期貨從業(yè)人員資格模擬題帶答案20241.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.套期保值D.資源配置答案：B。期貨市場基本功能是價格發(fā)現(xiàn)、套期保值和資源配置，投機(jī)獲利是市場參與者的行為目的，并非市場基本功能。2.期貨交易中，保證金的收取是由（）負(fù)責(zé)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：A。期貨交易所負(fù)責(zé)制定保證金標(biāo)準(zhǔn)并收取保證金，期貨公司代收代付。3.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的說法，錯誤的是（）。A.交易雙方不需要對交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商B.節(jié)約了交易成本C.提高了交易效率D.降低了市場流動性答案：D。期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化使交易雙方無需協(xié)商具體條款，節(jié)約成本、提高效率，且增強(qiáng)了市場流動性，而非降低。4.某投資者預(yù)期大豆價格將上漲，于是在5月份買入大豆期貨合約，這屬于（）交易行為。A.套期保值B.投機(jī)C.套利D.期權(quán)答案：B。投資者單純預(yù)期價格上漲而買入期貨合約賺取差價，屬于投機(jī)行為。5.期貨市場上的套期保值可以分為（）。A.買入套期保值和賣出套期保值B.生產(chǎn)套期保值和消費(fèi)套期保值C.正向套期保值和反向套期保值D.商品套期保值和金融套期保值答案：A。套期保值按操作方向分為買入套期保值和賣出套期保值。6.下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所是盈利性法人B.期貨交易所不參與期貨價格的形成C.期貨交易所直接參與期貨交易D.期貨交易所可以代理客戶進(jìn)行期貨交易答案：B。期貨交易所是非營利性法人，不參與期貨交易和價格形成，也不能代理客戶交易。7.當(dāng)基差走弱時，有利于（）。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.期現(xiàn)套利D.跨期套利答案：A。基差走弱，買入套期保值者在期貨和現(xiàn)貨市場綜合來看會獲利，對其有利。8.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所答案：B。期貨公司向客戶收取的保證金歸客戶所有，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格管理。9.滬深300股指期貨合約的最小變動價位是（）。A.0.1點B.0.2點C.0.5點D.1點答案：B。滬深300股指期貨合約最小變動價位是0.2點。10.下列屬于金融期貨的是（）。A.大豆期貨B.黃金期貨C.銅期貨D.國債期貨答案：D。國債期貨屬于金融期貨，大豆、黃金、銅期貨屬于商品期貨。11.期貨市場的風(fēng)險特征不包括（）。A.風(fēng)險存在的客觀性B.風(fēng)險因素的放大性C.風(fēng)險與機(jī)會的均等性D.風(fēng)險的不可控性答案：D。期貨市場風(fēng)險雖復(fù)雜，但并非不可控，可通過多種措施進(jìn)行管理。12.下列關(guān)于期貨交易保證金制度的說法，錯誤的是（）。A.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大B.交易所根據(jù)合約特點設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)C.保證金可以以現(xiàn)金或有價證券等形式繳納D.保證金比率固定不變答案：D。保證金比率會根據(jù)市場情況、合約階段等因素進(jìn)行調(diào)整，并非固定不變。13.某投資者以3000元/噸的價格買入10手（每手10噸）大豆期貨合約，后價格上漲到3050元/噸，他的盈利是（）元。A.5000B.2500C.10000D.50000答案：A。每手盈利為（3050-3000）×10=500元，10手盈利500×10=5000元。14.以下屬于期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會答案：D。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨交易所是自律管理組織，期貨公司是經(jīng)營機(jī)構(gòu)，中國期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織。15.期貨交易的交割方式有（）。A.現(xiàn)金交割和實物交割B.集中交割和滾動交割C.倉庫交割和廠庫交割D.以上都是答案：D。期貨交割方式包括現(xiàn)金交割和實物交割，實物交割又有集中交割、滾動交割等，且實物交割地點有倉庫交割和廠庫交割等。16.下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是（）。A.套利是投機(jī)的特殊方式B.套利交易一定會盈利C.套利交易成本較高D.套利不關(guān)注價格變動方向答案：A。套利是一種特殊的投機(jī)方式，并非一定會盈利，其交易成本相對較低，且關(guān)注不同合約間價格關(guān)系變動。17.某商品期貨合約的交割月份為12月，若該合約在11月出現(xiàn)了較嚴(yán)重的逼倉現(xiàn)象，這可能會導(dǎo)致（）。A.期貨價格與現(xiàn)貨價格趨于一致B.期貨價格大幅高于現(xiàn)貨價格C.期貨價格大幅低于現(xiàn)貨價格D.對期貨價格和現(xiàn)貨價格無影響答案：B。逼倉會使期貨市場上的多空力量失衡，在逼多情況下，期貨價格可能大幅高于現(xiàn)貨價格。18.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C。期貨公司主要業(yè)務(wù)有期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等，證券自營業(yè)務(wù)是證券公司業(yè)務(wù)。