華為股票激勵(lì)管理制度一、總則（一）目的本股票激勵(lì)管理制度旨在建立和完善公司的激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，提高員工的歸屬感和忠誠度，促進(jìn)公司長期穩(wěn)定發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司與員工的共同成長。（二）適用范圍本制度適用于華為公司全體在職員工，包括總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司等。（三）基本原則1.公平公正原則：確保激勵(lì)機(jī)制公平對待每一位符合條件的員工，激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)透明、程序公正。2.業(yè)績導(dǎo)向原則：以員工的工作業(yè)績、工作能力和工作態(tài)度為主要依據(jù)，實(shí)施差異化激勵(lì)，使激勵(lì)與貢獻(xiàn)緊密掛鉤。3.長期激勵(lì)原則：注重員工的長期價(jià)值創(chuàng)造，鼓勵(lì)員工關(guān)注公司長期發(fā)展，避免短期行為。4.激勵(lì)與約束并重原則：在給予員工激勵(lì)的同時(shí)，明確相應(yīng)的約束條件，確保員工行為符合公司利益和價(jià)值觀。二、股票激勵(lì)的類型及授予條件（一）股票激勵(lì)類型1.虛擬股票：員工被授予一定數(shù)量的虛擬股票，享有分紅權(quán)和股價(jià)增值權(quán)，但不享有實(shí)際的股東權(quán)益。虛擬股票的數(shù)量根據(jù)員工的崗位、職級、績效等因素確定。2.受限股票：員工獲得一定數(shù)量的受限股票，在滿足規(guī)定的限售期和業(yè)績條件后，可逐步獲得完全的股東權(quán)益。受限股票的授予價(jià)格根據(jù)公司估值和市場情況確定。（二）授予條件1.崗位與職級要求：員工需在公司擔(dān)任一定的崗位，并達(dá)到相應(yīng)的職級標(biāo)準(zhǔn)。不同崗位和職級對應(yīng)不同的股票激勵(lì)授予額度。2.績效表現(xiàn)：員工上一年度績效考核結(jié)果需達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，一般分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級，只有績效等級為優(yōu)秀或良好的員工才有資格參與股票激勵(lì)。3.忠誠度與合規(guī)性：員工需遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，無違規(guī)違紀(jì)行為，且在公司具有良好的工作態(tài)度和團(tuán)隊(duì)合作精神。4.特殊貢獻(xiàn)：對于在技術(shù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)拓展、管理提升等方面做出突出貢獻(xiàn)的員工，經(jīng)公司特別評審，可適當(dāng)放寬授予條件或增加授予額度。三、股票激勵(lì)計(jì)劃的制定與審批（一）計(jì)劃制定1.人力資源部門根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營狀況和人才需求，會(huì)同財(cái)務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門，制定年度股票激勵(lì)計(jì)劃草案。2.草案內(nèi)容包括激勵(lì)目的、激勵(lì)對象范圍、激勵(lì)類型、授予數(shù)量、授予價(jià)格、限售期、業(yè)績考核指標(biāo)、激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施與管理等。（二）審批流程1.股票激勵(lì)計(jì)劃草案提交公司管理層審議，管理層根據(jù)公司實(shí)際情況提出修改意見，人力資源部門根據(jù)意見進(jìn)行修訂。2.修訂后的激勵(lì)計(jì)劃草案提交公司董事會(huì)審批，董事會(huì)對激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性、合理性進(jìn)行全面審查，并做出最終決策。3.經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后的股票激勵(lì)計(jì)劃向全體員工公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日，公示期間員工如有異議，可向人力資源部門提出，人力資源部門負(fù)責(zé)調(diào)查核實(shí)并給予答復(fù)。4.公示無異議后，股票激勵(lì)計(jì)劃正式實(shí)施。四、股票激勵(lì)的授予與登記（一）授予1.根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃確定的授予對象、授予數(shù)量和授予價(jià)格，人力資源部門向符合條件的員工發(fā)出股票激勵(lì)授予通知。2.員工在收到通知后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，確認(rèn)是否接受授予。如無異議，視為接受授予；如有異議，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)書面反饋人力資源部門，公司將根據(jù)情況進(jìn)行處理。3.對于接受授予的員工，公司按照相關(guān)規(guī)定辦理股票激勵(lì)的授予手續(xù)，將虛擬股票或受限股票授予員工，并記錄在公司的激勵(lì)管理系統(tǒng)中。（二）登記1.對于受限股票，公司按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求，辦理股票登記手續(xù)，將受限股票登記在員工名下。2.在限售期內(nèi)，員工的受限股票權(quán)益受到限制，公司負(fù)責(zé)對受限股票的持有情況進(jìn)行跟蹤管理，并按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。五、股票激勵(lì)的分紅與增值權(quán)（一）分紅1.虛擬股票持有者享有與實(shí)際股東相同的分紅權(quán)，公司根據(jù)年度盈利情況，按照股權(quán)比例向虛擬股票持有者分配紅利。2.分紅金額=每股分紅額×虛擬股票數(shù)量。每股分紅額根據(jù)公司年度凈利潤和總股本計(jì)算確定。3.公司在年度股東大會(huì)審議通過利潤分配方案后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將分紅金額發(fā)放至員工的工資賬戶或指定賬戶。（二）增值權(quán)1.虛擬股票持有者享有股價(jià)增值權(quán)，即根據(jù)公司股價(jià)的上漲幅度獲得相應(yīng)的收益。股價(jià)增值權(quán)的收益計(jì)算方式為：增值收益=（期末股價(jià)授予價(jià)格）×虛擬股票數(shù)量。2.公司定期（如每年）對虛擬股票的增值情況進(jìn)行評估和核算，并在滿足一定條件下，將增值收益發(fā)放給員工。3.股價(jià)增值權(quán)的行使期限一般為[X]年，員工在行使期限內(nèi)可根據(jù)市場情況和自身需求，決定是否行使增值權(quán)。六、受限股票的限售期與解鎖（一）限售期1.受限股票設(shè)置限售期，限售期一般為[X]年，自授予之日起計(jì)算。2.在限售期內(nèi)，員工不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或贈(zèng)予受限股票，其股東權(quán)益受到限制。（二）解鎖條件1.業(yè)績考核解鎖：員工需滿足公司設(shè)定的業(yè)績考核指標(biāo)，如年度凈利潤增長率、營業(yè)收入增長率、市場份額提升等。具體業(yè)績考核指標(biāo)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定，并在激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定。