西部開放中的比較優勢分析與對外貿易戰略選擇〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

實施西部開發戰略，縮小東西部開展差異，促進各地區經濟協調開展，實現社會的可持續開展，是新世紀我們要面對的重要課題和艱巨任務。實施西部開發戰略，應運用新思路、新方法，“以大開放促進大開展〞。經濟開放是經濟開展的強大動力，經濟開展也總是從經濟開放部門與經濟開放區域起步。面對經濟全球化加速開展的趨勢，西部的開發、開展與大開放的關系將更為密切。而開放離不開貿易，對外貿易不僅是各國對外經濟開發最古老的形式，而且迄今為止仍然是對外經濟開放中最重要、最大量的活動。在對外貿易中，培養、發揮本國的比較優勢及正確選擇對外貿易戰略，從而獲得貿易利益是對外貿易研究的核心所在。因此，對西部地區〔主要包括陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、云南、貴州、四川及西藏等九省和自治區〕而言，分析研究該地區的比較優勢并選擇有利于發揮該優勢〔或潛在優勢〕的對外貿易戰略，無疑具有極為重要的意義。

一西部地區對外貿易的淵源與現狀

西部地區是我國對外開放較早的地區，有著悠久的貿易傳統。在歷史上曾經作為我國古代的“經濟特區〞，發揮了對外〔特別是對中亞地區〕交流的窗口作用。中國西部地區與中亞地區的經貿合作已有100多年的歷史，著名的“絲綢之路〞使得我國的西部地區與中亞地區的經貿關系非常密切。日本早稻田大學長澤和俊教授曾指出：“絲綢之路是古代罕見的國際貿易通道，是聯結歐亞大陸的動脈、世界開展的主軸、現代文明的母胎，它為歐亞廣闊地區的開展奠定了根底。〞自漢代以來，經三國兩晉南北朝、隋唐，當時西北地區與中亞地區諸國的貿易往來到達空前規模。至清朝，西北地區與中亞出現了頗具規模的自由貿易。只是到了近代，西部地區的沙漠化傾向以及其它一些因素，致使“絲綢之路〞輝煌不再。

改革開放以來，盡管我國的對外貿易取得了舉世矚目的成績，一躍成為世界第十大貿易強國。但是西部地區的對外貿易一度低迷，一直在低水平、低層次上徘徊，對外貿易依存度長期偏低，1996年，整個西部地區的對外貿易依存度僅為9.4%，而全國平均水平為35.55%，東部那么高達48.49%；其貿易絕對額只有109.75億美元，約為廣東省的1/10，僅占全國貿易總額的3.78%。

在進出口商品結構與地理方向上，首先從進口來看，西部地區處于能源、礦產資源大規模開發的前期，原材料供應較為充足，因而主要進口機電產品、鋼材、化工材料、汽車及其配件、化肥、農藥等物資生產資料，且主要是從興旺國家和地區進口，如美國、德國、意大利、香港等。其次，從出口來看，西部地區主要出口原材料、初級產品和工業制成品，近年來工業制成品比重逐步上升，出口商品結構已初步完成了以出口初級產品為主向出口工業品為主的第一梯級轉換。以較具代表性的甘肅為例，1998年該省出口初級產品比重占11.5%，工業制成品占88.5%，其中，工礦產品占78.4%，農副加工品占12.6%，農副初級產品占9%。迄今為止西部地區出口普及70多個國家和地區，但對香港、日本、美國、獨聯體、德國、意大利、英國、法國、瑞典等國家和地區的出口就占西部地區出口總額的80%以上。近年來中亞和西亞地區在西部地區出口貿易中所占的比重也開始加大。

