農行信息安全管理制度一、總則（一）目的為加強中國農業銀行（以下簡稱“農行”）信息安全管理，保障信息資產的保密性、完整性和可用性，防范信息安全風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于農行各級機構、全體員工以及與農行有業務往來的外部合作伙伴。（三）基本原則1.預防為主原則：建立健全信息安全防護體系，強化安全意識教育，預防信息安全事件的發生。2.綜合治理原則：綜合運用技術、管理、法律等手段，全面提升信息安全管理水平。3.誰主管誰負責原則：明確各部門、各崗位在信息安全管理中的職責，確保信息安全責任落實到人。4.動態調整原則：根據信息技術發展和業務變化，及時調整和完善信息安全管理制度。二、信息安全組織與人員管理（一）信息安全管理組織架構1.信息安全管理委員會成立農行信息安全管理委員會，由行領導擔任主任，各相關部門負責人為成員。信息安全管理委員會負責統籌規劃農行信息安全工作，審議信息安全戰略、政策、制度和重大決策，協調解決信息安全工作中的重大問題。2.信息安全管理部門設立專門的信息安全管理部門，負責具體實施信息安全管理工作。信息安全管理部門應配備專業的信息安全管理人員，負責信息安全技術管理、安全監督檢查、應急處置等工作。3.各部門信息安全管理職責各部門應設立信息安全管理崗位，明確專人負責本部門的信息安全管理工作。各部門信息安全管理職責包括：落實信息安全管理制度，開展信息安全自查自糾，加強員工信息安全培訓教育，配合信息安全管理部門做好信息安全事件應急處置等工作。（二）人員安全管理1.人員錄用與離職管理在人員錄用環節，應進行嚴格的背景審查和信息安全培訓，簽訂保密協議。員工離職時，應及時收回其工作證件、系統賬號等，進行離職審計，確保信息資產的安全交接。2.人員權限管理根據員工崗位職責，合理分配信息系統訪問權限，并定期進行權限審查和清理。嚴禁員工越權操作信息系統，嚴禁將個人賬號提供給他人使用。3.人員安全意識教育定期組織員工參加信息安全培訓和教育活動，提高員工的信息安全意識和防范能力。培訓內容應包括信息安全法律法規、信息安全基礎知識、信息安全操作技能等。三、信息安全策略與制度（一）信息安全策略制定信息安全管理部門應根據國家法律法規、監管要求和農行實際情況，制定信息安全策略，明確信息安全目標、原則和措施。信息安全策略應經信息安全管理委員會審議通過后發布實施。（二）信息安全制度建設建立健全信息安全管理制度體系，包括信息安全管理辦法、信息安全操作規程、信息安全檢查制度、信息安全審計制度、信息安全應急管理制度等。各項制度應明確具體的管理要求和操作流程，確保信息安全管理工作有章可循。四、信息安全技術管理（一）網絡安全管理1.網絡架構安全構建安全可靠的網絡架構，采用防火墻、入侵檢測系統、防病毒軟件等網絡安全設備，防范外部網絡攻擊和惡意軟件入侵。2.網絡訪問控制實施網絡訪問控制策略，限制外部網絡對農行內部網絡的訪問，對內部網絡用戶進行身份認證和授權管理，確保只有授權用戶能夠訪問敏感信息系統。3.網絡安全監測與預警建立網絡安全監測系統，實時監測網絡流量、設備狀態等信息，及時發現和預警網絡安全事件。對網絡安全事件進行快速響應和處置，降低事件影響。（二）系統安全管理1.系統建設安全在信息系統建設過程中，應遵循安全設計原則，進行安全需求分析、安全設計評審和安全測試，確保系統安全可靠。2.系統運維安全建立系統運維管理制度，規范系統運維操作流程，定期對系統進行漏洞掃描、安全評估和維護升級，確保系統運行穩定。3.系統備份與恢復制定系統備份策略，定期對重要信息系統進行備份，并將備份數據存儲在安全的位置。建立系統恢復機制，定期進行恢復演練，確保在系統出現故障時能夠快速恢復數據和業務運行。（三）數據安全管理1.數據分類分級對農行各類數據進行分類分級，明確不同級別數據的安全保護要求。根據數據的敏感程度和重要性，采取相應的安全防護措施。2.數據訪問控制建立數據訪問控制機制，對數據訪問進行嚴格的身份認證和授權管理。