3.價格指標：價格合理性、價格波動情況等。4.財務指標：資產(chǎn)負債率、盈利能力、現(xiàn)金流狀況等。5.法律指標：違法違規(guī)記錄、合同合規(guī)性等。（二）評估方法1.定性評估：通過對供方的歷史業(yè)績、市場口碑、管理水平等進行主觀評價，確定風險等級。2.定量評估：根據(jù)設定的評估指標，收集相關數(shù)據(jù)，運用數(shù)學模型或統(tǒng)計方法進行量化分析，計算風險得分。3.綜合評估：結合定性評估和定量評估結果，對供方風險進行全面、綜合的評估，確定最終風險等級。（三）風險等級劃分根據(jù)風險評估結果，將供方風險等級劃分為高、中、低三個等級。1.高風險供方：風險得分較高，存在重大風險因素，可能對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴重影響。2.中風險供方：風險得分適中，存在一定風險因素，需要密切關注并采取相應措施。3.低風險供方：風險得分較低，風險因素較少，對公司影響較小。五、供方風險應對（一）高風險供方1.制定詳細的風險應對計劃，明確責任人和時間節(jié)點。2.加強與供方的溝通與協(xié)調(diào)，要求其限期整改存在的問題。3.增加對供方的監(jiān)督檢查頻率，確保其改進措施有效執(zhí)行。4.考慮尋找替代供方，降低供應風險。（二）中風險供方1.與供方進行溝通，共同分析風險因素，制定改進措施。2.適當增加采購量，提高供方的重視程度，同時增強自身的議價能力。3.定期對供方進行評估，跟蹤風險變化情況。（三）低風險供方1.保持常規(guī)的管理和溝通，關注其經(jīng)營狀況變化。2.根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要，適時優(yōu)化合作策略。六、供方風險管理的監(jiān)督與改進（一）監(jiān)督機制1.采購部門定期對供方風險管理工作進行自查，形成自查報告。2.風險管理小組不定期對供方風險管理情況進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.建立供方風險管理工作的內(nèi)部審計機制，定期對風險管理流程和效果進行審計。（二）信息反饋與溝通1.各部門在供方風險管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時反饋給采購部門，由采購部門統(tǒng)一整理后反饋給供方，并跟蹤整改情況。2.采購部門定期向風險管理小組匯報供方風險管理工作進展情況，重大問題及時報告。3.建立與供方的信息溝通渠道，及時了解供方經(jīng)營狀況、風險變化等信息。（三）持續(xù)改進1.根據(jù)監(jiān)督檢查結果和信息反饋情況，對供方風險管理體系進行評估和分析。2.針對存在的問題，及時修訂和完善供方風險管理制度、流程和評估指標。3.總結供方風險管理工作中的經(jīng)驗教訓，不斷提高風險管理水平。七、供方檔案管理（一）檔案建立采購部門負責建立供方檔案，檔案內(nèi)容應包括但不限于供方基本信息、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、評估報告、合作合同等。（二）檔案更新1.定期對供方檔案進行更新，確保檔案信息的準確性和完整性。2.當供方發(fā)生重大變化，如經(jīng)營范圍變更、股權結構變動、質(zhì)量事故等，應及時更新檔案。（三）檔案