二西部地區的對外貿易比較優勢分析

〔一〕與東部相對的勞動生產率、勞動力本錢比較優勢的理論及實證分析

傳統國際貿易產生的理論根底是李嘉圖的比較利益學說和俄林的資源稟賦學說。國際貿易的根源是國際分工，國際分工使得各個國家專業化生產本國最具比較優勢的產品，并在國際市場上進行交換而形成國際貿易。比較利益學說指的是：不同國家生產的不同產品存在勞動生產率的差異或本錢差異，各國生產各自具有相對優勢的產品，通過國際貿易雙方獲取最大利益；資源稟賦學說指的是：各個國家的資源稟賦，即勞動、自然資源、資本等要素的豐裕程度不同，因此，各國在生產使用本國最豐裕的生產要素的產品并參與國際貿易時，可以獲得最大利益。這些理論不僅是西方全部國際貿易理論的核心，它們同時也構成了大量經驗驗證的理論根底。

通過幾十年的開展，東部沿海地區的勞動生產率得到了極大提高，但同時其原來具備的勞動力本錢低的優勢卻日漸削弱，以致于在國際市場上逐漸喪失了其比較優勢。那么，相對東部而言，西部地區的勞動生產率及勞動力本錢又處在一個什么樣的水平呢？表1顯示了1996年東西部地區及全國的勞動生產率和勞動力本錢差異，表2那么對他們在該年度的單位工資產值和單位產值工資額進行了比較。

表11996年西部地區、東部地區及全國的勞動生產率和勞動力本錢

地區省份國內生產從業人口從業人口人均職工平均

總值(億元)(萬人)年產值(元)工資(元)

西藏64.53115.6756118930

四川42156464.96519.85010

貴州719.831783.2040324758

云南1491.622186.268236231

陜西1175.381762.766684937

甘肅714.181521.4646945882

青海183.57247.2074266513

寧夏193.62245.3678915635

新疆912.15——5098

西部地區8757.7314326.696112.885888

東部地區37903.223906.4115854.87229.9

全國67795688509846.86210

注：(1)本表根據1997年?中國經濟年鑒?編制；(2)勞動力本錢用〔地區〕職工平均工資來代替；(3)勞動生產率＝從業人口人均產值＝〔地區〕國內生產總值／〔地區〕從業人口

表21996年西部地區、東部地區及全國單位工資產值和單位產值工資額

地區／省份單位工資產值〔元〕單位產值工資〔元〕

西部地區1.030.96

東部地區2.190.45

全國1.590.63

注：本表根據表1編制

由表1可知，西部地區的勞動生產率比全國平均水平要低約38%，比東部地區要低61%，而勞動力本錢僅比全國平均水平低5.2%，比東部地區低18.56%。更具體一點說，西部的工資產值偏低，在西部每獲得1元的工資只需生產1.03元的產值，而在東部需2.19元的產值，全國平均需1.59元的產值；而同時西部的單位產值工資額偏高，在西部每1元的產值就可獲得0.96元工資，而東部為0.45元，全國平均為0.63元。可見西部地區在勞動力本錢上雖然具備一定的比較優勢，但此優勢還缺乏以彌補西部地區勞動生產率低的劣勢。

〔二〕西部地區資本、資源的現實比較優勢分析

1.資本。由于開展中國家或地區市場不完善，競爭缺乏，“瓶頸〞約束嚴重等原因，所受到的投入約束往往特別緊，資本缺乏是這些地區的常見特征。對西部地區而言，一方面由于我國自改革開放以來實行了非均衡的地區開展戰略，國家投資大幅度向東部地區傾斜，使西部的資金短缺問題更加突出。1981年～1995年，東部沿海地區國有單位固定投資占全國比重由45.91%上升到54.27%，15年增加了8.36個百分點，而西部地區由17.49%下降到14.27%；另一方面，在1985年～1995年整個地區實際利用外資總額中，東部沿海地區占87.3%，西部地區只有4.2%。與此同時，在優惠政策和市場力量的綜合作用下，中西部有相當一局部資金通過銀行存貸差、橫向投資和股票投資等多種形式流向了沿海地區。

