工程公司合規管理制度一、總則（一）目的為加強公司合規管理，防范合規風險，確保公司經營活動合法、合規、穩健運行，依據國家法律法規及相關行業規范，結合本公司實際情況，制定本合規管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及下屬子公司。（三）基本原則1.合法性原則：公司的各項經營活動應嚴格遵守國家法律法規、行業監管要求及公司章程規定。2.全面性原則：合規管理覆蓋公司所有業務領域、各部門及各層級員工，貫穿決策、執行、監督等各個環節。3.獨立性原則：合規管理部門獨立于其他業務部門，直接向公司管理層匯報工作，確保合規管理的權威性和有效性。4.制衡性原則：構建相互監督、相互制約的機制，確保各項業務活動在合規框架內運行。5.適應性原則：合規管理制度應根據法律法規變化、行業發展及公司實際情況及時修訂完善，保持與內外部環境相適應。二、合規管理組織架構及職責（一）合規管理委員會1.組成：由公司董事長擔任主任，總經理擔任副主任，各部門負責人為成員。2.職責審議批準公司合規管理戰略、基本制度和年度計劃。研究解決合規管理中的重大問題。監督合規管理工作的有效性。（二）合規管理部門1.設置：設立獨立的合規管理部門，配備專職合規管理人員。2.職責制定并執行合規管理制度、流程和操作指引。開展合規風險識別、評估和監測，及時預警和報告合規風險。組織實施合規培訓和教育，提高員工合規意識。審查公司重要規章制度、重大決策、重要合同等的合規性。參與公司內部審計、風險管理等工作，協調處理違規事件。（三）各部門及員工職責1.各部門負責本部門業務活動的合規管理，制定并執行本部門合規工作流程。定期向合規管理部門報告本部門合規工作情況。配合合規管理部門開展合規檢查、調查等工作。2.員工遵守國家法律法規和公司合規管理制度，履行合規義務。發現違規行為及時報告，配合公司進行調查和處理。參加公司組織的合規培訓和教育活動，提高自身合規意識和業務能力。三、合規風險識別與評估（一）風險識別1.法律法規風險：關注國家法律法規、政策變化對公司經營活動的影響，如工程建設領域的環保法規、安全生產法規等。2.監管要求風險：跟蹤行業監管動態，確保公司符合各類監管要求，如資質管理、項目審批等方面的規定。3.內部管理風險：識別公司內部管理制度、流程存在的漏洞和缺陷，可能導致的違規行為，如合同簽訂、財務管理等環節。4.市場交易風險：在業務拓展、招投標、合作項目等市場交易活動中，防范不正當競爭、商業賄賂等風險。5.人員行為風險：員工的不當行為、違規操作可能給公司帶來合規風險，如泄露公司機密、違反職業道德等。（二）風險評估1.評估方法：采用定性與定量相結合的方法，對識別出的合規風險進行評估。定性評估可通過問卷調查、訪談、案例分析等方式進行；定量評估可運用風險矩陣、風險指標等工具。2.評估標準：根據風險發生的可能性和影響程度，將合規風險分為高、中、低三個等級。高風險：風險發生可能性高且影響程度重大，可能導致公司重大損失、聲譽受損或面臨法律責任。中風險：風險發生可能性較高且影響程度較大，可能對公司業務開展、經營業績產生較大影響。低風險：風險發生可能性較低且影響程度較小，對公司影響相對有限。3.評估周期：定期（每年至少一次）對合規風險進行全面評估，遇重大事項或法律法規、監管要求發生變化時，及時進行專項評估。四、合規防控措施（一）制度建設1.持續完善公司各項規章制度，確保其符合法律法規和監管要求。2.明確各部門、各崗位的合規職責和工作流程，做到有章可循。（二）流程優化1.梳理公司業務流程，查找潛在合規風險點，進行優化和改進。2.建立關鍵業務流程的合規審查機制，確保流程合規運行。（三）培訓教育1.制定年度合規培訓計劃，涵蓋法律法規、合規制度、職業道德等內容。2.針對不同崗位和層級員工，開展差異化的合規培訓，提高培訓效果。3.通過內部培訓、外部講座、案例分析、在線學習等多種方式，增強員工合規意識。（四）監督檢查1.合規管理部門定期對公司各部門、各業務環節進行合規檢查，及時發現和糾正違規行為。2.內部審計部門將合規審計納入年度審計計劃，對公司合規管理情況進行獨立審計。3.鼓勵員工對發現的違規行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（五）應急處置1.制定合規風險應急預案，明確應急處置流程和責任分工。2.一旦發生合規風險事件，迅速啟動應急預案，采取有效措施控制風險，減少損失，并及時向上級報告。3.對合規風險事件進行調查分析，總結經驗教訓，提出改進措施，防止類似事件再次發生。五、合規審查（一）審查范圍1.公司重要規章制度、規范性文件。2.重大決策事項，包括投資決策、項目立項等。3.重要合同、協議，特別是涉及金額較大、法律關系復雜的合同。4.對外發布的公告、宣傳材料等。5.其他需要進行合規審查的事項。（二）審查內容1.合法性審查：是否符合國家法律法規、行業監管要求及公司章程規定。2.合規性審查：是否符合公司合規管理制度和流程。3.風險評估：對可能存在的合規風險進行分析評估，并提出應對措施建議。（三）審查流程1.相關部門或人員將需審查的文件、事項提交至合規管理部門。2.合規管理部門進行合規審查，必要時征求相關部門意見或咨詢外部法律專家。3.合規管理部門出具合規審查意見，反饋給提交部門或人員。4.提交部門或人員根據合規審查意見進行修改完善，確保相關文件、事項合規后，再履行后續審批或實施程序。六、違規行為處理（一）違規行為認定1.明確各類違規行為的具體情形，包括但不限于違反法律法規、監管要求、公司規章制度等行為。2.通過調查核實、證據收集等方式，認定員工是否存在違規行為。（二）處理方式1.警告：對情節較輕的違規行為，給予警告處分，責令改正。2.罰款：根據違規行為的嚴重程度，處以一定金額的罰款。3.降職降薪：對違規行為影響較大的員工，給予降職降薪處理。4.解除勞動合同：對嚴重違規、給公司造成重大損失或惡劣影響的員工，依法解除勞動合同。5.法律責任追究：對于構成違法犯罪的違規行為，依法追究相關人員的法律責任。（三）處理程序1.合規管理部門發現或接到舉報后，對違規行為進行初步調查。2.經調查屬實的，形成調查報告，提出處理建議。3.將調查報告及處理建議提交公司管理層審批。4.根據公司管理層審批意見，下達處理決定，并告知被處理員工。5.被處理員工如有異議，可在規定時間內提出申訴，公司進行復查并給予答復。七、合規報告與溝通（一）合規報告1.定期報告：合規管理部門定期（每季度）向合規管理委員會和公司管理層報告公司合規管理工作情況，包括合規風險評估結果、合規防控措施執行情況、違規行為處理情況等。2.專項報告：遇重大合規風險事件、法律法規及監管要求變化等情況，及時撰寫專項合規報告，詳細說明事件情況、影響分析及應對措施建議。（二）溝通機制1.建立內部溝通機制，合規管理部門與各部門保持密切聯系，及時了解業務動態，提供合規咨詢和指導。2.加強與外部監管機構、行業協會、法律顧問等的溝通交流，及時掌握政策法規變化