2019-2025年期貨從業資格（法律法規）考前沖刺考試題庫單選題(共800題)1、如果專業投資者滿足認定要求的條件發生變化，應及時告知()。A.經營機構B.期貨協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A2、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為()。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A3、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D4、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.中國證券監督管理委員會B.國務院教育行政部門C.中國期貨業協會D.國家人事部【答案】B5、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B6、甲期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應()。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D7、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C8、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()工作日內向協會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D9、以下選頂中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是()A.最近3年內未受過刑事處罰B.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券從業資格C.品行端正，具有良好的職業道德D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】B10、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起()個工作日內向協會報告，由()注銷其從業資格。A.5;中國證監會B.10;中國證監會C.5;期貨業協會D.10;期貨業協會【答案】D11、()對經營機構履行適當性義務進行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.行業協會D.以上都不是【答案】A12、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B13、會員制期貨交易所()以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B14、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是()。A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會B.中國證監會派出機構C.中國證監會D.中國證監會及其派出機構【答案】D15、()應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】C16、期貨交易所依據有關規定，對期貨市場出現的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，()。A.期貨交易所承擔部分賠償責任B.期貨交易所不承擔賠償責任C.以期貨交易所風險準備經承擔責任D.客戶不承擔責任【答案】B17、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由()提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監會C.財政部D.股東大會【答案】B18、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括()。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本19、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B20、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以()和變現資產彌補保證金缺口。A.風險準備金B.保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C21、營業部負責人的任職資格由()依法核準。A.中國證券監督管理委員會B.經中國證券監督管理委員會授權，可以由中國證券監督管理委員會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨公司營業部所在地的中國證券監督管理委員會派出機構【答案】D22、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是()。A.對會員的紀律處分B.會員的權利和義務C.會員的交割和結算制度D.會員資格及其管理辦法【答案】C23、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規操作所得。該期貨公司應受到的處罰是()。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B24、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的()。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B25、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手(5噸/手),價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%,王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么,王某用國債沖抵保證金的最高金額是 ()萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D26、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C27、在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是()。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.凈資產【答案】B28、現行《期貨交易管理條例》自()起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A29、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施()。A.限制或暫停部分期貨業務B.限制有關股東行使股東權利C.責令限期整改D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】C30、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料B.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現場檢查【答案】C31、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.制定并實施交易規則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監控C.發布市場信息D.監管指定交割倉庫的期貨業務【答案】B32、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，()應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C33、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為()。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A34、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于()名。A.2B.1C.3D.4【答案】B35、期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B36、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是()。A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會B.中國證監會派出機構C.中國證監會D.中國證監會及其派出機構【答案】D37、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有()。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C38、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準()A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A39、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于()所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.非結算會員【答案】C40、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，高級管理人員和業務人員最近()年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】C41、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A42、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，()可以責令公司更換或調整經理層人員。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.財政部【答案】A43、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起()個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B44、下列不屬于期貨公司高管的是()。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B45、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】B46、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A47、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由()有關主管部門統一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務院D.中國期貨業協會【答案】C48、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D49、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以()的順序來承擔風險。A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D50、期貨公司股東會或股東大會應當()至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D51、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B52、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是()。A.特別結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.以上都不正確【答案】B53、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額()。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D54、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B55、中國證券監督管理委員會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起()個月內，作出批準或者不批準的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C56、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向()提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C57、期貨公司應當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B58、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并()。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A59、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是()。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C60、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監會報告C.先執行再向中國證監會報告D.先執行再向期貨公司董事會報告【答案】A61、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D62、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是()。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A63、推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C64、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于()億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D65、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在()時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B66、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D67、期貨從業人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向()報告。A.期貨交易所B.中國證監會C.所在公司住所地證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】D68、通過期貨從業資格考試的人員，可以取得().A.中國期貨業協會頒發的從業資格證書B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明C.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明D.中國證監會頒發的從業資格證書【答案】B69、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起()年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B70、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D71、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在()關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B72、機構任用具有期貨從業人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業人員資格申請，應符合的條件不包括()。A.品行端正，具有良好的職業道德B.已被本機構聘用C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格D.有三年以上金融業務經驗【答案】D73、根據《期貨交易管理條例》,期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B74、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在()拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A75、2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是()。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B76、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的()和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規性B.違法操作C.違規操作D.風險操作程序【答案】A77、根據中國證監會的相關規定，營業部負責人在(),應當按照相關規定取得任職資格。A.離職前B.辭職前C.任職前D.解聘前【答案】C78、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以 ()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以()萬元以下罰款。A.1;1B.3;3C.5;5D.10;10【答案】B79、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以()。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業資格【答案】B80、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C81、國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立()機制，實施跨境監督管理。A.信息共享B.協調配合C.監督管理合作D.互相溝通【答案】C82、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C83、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括()。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D84、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于()。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C85、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為()。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉庫所在地D.客戶住所地【答案】B86、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C87、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其()。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B88、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為().A.期貨交易所風險準備金B.期貨公司交易手續費C.期貨交易所交易手續費D.國家專項資金【答案】A89、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于()所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.非結算會員【答案】C90、期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B91、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是()。