2.資源。在勞動力、資本、資源這幾大生產要素中，資源應該說是西部地區目前唯一的豐裕要素和優勢所在。(1)能源等礦產資源。西部地區地上雖然貧窮，地下卻很富饒。據勘察，西部地區主要的礦產有天然氣、煤炭、石油、鎳、銅、鉛等，其中煤炭保守儲量達3009億噸，占全國總量的20%左右；石油儲量為5.1億噸，占全國陸上總量的23%；天然氣的儲量為4354億立方米，占全國陸上總量的58%；全國近62%的鎳、57%的鉑儲量集中在甘肅，97%的鉀鹽分布在青海。(2)農牧業等物產資源。西部地區由于具備諸多農林牧物產所要求的特殊的生態條件，如光照、溫差、土質、水質等，從而使得其物產資源具有其它地區不可替代、不可比較的天然壟斷性。西部的瓜果、藥材、皮毛等特產久負盛名，如能深度加工、開拓市場，極有可能成為西部地區的希望產業。(3)旅游資源。西部地區以其悠久的歷史與復雜奇特的地形地貌，形成了豐富多彩、得天獨厚的人文、自然旅游資源。在人文資源方面，西部地區是中華民族古代文明的發祥地，有著眾多的人類遺址、王朝故都、陵寢墓碑、宗教勝地、石窟城墻等，加之多民族聚居，民風民俗特色突出，由此形成了豐富的人文旅游資源。在自然資源方面，西部地區大川名湖、奇峰險山、高原盆地、雪峰冰川等自然景觀構成了西部地區獨具特色的旅游資源根底。

以上對西部地區勞動力的分析是在與東部地區的比較中進行的。而東部勞動力本錢相對低廉的比較優勢〔盡管這種優勢正在削弱〕在對外貿易中一直發揮著重要作用，西部相對于東部更為低廉的勞動力本錢將使西部的這種優勢在國際市場上更為突出，但其低下的勞動生產率、嚴重的資本約束將極大地制約著其勞動力本錢優勢的發揮。西部資源稟賦的比較優勢雖然較為明顯，但是資本“瓶頸〞、市場約束、技術條件等各方面的原因使得該優勢在目前僅能成為一種潛在的優勢，而難以演化為商品優勢和產業優勢。綜上所述，依據國際貿易的理論根底，從目前的現實情況來分析，西部地區的對外貿易存在著現實比較優勢上的缺乏與缺陷。因此，如何選擇一種正確的貿易戰略便成為西部開發與開放中的重要課題。

三西部開放中的貿易戰略選擇

誠然，比較利益論是一種靜態理論，以上對西部地區比較優勢的分析也主要是從靜態的角度進行的。但是勞動、資源和要素稟賦等方面的比較優勢，在客觀上確實是影響一個國家和地區貿易戰略的根底性因素。因而上述對西部地區比較優勢的靜態分析并不是要拘泥于靜態利益的獲得，而是旨在通過對這一影響貿易戰略的根底性因素的分析，為西部地區貿易戰略的選擇提供思路。

〔一〕西部地區貿易戰略選擇的原那么和標準

各國和地區在選擇貿易戰略的時候都有一定的原那么和標準，這些原那么或標準有共同之處又有各自的特性。筆者認為，西部地區作為世界上最大的開展中國家的欠興旺地區，既有著自身經濟開展的特別區情，又有著開展中大國的特殊國情，因此在選擇貿易戰略的時候應該遵循以下原那么和標準：

1.有利于動態利益的獲得和可持續性開展。西部地區多年來處于低度開發狀態，假設在開放中只強調單純的貿易靜態利益，無視長期的動態利益，那么在短期內可能會由于其資源稟賦、勞動力的本錢〔盡管因勞動生產率的低水平而被削弱，但仍具備一定相對優勢〕方面的優勢而獲得一些貿易靜態利益，在長期內卻喪失了貿易促進產業演進、技術進步、制度創新等方面的動態利益。同時，過度的、掠奪式的開采資源又會造成對西部脆弱的生態環境的破壞。因而西部地區貿易戰略的選擇應有利于獲得動態利益，有利于最大限度地取得優勢資源和優勢產業開發聯動效應的開發性收益，從而實現可持續開展。

