金屬冶煉企業(yè)

執(zhí)法檢查標準

（含標準依據(jù)）

目錄

1金屬冶煉企業(yè)管理層面檢查標準............................1

2金屬冶煉企業(yè)專業(yè)層面檢查標準............................8

3金屬冶煉企業(yè)管理層面問題處置標準......................22

4金屬冶煉企業(yè)專業(yè)層面問題處置標準......................28

5金屬冶煉企業(yè)處罰標準...................................42

6金屬冶煉企業(yè)重大事故隱患...............................48

判定標準.................................................48

一、冶金行業(yè).............................................48

二、有色行業(yè).............................................50

1金屬冶煉企業(yè)管理層面檢查標準

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

配備原則：一不足100人的，配備專職安全

生產(chǎn)管理人員；二100人以上不足300人

①《安全生產(chǎn)

的，設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備2名以

法》第二十四條

上專職安全生產(chǎn)管理人員，其中至少應(yīng)當有1

檢查企業(yè)員工花

按規(guī)定設(shè)置名注冊安全工程師；三300人以上不足1000第三款；

名冊、安全管理

安全管理機人的，設(shè)置專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并按

②《XX省生產(chǎn)機構(gòu)或配備安全

構(gòu)或配備安不低于從業(yè)人員5%。但最低不少于3名的比例

經(jīng)營單位安全生管理人員的文件

全管理人員配備專職安全生產(chǎn)管理人員，其中至少應(yīng)當

產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)和配備注冊安全

情況有2名注冊安全工程師；四1000人以上的，定》（省政府令

1組織機構(gòu)工程師的文件。

應(yīng)當設(shè)置專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu).并按不第260號）第九

低于從業(yè)人員5%。的比例配備專職安全生產(chǎn)管條。

理人員，其中至少應(yīng)當有3名注冊安全工程

師。

從業(yè)人員在300人以上的高危生產(chǎn)經(jīng)營單位《XX省生產(chǎn)經(jīng)

設(shè)置安全總應(yīng)當設(shè)置安全總監(jiān)。安全總監(jiān)協(xié)助本單位主營單位安全生產(chǎn)檢查配備安全總

監(jiān)要負責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，專項分管主體責(zé)任規(guī)定》監(jiān)的文件。

本單位安全生產(chǎn)管理工作。（省政府令第

260號）第十二

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

條

《生產(chǎn)經(jīng)營單位查看主要負責(zé)人

主要負責(zé)人主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，自任職之

安全培訓(xùn)規(guī)定》和安全管理人員

和安全管理日起6個月內(nèi)，必須經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部

（總局3號令）的安全合格證

人員培訓(xùn)門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格。

第二十四條。書。

①應(yīng)當加強對本單位特種作業(yè)人員的管理，

建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)審檔案。①校查企業(yè)特種

《特種作業(yè)人員

2安全培訓(xùn)作業(yè)人員管理檔

特種作業(yè)人②特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)安全技術(shù)培訓(xùn)考案；

員培訓(xùn)檔案并考核合格，取得《中華人民共和國特種作核管理規(guī)定》

②現(xiàn)場抽查部分

和持證上崗業(yè)操作證》后，方可上崗作業(yè)。（總局30號

情況令）第五條、第特種作業(yè)人員信

③金屬冶煉企業(yè)主要涉及電工、電焊工、煤

三十四條。息是否與臺賬一

氣作業(yè)（包括煤氣生產(chǎn)、儲存、輸送、使致。

用、維護檢修的作業(yè)）。

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

①應(yīng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實記

抽查4名高溫熔

錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加《生產(chǎn)經(jīng)營單位

融、煤氣作業(yè)等

人員以及考核結(jié)果等情況。安全培訓(xùn)規(guī)定》

重點崗位人員的

從業(yè)人員安（總局3號令）

②新上崗的從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不少于72安全培訓(xùn)檔案，

全生產(chǎn)教育第二十二條、第

學(xué)時，每年再培訓(xùn)時間不少于20學(xué)時。查記錄是否齊全

和培訓(xùn)檔案十三條第二款，

及培訓(xùn)范圍、學(xué)

③調(diào)換工種和脫崗三個月以上重新上崗的人

《煉鐵安全規(guī)時是否符合要

員，應(yīng)事先進行崗位安全培訓(xùn)，并經(jīng)考核合

程》4.11求。

格方可上崗。

《危險化學(xué)品重

大危險源監(jiān)督管

生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險源應(yīng)當?shù)菬o建檔，查看企業(yè)重大危