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金92、期貨公司營業部負責人的任職資格由()依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A93、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發市場【答案】D94、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指()。A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】D95、期貨從業人員辭職、被解聘的，()應當向中國期貨業協會報告。A.相關的中國證監會派出機構B.期貨從業人員C.期貨從業人員主管領導D.期貨從業人員所在機構【答案】D96、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由()統一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨交易公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】A97、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的()繳納形成。A.10%C.15%D.20%【答案】C98、根據《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所采用的組織形式是().A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D99、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向()提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C100、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易(只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙)。數月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是 ()。A.期貨公司在客戶過戶時違規操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件，應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】D101、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒不包括()。A.訓誡B.公開譴責C.暫停或撤銷從業資格D.罰款【答案】D102、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結算D.期貨準備金【答案】C103、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起()工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C104、負責審批設立期貨交易所的機構是()。A.發改委B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.銀監會【答案】B105、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的()。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C106、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立(),專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A107、非結算會員應當按照()的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司規定B.結算協議約定C.期貨交易所規定D.中國證監會規定【答案】B108、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況C.中國證監會根據期貨公司風險狀況D.中國證監會根據期貨公司盈利狀況【答案】C109、(2018年真題)根據《期貨交易管理條例》,審批設立期貨交易所的機構是()。A.國務院財務部門B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院商務主管部門【答案】B110、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A111、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制人近()年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B112、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣()萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D113、中國期貨保證金監控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于()轉發給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B114、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在()年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C115、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3C.1/4D.1/2【答案】B116、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送()處理。A.公安機關B.中國證監會C.法院D.期貨交易所【答案】B117、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于()的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D118、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當()。A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】A119、期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷()。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A120、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.25【答案】B121、期貨交易所應當()向監控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機D.定期【答案】D122、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】A123、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持()個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C124、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D125、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備()。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C126、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過()方式查詢其從業人員資格公示信息。A.中國證監會指定媒體B.中國證監會網站C.中國證監會派出機構網站D.中國期貨業協會網站【答案】D127、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是()。A.中國證監會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D128、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，()依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的.根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A129、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A.5B.3C.2D.1A【答案】AA130、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D131、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】A132、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業協會D.從事期貨經營業務的機構【答案】C133、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構應當建立(),收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B134、期貨公司風險監管指標規定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣()。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C135、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，()。A.期貨公司不承擔賠償責任B.客戶不承擔責任C.客戶承擔主要責任D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%【答案】D136、客戶的保證金和委托資產歸()所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B137、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D138、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的(),擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。A.保證金和交易記錄B.保證金和持倉C.交易記錄和持倉D.資產【答案】D139、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》,對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的()。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C140、甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近()年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A141、關于理事長的職權，下列說法不正確的是()。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作【答案】C142、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業務的服務，后甲公司違法經營被證監會撤銷其證券業務資格，此時()可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業務關系。A.期貨交易所B.期貨業協會C.證券業協會D.中國證監會【答案】D143、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A144、會員制期貨交易所的最高權力機構為()。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D145、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以()確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A146、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求高級管理人員近()年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B147、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D148、()負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A149、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監督管理委員會提名，()通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D150、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，()應當給予紀律處分。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A151、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D152、在期貨公司的營業部進行期貨交易的，()為合同履行地。A.投資者所在地B.期貨公司所在地C.該分支機構住所地D.期貨公司所在地或該分支機構所在地【答案】C153、關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是()。A.監事會每屆任期2年B.監事會成員不得少于3人C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過D.監事會設主席1人，副主席若干【答案】B154、下列機構中有權指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A155、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，(),勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B156、公司、企業進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A.一萬元以上十萬元以下B.二萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】B157、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】D158、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持()個月的，風險預警期結束。B.2C.3D.5【答案】C159、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對()進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業務人員D.公司市場開發人員【答案】B160、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起()個工作日內向中國證券監督管理委員會及其派出機構報告。A.1B.3D.7【答案】B161、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由()。A.中國期貨業協會提名，董事會通過B.中國證券監督管理委員會提名，理事會通過C.中國證券監督管理委員會提名，會員大會通過D.中國期貨業協會提名，理事會通過【答案】B162、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為()A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D163、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是()A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】C164、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失()。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A165、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,協會將依據自律規則規定采取()措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A166、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構按其風險承受能力至少劃分為()。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B167、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的()個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C168、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D169、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對()的期貨從業人員。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C170、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存()年。A.5B.10C.20D.30【答案】C171、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由()承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D172、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由()制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】B173、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，()。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C174、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D175、持倉量是指期貨交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B176、()負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國期貨業協會C.中國證券監督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A177、中國證監會可以向期貨交易所派駐()。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B178、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,甲期貨公司強行平倉造成的損失由()承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A179、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》行為的，任何人都可以向()進行舉報。A.期貨業協會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監會【答案】A180、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據()原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B181、首席風險官應當保守期貨公司的()。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業秘密和客戶信息【答案】D182、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B183、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成()。