2.有利于東西協調，發揮國內市場廣闊的優勢，創立外向型區域經濟網絡。我國地區經濟結構很不合理，二元經濟矛盾突出，而西部、東部地區既要支撐廣闊的國內市場，又要共同面對競爭劇烈的國際市場。這就要求西部地區在選擇貿易戰略時要防止與東部的開展戰略和政策相沖突，也不能把東部的問題轉移到西部，而應該在充分發揮區域優勢的前提下，通過分工協作、產業結構的合理調整，促使東西經濟協調開展，充分利用廣闊的國內市場，創立外向型區域經濟網絡。

3.有利于充分適應、利用國際經濟大環境。在經濟全球化、全球多邊貿易制度日益自由化的趨勢下，西部地區如果不能抓住機遇，不逐步融入國際經濟大循環，其經濟開展的步伐將十分艱難。而且如果其所選擇的貿易戰略過分傾向于保護，那么可能招致貿易伙伴國的報復或貿易沖突，同時也可能給我國參加WTO的進程設置故障，或者在參加WTO以后因違背WTO的原那么和精神而招致制裁。因此，如何順應和利用國際經濟大環境，是西部地區在制定貿易戰略時應著重考慮的根本問題之一。

〔二〕幾種貿易戰略在西部地區的適用性分析

貿易開展戰略的根本類型主要有進口替代和出口導向兩種。學術界對這兩者孰優孰劣的爭議頗多，但對貿易戰略選擇的客觀根底和條件缺乏深入的分析，而離開了客觀制約因素來討論貿易戰略的優劣是不現實的。應該說各種貿易開展戰略都有其自身的有效性和局限性，都有其在特定現實情況下的優越性和適用性。那么，對于西部地區這樣一個貿易水平和層次低、現實比較優勢不很明顯、潛在比較優勢較難發揮的落后地區，究竟應該采取什么樣的貿易戰略呢？

1.進口替代貿易戰略。

進口替代型貿易戰略是指以國內生產和保護替代進口、以內銷代替出口的貿易戰略。進口替代是開展中國家工業化開展的戰略途徑之一，它主要以保護來求得本國比較劣勢產業的開展并實現工業化。

進口替代戰略具有明顯的政策特點：在關稅水平上，高關稅是進口替代實現保護下開展的根本手段。國產進口替代在高關稅的保護下占有一定的市場份額，通過保護國內市場建立自己的產業和工業體系；在關稅結構上，進口替代對資本產品和局部投入品實行較低的關稅，甚至進口補貼，以降低國內生產的投入本錢；在外匯、匯率方面，進口替代戰略一般對匯率進行高估以降低進口投入的生產本錢，同時往往對外匯的供應實行較為嚴格的管制以控制進口的總量和進口的商品結構、地理方向；在政府管制方面，進口替代是一種典型的政府統制和保護型的貿易戰略。非關稅壁壘的設置、關稅及匯率水平的規定、特殊優惠的提供等都是政府干預或管制行為的表達。

對于西部地區這樣一個自然資源豐富、經濟貿易水平嚴重滯后的欠興旺地區，工業化進程無疑仍是其必經之路。一方面由于其建立資本密集型產業的各種資源要素投入約束較松，另一方面由于勞動密集型產品和資本密集型產品的國內市場都比較大，當一些資源被用于資本密集型產業后，其余的資源用于生產勞動密集型產品，這樣一來，其產品在滿足國內市場后可能就沒有多少用于出口了。因此，西部地區的進口替代有利于更好地發揮國內市場廣闊的優勢，在現階段仍在一定程度上有利于可持續開展，從而獲得工業化開展的長遠、動態利益。但是進口替代在關稅、匯率等方面的政策要求極有可能與東部經濟逐步外向化、國際化的趨勢相沖突，不利于創立外向型區域經濟網絡，而且進口替代比照較優勢的無視和明顯的保護傾向又不利于順應、利用國際經濟大環境，還可能導致貿易沖突和制裁。