限制數據訪問權限，確保只有授權人員能夠訪問敏感數據。3.數據加密對重要數據進行加密存儲和傳輸，防止數據在傳輸過程中被竊取或篡改。采用加密技術對數據進行加密處理，確保數據的保密性和完整性。4.數據備份與恢復定期對重要數據進行備份，并將備份數據存儲在安全的位置。建立數據恢復機制，定期進行恢復演練，確保在數據出現丟失或損壞時能夠快速恢復數據。（四）終端安全管理1.終端設備管理對農行員工使用的終端設備進行統一管理，包括設備采購、配置、維護、報廢等環節。安裝必要的安全軟件，如防病毒軟件、防火墻等，確保終端設備安全。2.終端用戶管理對終端用戶進行身份認證和授權管理，限制終端用戶的訪問權限。定期對終端用戶進行安全檢查，確保終端用戶遵守信息安全管理制度。3.移動終端管理加強對移動終端的安全管理，如手機、平板電腦等。采用移動設備管理系統，對移動終端進行遠程管理和監控，確保移動終端數據安全。五、信息安全檢查與審計（一）信息安全檢查1.定期檢查信息安全管理部門應定期組織開展信息安全檢查工作，檢查內容包括信息安全制度執行情況、網絡安全狀況、系統安全狀況、數據安全狀況等。對檢查中發現的問題，應及時下達整改通知書，要求相關部門限期整改。2.專項檢查根據信息安全工作需要，不定期組織開展專項信息安全檢查工作，如針對重要信息系統、關鍵業務環節等進行專項檢查。專項檢查應深入細致，確保檢查工作取得實效。（二）信息安全審計1.審計范圍與內容信息安全審計部門應定期對農行信息安全管理工作進行審計，審計范圍包括信息安全制度執行情況、信息系統操作日志、網絡流量、數據訪問記錄等。審計內容應包括信息安全管理的合規性、有效性和安全性等方面。2.審計方式與頻率采用定期審計和不定期審計相結合的方式，對農行信息安全管理工作進行全面審計。定期審計每年至少開展一次，不定期審計根據實際情況適時進行。3.審計報告與整改審計部門應及時出具審計報告，對審計中發現的問題進行詳細分析和評估，并提出整改建議。相關部門應根據審計報告要求，及時進行整改，并將整改情況反饋給審計部門。六、信息安全應急管理（一）應急管理組織與職責成立農行信息安全應急管理領導小組，由行領導擔任組長，各相關部門負責人為成員。信息安全應急管理領導小組負責統籌指揮信息安全應急處置工作，制定應急處置策略和措施，協調解決應急處置工作中的重大問題。設立信息安全應急管理辦公室，負責具體實施信息安全應急管理工作。信息安全應急管理辦公室應配備專業的應急管理人員，負責應急處置預案制定、應急演練組織、應急事件處置等工作。各部門應成立應急處置工作小組，負責本部門信息安全應急事件的處置工作。各部門應急處置工作小組應明確職責分工，確保應急處置工作高效有序進行。（二）應急處置預案制定信息安全應急管理辦公室應制定完善的信息安全應急處置預案，包括應急處置流程、應急處置措施、應急處置人員職責等內容。應急處置預案應定期進行修訂和完善，確保預案的科學性、實用性和可操作性。（三）應急演練定期組織開展信息安全應急演練，檢驗和提高應急處置能力。應急演練應包括桌面演練、實戰演練等多種形式，演練內容應涵蓋各類信息安全事件。通過應急演練，發現應急處置預案中存在的問題，及時進行修訂和完善。（四）應急事件處置發生信息安全事件時，應立即啟動應急處置預案，采取有效的應急處置措施，最大限度地降低事件影響。應急處置過程中，應及時向上級報告事件情況，配合相關部門進行調查和處理。應急事件處置結束后，應及時對應急事件進行總結和評估，分析事件原因，總結經驗教訓，提出改進措施，防止類似事件再次發生。七、信息安全違規與責任追究（一）違規行為界定明確信息安全違規行為的界定標準，包括但不限于違反信息安全管理制度、泄露信息資產、違規操作信息系統、導致信息安全事件等行為。（二）責任追究措施對發生信息安全違規行為的單位和個人，應根據違規行為的性質和情節輕重，給予相應的責任追究措施，包括但不限于警告、罰款、通報批評、解除勞動合同等。對因信息安全