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C184、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，()。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C185、全面結算會員期貨公司應建立并執行對非結算會員的()制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D186、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組【答案】C187、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國證監會C.從事期貨經營業務的機構D.中國期貨業協會【答案】D188、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是()。A.申請書B.章程和交易規則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】D189、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。A.20B.30C.35D.25【答案】A190、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C191、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是()。A.可以接受規定的有價證券作為保證金B.保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B192、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是()。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調查事件有關的財產登記資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.對期貨公司進行現場檢查【答案】A193、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括()。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D194、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否()。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A195、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。A.30C.40D.60【答案】B196、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，A.中國證監會B.中國期貨業協會C.財政部D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】A197、下列關于期貨經紀業務的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監會備案198、推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C199、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起()個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D200、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施()。A.限制或暫停部分期貨業務B.限制有關股東行使股東權利C.責令限期整改D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】C201、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣()萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B202、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A203、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予()處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B204、()可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D205、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由()承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D206、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括()。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D207、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞()的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A208、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向()提出整改意見。A.董事會B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C209、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C210、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B211、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所()的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D212、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構應當建立(),收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B213、根據《期貨從業人員管理辦法》,負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是()。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.各期貨公司【答案】C214、首席風險官履行職責應當保持充分的(),主動回避與本人有利害沖突的事項。A.獨立性B.自由性C.公開性D.協商性【答案】A215、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由()。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A216、期貨交易所的負責人由()任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會【答案】C217、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向()報告。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所理事會D.中國證監會派出機構【答案】B218、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及(),并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.職業背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標219、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全(),并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B220、首席風險官應當在每季度結束之日起()工作日內向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年()前向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C221、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為()。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B222、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】D223、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保()優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C224、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請()進行調解。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.仲裁委員會D.當地人民法院【答案】B225、期貨交易的交割，由()統一組織進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A226、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有()。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B227、中國證監會某派出機構對轄區內期貨公司進行現場檢查，發現一家期貨公司報送的風險監管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的是()。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認定該期貨公司風險監管指標不符合規定C.要求該期貨公司進行重大業務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規檢查報告【答案】A228、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前()日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D229、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控進行每日稽核，發現問題應當立即報告()。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D230、發生以下情形的，期貨交易所應當解散()。A.中國期貨業協會請求解散B.總經理決定解散C.會員數量少于規定的最低數量D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D231、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續，下列關于乙公司的說法中，正確的是()。A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】C232、依法負責期貨從業人員資格的認定，管理及撤銷的機構是()。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A233、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照()之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A234、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將()。A.公開譴責B.暫停其從業資格6個月至12個月C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】D235、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性.風險管理方面問題的，應及時向()提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C236、期貨公司首席風險官連續()次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A237、()應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】B238、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的()簽名。A.董事B.全體會員C.理事D.董事長【答案】C239、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理()。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A240、下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是()。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證監會禁止的其他行為D.誠實守信，恪盡職守【答案】D241、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是()。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A242、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所()的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D243、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照()有關規定進行事前報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨業協會D.理事會【答案】B244、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是()。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C245、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有()。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B246、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應()。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C247、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向()報告。A.中國期貨業協會B.中國期貨保證金監控中心C.中國證監會D.期貨交易所【答案】A248、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣()萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D249、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前()會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C250、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供()。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C251、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是()。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C252、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(假設申購新股資金的風險調整比例為10%)。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為()萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C253、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B254、根據規定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是()。A.事業單位和國家機關B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業協會的工作人員【答案】C255、按照《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是()。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D256、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業B.股份制商業C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D257、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3C.7D.10【答案】B258、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是()。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D259、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】260、期貨公司會員應當根據()統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D261、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起()個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C262、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少()年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A263、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%,市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%,并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以()。A.把最大漲跌幅度調整為±3%B.把最大漲跌幅度調整為±5%C.把最大漲幅調整為5%,把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%,最大跌幅不變【答案】A264、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得().A.提高保證金收取標準B.降低風檢管理要求C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準【答案】B265、具有從事期貨業務()年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務()年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.10,8B.8,10C.8,8D.10,10【答案】A266、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是()。A.專用賬戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C267、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由()注銷其從業資格。A.中國證