19.下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的是（）。A.期權(quán)買方要繳納保證金B(yǎng).期權(quán)賣方有執(zhí)行的權(quán)利C.期權(quán)是一種選擇權(quán)D.期權(quán)的到期日不可約定答案：C。期權(quán)是一種選擇權(quán)，買方支付權(quán)利金獲得選擇權(quán)，無需繳納保證金，賣方有履約義務(wù)，期權(quán)到期日可約定。20.下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨價格具有公開性B.期貨價格具有預(yù)期性C.期貨價格具有權(quán)威性D.期貨價格不能反映供求關(guān)系答案：D。期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能使期貨價格具有公開性、預(yù)期性和權(quán)威性，能反映供求關(guān)系。21.某投資者賣出1手（10噸）銅期貨合約，成交價為58000元/噸，后以57500元/噸的價格平倉，他的盈利是（）元。A.5000B.-5000C.2500D.-2500答案：A。每手盈利為（58000-57500）×10=5000元。22.以下關(guān)于期貨合約交割月份的說法，正確的是（）。A.只能是一個月B.可以是幾個月C.由期貨公司確定D.與現(xiàn)貨市場無關(guān)答案：B。期貨合約交割月份可以是一個月，也可以是連續(xù)的幾個月，由期貨交易所確定，與現(xiàn)貨市場有一定關(guān)聯(lián)。23.套期保值的基本原理是（）。A.期貨價格的波動B.現(xiàn)貨價格的波動C.期貨與現(xiàn)貨價格的趨同性D.期貨市場的投機(jī)性答案：C。套期保值是利用期貨與現(xiàn)貨價格的趨同性，在期貨和現(xiàn)貨市場進(jìn)行相反操作來規(guī)避風(fēng)險。24.期貨市場的大戶報告制度是指（）。A.會員或客戶持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)報告B.大戶必須向交易所報告其交易情況C.交易所向大戶報告市場情況D.大戶之間相互報告交易情況答案：A。大戶報告制度要求會員或客戶持倉達(dá)到交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，需向交易所報告其持倉情況。25.下列關(guān)于股指期貨的說法，錯誤的是（）。A.以股票指數(shù)為標(biāo)的物B.采用現(xiàn)金交割C.可以進(jìn)行套期保值D.交易成本較高答案：D。股指期貨以股票指數(shù)為標(biāo)的物，采用現(xiàn)金交割，可用于套期保值，其交易成本相對較低。26.期貨交易中，（）是指在交易所規(guī)定的一個交易日內(nèi)的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.大戶報告制度答案：B。漲跌停板制度限制了一個交易日內(nèi)價格的波動范圍。27.某投資者在3月份買入5月份到期的黃金期貨合約，同時賣出7月份到期的黃金期貨合約，這屬于（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市套利D.期現(xiàn)套利答案：A。該投資者買賣同一品種不同月份的期貨合約，屬于跨期套利。28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。A.客戶管理B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是答案：D。期貨公司需建立健全客戶管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度，落實投資者適當(dāng)性制度。29.期權(quán)的時間價值隨著期權(quán)到期日的臨近而（）。A.增加B.減少C.不變D.不確定答案：B。期權(quán)時間價值隨到期日臨近逐漸減少，到期時時間價值為零。30.下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的是（）。A.商品期貨只包括農(nóng)產(chǎn)品期貨B.商品期貨的標(biāo)的物是實物商品C.商品期貨的交易規(guī)則與金融期貨完全不同D.商品期貨不可以進(jìn)行套期保值答案：B。商品期貨標(biāo)的物是實物商品，包括農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等期貨，其交易規(guī)則與金融期貨有相似之處，也可用于套期保值。31.期貨市場的流動性是指（）。A.市場上交易的活躍程度B.市場上資金的充裕程度C.市場上合約的數(shù)量D.市場上投資者的數(shù)量答案：A。期貨市場流動性指市場交易活躍程度，便于投資者快速買賣合約。32.某投資者進(jìn)行買入套期保值，在期貨市場買入期貨合約后，期貨價格下跌，現(xiàn)貨價格也下跌，且期貨價格跌幅大于現(xiàn)貨價格跌幅，則該投資者（）。A.盈利B.虧損C.盈虧平衡D.無法判斷答案：A。買入套期保值，期貨價格跌幅大于現(xiàn)貨價格跌幅，綜合來看投資者在期貨和現(xiàn)貨市場會盈利。33.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，其作用不包括（）。A.有效防范風(fēng)險B.保證市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)C.提高市場的流動性D.降低市場的透明度答案：D。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能防范風(fēng)險、保證市場運(yùn)轉(zhuǎn)、提高流動性，且會提高市場透明度。34.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，錯誤的是（）。A.常用的交易指令有市價指令、限價指令等B.市價指令的特點是成交速度快C.限價指令可以按投資者指定的價格成交D.所有交易指令都能立即執(zhí)行答案：D。