單位風險點管理制度總則一、目的為了有效識別、評估和控制單位面臨的各種風險，規范單位的風險管理行為，保障單位的安全、穩定和可持續發展，特制定本單位風險點管理制度。二、適用范圍本制度適用于單位內所有部門、崗位和員工，包括但不限于生產經營、財務管理、人力資源管理、安全管理等各個領域。三、管理原則1.全面性原則：對單位內的所有風險點進行全面識別和評估，確保不留死角。2.系統性原則：將風險點管理納入單位的整體管理體系，與其他管理制度相互銜接、相互配合。3.動態性原則：隨著單位內外部環境的變化，及時對風險點進行更新和調整，確保風險點管理的有效性。4.責任性原則：明確各部門、崗位和員工在風險點管理中的職責和權限，確保風險點管理工作得到有效落實。四、管理機構及職責1.單位成立風險點管理領導小組，由單位主要負責人擔任組長，各部門負責人為成員。領導小組負責單位風險點管理的總體策劃、組織協調和監督考核等工作。2.單位設立風險點管理辦公室，設在人事行政部，由人事行政部經理擔任辦公室主任，負責單位風險點管理的日常工作，包括風險點的識別、評估、控制和監測等。3.各部門設立風險點管理工作小組，由部門負責人擔任組長，部門內各崗位人員為成員。工作小組負責本部門風險點的識別、評估、控制和監測等工作，并將相關情況及時報告風險點管理辦公室。風險點的識別與評估一、風險點的識別1.采用問卷調查、訪談、現場觀察等多種方式，對單位內的各個部門、崗位和業務流程進行全面排查，識別出可能存在的風險點。2.風險點的識別應涵蓋單位內的所有業務領域和管理環節，包括但不限于生產經營、財務管理、人力資源管理、安全管理、市場營銷等。3.對于新開展的業務或新增的崗位，應及時進行風險點的識別和評估，確保風險得到有效控制。二、風險點的評估1.采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險點進行評估，確定風險的等級和影響程度。2.風險等級的劃分可根據單位的實際情況進行確定，一般可分為高、中、低三個等級。影響程度的評估可從風險發生的可能性、風險后果的嚴重程度等方面進行考慮。3.對于評估出的高風險點，應采取重點防控措施，確保風險得到有效控制；對于評估出的中風險點，應采取相應的防控措施，逐步降低風險；對于評估出的低風險點，應加強監測和管理，及時發現和處理風險隱患。風險點的控制與監測一、風險點的控制措施1.針對不同等級的風險點，制定相應的控制措施，包括制度控制、流程控制、技術控制、人員控制等。2.制度控制：完善單位的各項管理制度，明確各部門、崗位和員工的職責和權限，規范業務流程，防范風險的發生。3.流程控制：優化單位的業務流程，減少不必要的環節和手續，提高工作效率，降低風險的發生概率。4.技術控制：采用先進的技術手段，如信息化系統、監控設備等，對風險點進行實時監測和控制，及時發現和處理風險隱患。5.人員控制：加強對員工的培訓和教育，提高員工的風險意識和防范能力，規范員工的行為，減少人為因素導致的風險。二、風險點的監測與預警1.建立風險點監測機制，定期對風險點進行監測和評估，及時發現和處理風險隱患。2.設立風險預警指標，當風險指標達到預警值時，應及時發出預警信號，采取相應的措施進行處理。3.加強與外部相關部門的溝通和協調，及時獲取外部風險信息，做好風險預警和應對工作。風險點的報告與處理一、風險點的報告1.各部門、崗位和員工發現風險點后，應及時向本部門風險點管理工作小組報告，工作小組應將相關情況及時報告風險點管理辦公室。2.風險點管理辦公室應定期對各部門、崗位和員工報告的風險點進行匯總和分析，形成風險點報告，報送單位風險點管理領導小組。3.風險點報告應包括風險點的基本情況、風險等級、影響程度、控制措施、監測情況等內容。二、風險點的處理1.對于高風險點，單位風險點管理領導小組應組織相關部門和人員進行專題研究，制定具體的處理方案，明確責任人和處理期限，確保風險得到有效控制。2.對于中風險點，由風險點管理辦公室組織相關部門和人員進行分析和評估，制定相應的控制措施和處理計劃，逐步降低風險。3.對于低風險點，由各部門自行組織處理，加強監測和管理，及時發現和處理風險隱患。附則一、本制度由單位風險點管理辦公室負責解釋和修訂。二、本制度自發布之日起施行。[單