重大危險源理暫行規(guī)定》

重大危險進行定期檢測、評估、監(jiān)控。評估報告的有險源相關(guān)檔案資

3登記建檔情（總局40號

源效期為三年，重大危險源的安全設(shè)施和安全料、評估報告、

況令）第二十二

監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)定期檢測并在有效期內(nèi)。相關(guān)檢測報告。

條、第H條、

第十五條。

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

①企業(yè)應(yīng)將重大危險源安全評估報告或者評

《危險化學(xué)品重

價我告、備案申請表、重大危險源檔案材料查看企業(yè)的重大

大危險源監(jiān)督管

報送所在地縣級安監(jiān)部門備案。危險源備案回執(zhí)

重大危險源理暫行規(guī)定》

②企業(yè)重大危險源評估報告滿三年、裝置設(shè)和評估報告的期

備案情況（總局40號

限以及與現(xiàn)場相

施新（改、擴）建、危險化學(xué)品種類、數(shù)令）第二十三

符性。

量、儲存方式及重要設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化，應(yīng)條。

重新備案。

①查閱承包方資

①生產(chǎn)經(jīng)營單位對生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)

質(zhì)等相關(guān)材料；

備發(fā)包或者出租時，應(yīng)對承包單位、承租單

簽訂安全管位的安全生產(chǎn)條件或者資質(zhì)進行審查。《安全生產(chǎn)法》②查閱安全管理

4外包管理優(yōu)議或者承包合

理協(xié)議情況②企業(yè)應(yīng)當與承包單位、承租單位簽訂專門第四十六條。

同，中是否有關(guān)

的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租

于安全管理方面

賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)。

的規(guī)定。

安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)當涵蓋本單位的煤氣、《XX省生產(chǎn)經(jīng)

危險作業(yè)管

危險作業(yè)動火、有限空間、高處作業(yè)、抽堵盲板等危營單位安全生產(chǎn)

5理制度制定查閱制度文本。

管理險作業(yè)管理，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的主體責(zé)任規(guī)定》

情況其他內(nèi)容。（省政府令笫

260號）第七

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

條。

①《XX省生產(chǎn)

①動火作業(yè)必須按程序辦理動火審枇，取得經(jīng)營單位安全生

作業(yè)許可證；許可證中要包括作業(yè)對象和環(huán)產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)

境的危害分析和可燃氣體檢測分析以及現(xiàn)場定》（省政府令

安全措施確認等內(nèi)容。第260號）第三查看企業(yè)的危險

十一條。作業(yè)票，作業(yè)票

企業(yè)危險作②有限空間作業(yè)必須辦理作業(yè)許可任，許可

中檢測、審批、

業(yè)審批、實證中應(yīng)體現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場通風(fēng)、照明、警戒、防②《工貿(mào)企業(yè)有

限公司作業(yè)安全安全措施確認等

施情況護、應(yīng)急等措施落實情況，作業(yè)前對現(xiàn)場有

內(nèi)容填寫是否齊

毒有害氣體檢測情況；配足個體安全防護設(shè)管埋與監(jiān)督管埋

全。

備設(shè)施配備情況以及安排專人監(jiān)護等情況。規(guī)定》（總局

59號令）第八

③煤氣作業(yè)環(huán)節(jié)必須實行嚴格的審枇管理制條、第九條、第

度,十二條、第十三

條。

金禺冶煉企業(yè)必須對CO氣體檢測報警儀、可

檢查企業(yè)安全設(shè)

安全設(shè)備定燃氣體檢測報警儀、空氣呼吸器、玉力表、

安全設(shè)備《安全生產(chǎn)法》備臺賬及維護保

6期維護保養(yǎng)安全閥等安全設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，

管理第三十三條。養(yǎng)記錄、安全設(shè)

及檢測情況并定期檢測，保證正常運轉(zhuǎn)。維護、保養(yǎng)、

備定期檢測報告

檢測應(yīng)當作好記錄，并由有關(guān)人員將字。

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

《安全生產(chǎn)法》

第四十二條、

《XX省勞動防查制度、配備標

必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)護用品配備標準及采購、發(fā)放

勞動防護勞動防護用

7標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人準》（DB37/192臺賬；現(xiàn)場檢查

用品管理品配備情況

員按照使用規(guī)則佩戴、使用。2—2011）、實物和佩戴情

《用人單位勞動況。

防護用品管理規(guī)