2.個(gè)人績效考核解鎖：員工上一年度績效考核結(jié)果需達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，如績效等級為良好及以上。3.其他解鎖條件：如員工在限售期內(nèi)無違規(guī)違紀(jì)行為、未發(fā)生重大工作失誤等。（三）解鎖程序1.在限售期屆滿前，人力資源部門根據(jù)公司業(yè)績考核結(jié)果和員工個(gè)人績效考核情況，對符合解鎖條件的員工進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和審核。2.審核通過后，公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理受限股票的解鎖手續(xù)，將受限股票解除限售，轉(zhuǎn)換為可流通股票。3.員工可根據(jù)自身意愿，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將解鎖后的股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或繼續(xù)持有。七、股票激勵(lì)的調(diào)整與變更（一）調(diào)整原則1.當(dāng)公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、配股、縮股等情況時(shí)，股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)數(shù)量、授予價(jià)格等將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以確保激勵(lì)對象的權(quán)益不受影響。2.調(diào)整遵循公平、公正、合理的原則，調(diào)整方法符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（二）調(diào)整情形及方法1.資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利：激勵(lì)數(shù)量調(diào)整：調(diào)整后的激勵(lì)數(shù)量=原激勵(lì)數(shù)量×（1+轉(zhuǎn)增或送股比例）授予價(jià)格調(diào)整：調(diào)整后的授予價(jià)格=原授予價(jià)格÷（1+轉(zhuǎn)增或送股比例）2.配股：激勵(lì)數(shù)量調(diào)整：調(diào)整后的激勵(lì)數(shù)量=原激勵(lì)數(shù)量×（1+配股比例）授予價(jià)格調(diào)整：調(diào)整后的授予價(jià)格=（原授予價(jià)格+配股價(jià)格×配股比例）÷（1+配股比例）3.縮股：激勵(lì)數(shù)量調(diào)整：調(diào)整后的激勵(lì)數(shù)量=原激勵(lì)數(shù)量×縮股比例授予價(jià)格調(diào)整：調(diào)整后的授予價(jià)格=原授予價(jià)格÷縮股比例（三）變更1.公司因經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整、法律法規(guī)變化等原因，需要對股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)按照本制度規(guī)定的制定與審批流程進(jìn)行操作。2.變更后的股票激勵(lì)計(jì)劃需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并向全體員工公示無異議后實(shí)施。八、股票激勵(lì)的管理與監(jiān)督（一）管理機(jī)構(gòu)1.人力資源部門負(fù)責(zé)股票激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施和日常管理工作，包括激勵(lì)對象的確定、激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行、權(quán)益計(jì)算與發(fā)放、信息管理等。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)股票激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)核算和資金管理工作，確保激勵(lì)資金的準(zhǔn)確核算和及時(shí)發(fā)放。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對股票激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性進(jìn)行審查，提供法律咨詢和支持，確保激勵(lì)計(jì)劃符合法律法規(guī)要求。（二）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對股票激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查激勵(lì)對象的資格認(rèn)定、激勵(lì)權(quán)益的計(jì)算與發(fā)放、相關(guān)制度的執(zhí)行等是否合規(guī)。2.設(shè)立舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，接受員工對股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中違規(guī)行為的舉報(bào)。對于舉報(bào)事項(xiàng)，公司將及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行處理。3.公司董事會(huì)對股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，確保激勵(lì)計(jì)劃的公平、公正、公開，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。九、員工權(quán)益保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)防范（一）員工權(quán)益保護(hù)1.公司確保股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保障員工的合法權(quán)益。2.員工有權(quán)了解股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，包括激勵(lì)目的、激勵(lì)對象范圍、激勵(lì)類型、授予數(shù)量、授予價(jià)格、限售期、業(yè)績考核指標(biāo)等。人力資源部門應(yīng)及時(shí)向員工披露相關(guān)信息，并解答員工的疑問。3.對于因公司原因?qū)е鹿善奔?lì)計(jì)劃無法正常實(shí)施或員工權(quán)益受到損害的情況，公司將采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，保障員工的利益。（二）風(fēng)險(xiǎn)防范1.市場風(fēng)險(xiǎn)：股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施受到股票市場波動(dòng)的影響，公司將密切關(guān)注市場動(dòng)態(tài)，合理確定激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)參數(shù)，降低市場風(fēng)險(xiǎn)對激勵(lì)效果的影響。2.業(yè)績風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)績考核指標(biāo)是股票激勵(lì)的重要依據(jù)，公司將加強(qiáng)對業(yè)績考核指標(biāo)的設(shè)定和管理，確保考核指標(biāo)科學(xué)合理、切實(shí)可行，避免因業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致激勵(lì)失效。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格遵守法律法