煤礦設備追溯管理制度一、總則（一）目的為加強煤礦設備管理，確保設備全生命周期信息可追溯，提高設備管理效率和可靠性，保障煤礦安全生產，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于煤礦企業內所有設備的采購、安裝、使用、維護、維修、改造、報廢等環節的追溯管理。（三）基本原則1.準確性原則：確保設備追溯信息真實、準確、完整。2.及時性原則：設備相關信息應及時記錄和更新，保證追溯的時效性。3.全面性原則：涵蓋設備從采購到報廢的全過程信息。4.保密性原則：對涉及設備的敏感信息嚴格保密。二、職責分工（一）設備管理部門1.負責建立和維護設備追溯管理系統，制定設備編碼規則。2.組織設備采購、安裝、驗收等環節的信息錄入和追溯工作。3.定期對設備追溯信息進行審核和清理，確保數據質量。（二）采購部門1.負責提供設備采購合同、供應商信息等相關資料。2.配合設備管理部門完成設備采購環節的追溯信息錄入。（三）使用部門1.負責設備日常使用過程中的信息記錄，如運行狀況、故障情況等。2.及時反饋設備維修、改造等需求信息。（四）維修部門1.負責設備維修、保養記錄的填寫和上傳。2.對設備維修、改造后的效果進行評估，并將相關信息反饋給設備管理部門。（五）財務部門1.負責設備采購、維修等費用的核算和管理。2.配合設備管理部門對設備資產進行清查和盤點。三、設備編碼管理（一）編碼規則1.設備編碼應具有唯一性、系統性和擴展性。2.編碼由設備類別代碼、采購年份代碼、順序號等部分組成。例如：采煤機編碼為CM[采購年份后兩位][順序號]，其中CM為采煤機類別代碼。3.設備類別代碼按照煤礦設備分類標準進行設定，如提升設備（TS）、通風設備（TF）等。（二）編碼申請與分配1.新設備采購前，采購部門應向設備管理部門提交設備編碼申請。2.設備管理部門根據編碼規則進行編碼分配，并將編碼信息通知采購部門。（三）編碼變更1.設備發生重大改造、升級等情況時，設備管理部門應及時對設備編碼進行變更。2.變更后的編碼應在設備追溯管理系統中進行更新，并通知相關部門。四、設備采購追溯（一）采購計劃1.使用部門根據生產需求制定設備采購計劃，明確設備名稱、規格型號、數量等信息。2.采購計劃經審批后提交給采購部門。（二）供應商選擇1.采購部門通過招標、詢價等方式選擇合格供應商。2.對供應商的資質、信譽、產品質量等進行評估，并建立供應商檔案。（三）采購合同簽訂1.采購部門與供應商簽訂采購合同，明確設備規格、價格、交貨期、售后服務等條款。2.采購合同副本應及時提交給設備管理部門。（四）采購信息錄入1.設備管理部門在設備到貨前，將采購合同信息、供應商信息等錄入設備追溯管理系統。2.設備到貨后，采購部門應及時提供設備到貨清單，設備管理部門核對無誤后進行驗收信息錄入。五、設備安裝追溯（一）安裝準備1.設備管理部門組織相關人員進行設備安裝前的準備工作，包括場地清理、基礎施工等。2.制定設備安裝方案，明確安裝步驟、質量標準等。（二）安裝過程記錄1.安裝單位在設備安裝過程中，應詳細記錄安裝時間、安裝人員、安裝位置等信息。2.安裝過程中的關鍵環節，如設備調試、試運行等，應拍照或錄像留存。（三）安裝驗收1.設備安裝完成后，由設備管理部門組織相關部門進行驗收。2.驗收合格后，填寫設備安裝驗收報告，將驗收信息錄入設備追溯管理系統。六、設備使用追溯（一）日常運行記錄1.使用部門操作人員應每天記錄設備的運行時間、運行參數、產量等信息。2.發現設備異常情況時，應及時記錄故障現象、發生時間等，并報告維修部門。（二）定期巡檢記錄1.設備管理部門制定設備巡檢計劃，使用部門巡檢人員按照計劃進行巡檢。2.