并非所有交易指令都能立即執(zhí)行，如限價指令需滿足指定價格條件才可能執(zhí)行。35.期貨市場的投機(jī)者的作用不包括（）。A.承擔(dān)價格風(fēng)險B.促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)C.增加市場流動性D.穩(wěn)定市場價格答案：D。投機(jī)者承擔(dān)價格風(fēng)險、促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)、增加市場流動性，但不一定能穩(wěn)定市場價格。36.某期貨合約的交易代碼為CU，它代表的是（）期貨。A.銅B.鋁C.鋅D.鉛答案：A。CU是上海期貨交易所銅期貨的交易代碼。37.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的說法，正確的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨交易所的日常管理B.對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控C.可以代理客戶進(jìn)行期貨交易D.是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：B。期貨保證金監(jiān)控中心對期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)交易所日常管理，不能代理交易，也不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。38.期貨交易中，若保證金不足，投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，否則會被（）。A.強(qiáng)行平倉B.罰款C.限制交易D.取消交易資格答案：A。保證金不足且未及時追加，期貨公司會對投資者持倉強(qiáng)行平倉。39.下列關(guān)于跨市套利的說法，正確的是（）。A.是在不同交易所買賣相同品種、相同交割月份的期貨合約B.跨市套利一定能盈利C.跨市套利的風(fēng)險較大D.跨市套利不考慮匯率因素答案：A。跨市套利是在不同交易所買賣相同品種、相同交割月份合約，不一定盈利，風(fēng)險相對可控，需考慮匯率因素。40.期權(quán)合約的買方在支付權(quán)利金后，便取得了在未來某特定時間或在一定時間內(nèi)以（）買入或賣出一定數(shù)量的某種標(biāo)的物的權(quán)利。A.市場價格B.執(zhí)行價格C.結(jié)算價格D.平均價格答案：B。期權(quán)買方支付權(quán)利金后，可按執(zhí)行價格在規(guī)定時間買賣標(biāo)的物。41.下列關(guān)于期貨市場與現(xiàn)貨市場關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.期貨市場是現(xiàn)貨市場的延伸B.期貨市場可以引導(dǎo)現(xiàn)貨市場價格C.現(xiàn)貨市場是期貨市場的基礎(chǔ)D.期貨市場與現(xiàn)貨市場相互獨立答案：D。期貨市場與現(xiàn)貨市場相互關(guān)聯(lián)，并非相互獨立，期貨市場是現(xiàn)貨市場的延伸，能引導(dǎo)現(xiàn)貨價格。42.某投資者在期貨市場上以2000元/噸的價格賣出5手（每手10噸）小麥期貨合約，之后價格上漲到2050元/噸，他的虧損是（）元。A.2500B.5000C.10000D.25000答案：A。每手虧損為（2050-2000）×10=500元，5手虧損500×5=2500元。43.期貨交易所的組織形式有（）。A.公司制和會員制B.股份制和合伙制C.國有制和私有制D.獨資制和合資制答案：A。期貨交易所組織形式主要有公司制和會員制。44.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，正確的是（）。A.只對平倉頭寸進(jìn)行結(jié)算B.只對持倉頭寸進(jìn)行結(jié)算C.對平倉頭寸和持倉頭寸都進(jìn)行結(jié)算D.對平倉頭寸和持倉頭寸都不進(jìn)行結(jié)算答案：C。期貨交易結(jié)算對平倉頭寸和持倉頭寸都進(jìn)行結(jié)算。45.某投資者預(yù)期某商品期貨價格將下跌，他可以采取的交易策略是（）。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.買入期貨合約D.以上都不對答案：B。預(yù)期價格下跌，可進(jìn)行賣出套期保值或賣出期貨合約。46.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商等B.投機(jī)者C.套利者D.期貨公司答案：A。套期保值者通常是生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商等，為規(guī)避價格風(fēng)險進(jìn)行套期保值。47.下列關(guān)于期貨合約的說法，錯誤的是（）。A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期貨合約的條款由交易雙方協(xié)商確定C.期貨合約的履行由期貨交易所擔(dān)保D.期貨合約的交易在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行答案：B。期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，條款由交易所統(tǒng)一規(guī)定，并非交易雙方協(xié)商確定。48.期權(quán)按行權(quán)時間可分為（）。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.美式期權(quán)和歐式期權(quán)C.實值期權(quán)和虛值期權(quán)D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)答案：B。期權(quán)按行權(quán)時間分為美式期權(quán)和歐式期權(quán)，按權(quán)利性質(zhì)分為看漲和看