范》。

①生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和

國家標準結(jié)合本單位的危險源狀況、危險性

分圻情況和可能發(fā)生的事故特點（如火災(zāi)、《生產(chǎn)安全事故

爆炸、觸電和毒物逸散等事故類型），制定應(yīng)急預(yù)案管理辦

查看企業(yè)的應(yīng)急

應(yīng)急預(yù)案編相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，分為綜合應(yīng)急預(yù)案、專項法》（總局88

救援預(yù)案文本、

8應(yīng)急管理制、評審、應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案。號令）第六條、

評審記錄以及備

備案情況第十二條、第二

②應(yīng)當對本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進行評審，案登記表。

十一條、第二十

并形成書面評審紀要。

六條。

③應(yīng)當按照隸屬關(guān)系報所在地縣級以上地方

人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

《生產(chǎn)安全事故

查看企業(yè)的演練

應(yīng)當制定應(yīng)急預(yù)案演練計劃，每年至少組織應(yīng)急預(yù)案管理辦

應(yīng)急演練情計劃和2016、

一次綜合或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至法》(總局88

況2017年度應(yīng)急演

少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。號令)第33

練臺賬、記錄。

條。

至少包括：燥氣設(shè)施技術(shù)檔案管理制度；煤

建立健全煤《工業(yè)企業(yè)煤氣

氣設(shè)施運行管理制度；煤氣設(shè)施檢查制度；查看企業(yè)煤氣作

氣系統(tǒng)安全安全規(guī)程》

煤氣設(shè)施檢修管理制度；進入涉煤氣有限空業(yè)管理制度文

管理制度情(GB6222-

間管理制度：煤氣設(shè)施動火審批管理制度O

況200b)

9煤氣管理等,

每個生產(chǎn)、供應(yīng)和使用煤氣的企業(yè)，應(yīng)設(shè)煤《工業(yè)企業(yè)煤氣查看設(shè)立文件，

煤氣防護機

氣防護站或煤氣防護組，并配備必要的人安全規(guī)程》現(xiàn)場查看防護站

構(gòu)設(shè)置情況

員，建立緊急救護體系。(GB6222)設(shè)置情況。

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

主要包括：煤氣設(shè)備設(shè)施設(shè)計文件；煤氣主

要設(shè)備圖紙；煤氣設(shè)備、管道檢驗檢測報《關(guān)于進一步加

告；煤氣設(shè)備、管道日常檢查檢測;'已錄；煤強全省金屬冶煉

煤氣設(shè)備設(shè)

氣系統(tǒng)工藝流程圖；煤氣設(shè)備設(shè)施徵檢記企業(yè)安全生產(chǎn)工查看煤氣設(shè)備設(shè)

施檔案臺賬

錄；煤氣動火審批記錄、動火證；煤氣管道作的意見》（XX施臺賬。

管理情況

壁厚檢測、支架檢測、氣柜基礎(chǔ)沉降檢測記安監(jiān)發(fā)（2016）

錄河評估報告；煤氣監(jiān)測、防護、救護設(shè)備77號）。

臺賬等。

10檢查發(fā)現(xiàn)的其他問題，應(yīng)當一并提出.對不屬于應(yīng)急部門職責(zé)范圍的問題，應(yīng)依法移交相關(guān)部門.

2金屬冶煉企業(yè)專業(yè)層面檢查標準

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

查看操作及檢

鐵水罐罐（包）修砌后，應(yīng)保持干燥，并烘烤至要求溫《煉鐵安全規(guī)程》

查記錄，現(xiàn)場

度方可使用。14.3.1、8.1.4

鋼水罐驗證

中間罐

罐（包）內(nèi)不應(yīng)有積水、潮濕雜物和易燃易爆《煉鐵安全規(guī)程》現(xiàn)場驗證

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

渣罐物。14.3.3

銅包

耳軸部位應(yīng)定期進行探傷檢測（鐵水罐、銅包每《煉鐵安全規(guī)程》

查看檢測報

年一次）。凡耳軸出現(xiàn)內(nèi)裂紋、殼體焊縫開裂、14.3.4、8.1.3；

告、檢查記

高溫熔融明顯變形、耳軸磨損大于直徑的10%、機械失

1《銅冶煉安全生產(chǎn)規(guī)錄，現(xiàn)場臉證

金屬靈、襯磚損壞超過規(guī)定，均應(yīng)報修或報廢。范》5.3.2.4

用于煉鋼廠的鑄造起重機，在吊運重罐鋼水、鐵《冶金起重機技術(shù)條

水或液渣時，應(yīng)使用帶有固定龍門鉤的鑄造起重件第5部分：鑄造起

機。重機》4.3.2

查看檢測報

《起重機械安全規(guī)