2.出口導向戰略。

出口導向貿易戰略是指通過擴大制成品的出口來帶開工業化和整個經濟開展的貿易戰略。它是許多新興工業化國家和地區，如韓國、香港、新加坡等實現經濟起飛的重要途徑。

出口導向貿易戰略的政策特點主要有：在關稅水平上，出口導向所要求的平均關稅水平較低，以有利于降低進口投入品的本錢，同時也使進口替代不能在過高的保護下開展；在匯率上，出口導向貿易戰略實行比較適當的均衡匯率，有時還實行低估匯率，以促進和鼓勵出口；在補貼方面，出口導向的首要政策工具就是出口補貼，補貼的形式主要有出口退稅、出口信貸、出口信貸擔保等；在政府管制方面，出口導向客觀上要求實行自由的貿易體制，要求政府放松管制，取消貿易壁壘特別是非關稅壁壘。

出口導向戰略重視比較利益和貿易利益，特別是貿易所帶來的動態利益，這有助于充分發揮西部地區的比較優勢〔或潛在比較優勢〕。出口導向是一種典型的外向型經濟戰略，西部地區假設采用該戰略有助于更好地協調同東部的關系，從而創立整體外向型區域經濟網絡。而對出口的鼓勵和擴張那么為西部地區的技術進步和制度創新提供了信息交流的渠道和足夠的競爭壓力，有利于從供應和需求兩個方面促進西部產業結構的轉變、升級。出口替代主張積極參加國際分工，充分利用國際市場和國際經濟大環境。但是對出口的過于重視會導致依賴國際市場而無視廣闊的國內市場，出口過度將造成西部地區貿易條件的惡化甚至貧困化增長，西部在資源方面的潛在優勢使得其主要出口資源密集型產品，這極有可能造成資源的掠奪性開發，從而不利于可持續性開展。另外，出口替代所極為強調的出口補貼也可能引致貿易摩擦和違背WTO的規那么。

3.混合型貿易戰略。

鑒于進口替代和出口導向各有其有效性和局限性，有人提出把兩者的優點結合起來，既通過進口替代保護國內市場開展獨立自主的工業化，又采用出口鼓勵政策發揮比較優勢，促進經濟開展。這就是所謂的“混合型貿易戰略〞。如果這種有效結合在理論和現實上都行得通的話，那么顯然這是西部地區最為理想的貿易戰略。然而，盡管許多國家都沒有實行單一徹底的進口替代或出口導向戰略，但上述理想結合的難度極大、可行性極低。原因在于保護政策會通過經濟關聯的過程形成對出口行業的轉嫁，加重出口的壓力和負擔。這種轉嫁系數據統計低者達0.43，高者達0.95。進口替代既提高了可進口商品的相對價格，又可能提高了不可貿易商品的相對價格，這會使得進口投入品和國內投入品的價格上漲，這相當于對出口產品征稅。而出口鼓勵政策的實行又會抵消進口替代的保護效用。總之，保護政策的“反出口傾向〞決定了出口導向與進口替代戰略是不可能結合的。對西部地區來說更是如此，因為西部需進口的大多是資本品，技術含量、價值含量較高，對出口產品的轉嫁系數更高。

4.內撐外開型貿易戰略。

內撐外開型貿易戰略就是“以國際比較優勢為依據，以國內市場為依托，以適度保護為輔助，全面對外開放的貿易戰略〞。(1)這種戰略強調充分發揮自身的比較優勢，走外向型開展道路。西部地區盡管現實比較優勢不太明顯，但還是具備一定的相比照較優勢，特