巡檢人員應記錄巡檢時間、巡檢部位、設備狀況等信息，發現問題及時處理并記錄處理情況。（三）操作培訓記錄1.設備管理部門組織設備操作人員進行操作培訓。2.培訓記錄應包括培訓時間、培訓內容、培訓人員、考核情況等信息。七、設備維護追溯（一）維護計劃制定1.設備管理部門根據設備使用說明書和運行狀況，制定設備維護計劃。2.維護計劃應明確維護周期、維護內容、維護人員等。（二）維護記錄填寫1.維護人員在設備維護過程中，應詳細記錄維護時間、維護項目、更換零部件等信息。2.維護記錄應及時上傳至設備追溯管理系統。（三）維護效果評估1.設備管理部門定期對設備維護效果進行評估。2.根據評估結果調整維護計劃，對維護工作表現突出或存在問題的人員進行獎懲。八、設備維修追溯（一）維修申請1.使用部門發現設備故障后，填寫設備維修申請單，注明故障現象、故障時間等。2.維修申請單提交給設備管理部門審核。（二）維修方案制定1.設備管理部門根據維修申請單，組織維修人員進行故障診斷，制定維修方案。2.維修方案應包括維修措施、所需零部件清單等。（三）維修實施1.維修人員按照維修方案進行設備維修，記錄維修過程中的各項信息。2.維修過程中如需更換零部件，應記錄零部件的型號、規格、更換時間等。（四）維修驗收1.維修完成后，由設備管理部門組織相關部門進行維修驗收。2.驗收合格后，填寫設備維修驗收報告，將維修信息錄入設備追溯管理系統。九、設備改造追溯（一）改造需求提出1.使用部門或其他相關部門根據生產發展、技術進步等需求，提出設備改造申請。2.改造申請應包括改造原因、改造內容、預期效果等。（二）改造方案設計1.設備管理部門組織技術人員進行設備改造方案設計。2.改造方案應經過論證和審批，確保改造的可行性和安全性。（三）改造實施1.按照改造方案進行設備改造，記錄改造過程中的各項信息，如改造時間、改造人員、改造費用等。2.改造過程中涉及的設計變更、零部件更換等信息應詳細記錄。（四）改造驗收1.改造完成后，由設備管理部門組織相關部門進行改造驗收。2.驗收合格后，填寫設備改造驗收報告，將改造信息錄入設備追溯管理系統。十、設備報廢追溯（一）報廢鑒定1.設備管理部門定期對設備進行技術鑒定，確定是否達到報廢標準。2.對于擬報廢的設備，組織相關部門和專家進行評估。（二）報廢申請與審批1.使用部門填寫設備報廢申請單，說明報廢原因、設備現狀等。2.報廢申請單經設備管理部門審核、分管領導審批后，報財務部門進行資產核銷。（三）報廢處理1.設備報廢后，按照相關規定進行處理，如變賣、拆解等。2.記錄設備報廢處理的時間、方式、收入等信息。（四）報廢信息錄入1.將設備報廢的相關信息錄入設備追溯管理系統，完成設備全生命周期追溯。十一、設備追溯信息查詢與使用（一）查詢權限1.設備管理部門、采購部門、使用部門、維修部門等相關人員根據工作需要，經授權后可查詢設備追溯信息。2.財務部門因資產核算等工作需要，可在規定權限內查詢設備采購、維修等費用相關信息。（二）信息使用1.設備追溯信息可用于設備管理決策、故障分析、質量追溯、成本核算等工作。2.各部門應合理使用設備追溯信息，不得泄露或用于其他非法目的。十二、數據安全與保密（一）系統安全管理1.設備管理部門負責設備追溯管理系統的安全維護，設置不同用戶的操作權限。2.定期對系統進行備份，防止數據丟失。（二）信息保密措施1.對設備追溯信息中的敏感數據，如供應商商業機密、設備技術參數等，嚴格保密。2.涉及設備追溯信息的人員簽訂保密協議，明確保密責任。十三、監督與考核（一）監督檢查1.設備管理部門定期對設備追溯管理制度的執行情況進行監督檢查。2.檢查內容包括設備信息錄入的及時性、準確性，追溯記錄的完整性等。（二）考核機制1.建立設備追