告、產(chǎn)品質(zhì)量

程》4.1.1、《起重

起重機吊運熔融金屬的起升機構(gòu)，每套獨立驅(qū)動裝置應(yīng)證明書、合格

機械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)

械裝有兩個支持制動器（工作制動器）。證等，檢查各

程一橋式起重機》第

類記錄，現(xiàn)場

六十七條

驗證

《起重機械安全技術(shù)

吊運熔融或熾熱金屬的鋼絲繩，應(yīng)當采用石棉繩

監(jiān)察規(guī)程一橋式起重

芯或者金屬股芯等耐高溫的重要用途鋼絲繩。

機》第四十二條

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

《起重機械安全技術(shù)查看檢測報

以電動葫蘆作為起升機構(gòu)吊運熔融的起重機額定

監(jiān)察規(guī)程-橋式起重告、產(chǎn)品質(zhì)量

起重量不得大于lot.

機》第六條證明書、合格

證等，檢查各

①應(yīng)設(shè)置不同形式的上升極限位置雙重限位器。

《起重機械安全技術(shù)類記錄，現(xiàn)場

②當起升高度大于20m時，還應(yīng)設(shè)置下降極限位監(jiān)察規(guī)程-橋式起重驗證

置限位器。機》第七十條

《起重機械安全技術(shù)查看防護方案

受高溫輻射的部分，應(yīng)設(shè)置隔熱板，防止受熱超

監(jiān)察規(guī)程-橋式起重及檢查記錄，

溫n

機》第七十六條現(xiàn)場驗■證

《起重機械安全技術(shù)查看檢測報

應(yīng)進行定期檢驗，吊運熔融或熾熱金屬的起重機

監(jiān)察規(guī)程-橋式起重告，起重機械

每年1次

機》第一百一十一條臺帳

1高溫熔融起重吊運重罐鐵水、鋼水、液渣，應(yīng)確認掛鉤掛牢，

《煉鋼安全規(guī)程》查看檢查記

金屬方可通知起重機司機起吊；起吊時，人員應(yīng)站在

機械8.4.6錄，現(xiàn)場驗證

安全位置，并盡量遠離起吊地點。

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

①煤氣柜應(yīng)有容積指示裝置，柜位達到上限時應(yīng)

關(guān)閉煤氣入口閥，并設(shè)有放散設(shè)施，還應(yīng)有煤氣

柜位降到下限時，自動停止向外輸出煤氣或自動《工業(yè)煤氣安全規(guī)

程》(GB6222-

煤氣柜充壓的裝置。現(xiàn)場檢查驗證

2005)9.1.2.3款、

②煤氣柜應(yīng)設(shè)操作室，室內(nèi)設(shè)有壓力計、流量

9.1.2.4款。

計、高、低位指示計，容積上、下聲光訊信號裝

置和聯(lián)系電話。

①中央控制室應(yīng)設(shè)有調(diào)度電話和一般電話，并設(shè)

有煤氣發(fā)生爐進口飽和空氣壓力計、溫度計、流

量計、饃氣發(fā)生爐出口煤氣壓力計、溫度計、煤《工業(yè)煤氣安全規(guī)

2煤氣單元

發(fā)生爐氣高低壓和空氣低壓報警裝置、主要自動控制調(diào)程》(GB6222-

節(jié)裝置、連鎖裝置及燈光信號等。現(xiàn)場檢查驗證

煤氣2005)5.1.2.3款、

②水套集汽包應(yīng)設(shè)有安全閥、自動水位控制器，5.1.3.4款。

進水管應(yīng)設(shè)止回閥，嚴禁在水夾套與集汽包連接

管上加裝閥門。

《工業(yè)煤氣安全規(guī)

①高爐煤氣電除塵應(yīng)設(shè)有當高爐煤氣含氧量達到

程》(GB6222-

高爐煤1%時，能自動切斷電源的裝置；電除塵器應(yīng)設(shè)有

2005)5.3.2.4款、現(xiàn)場檢查驗證

氣放散管、蒸汽管、泄爆裝置。

②布袋除塵器每個出入口應(yīng)設(shè)有可靠的隔斷裝5.3.2.5款、

置；布袋除塵器應(yīng)設(shè)有煤氣高、低溫報警和低壓5.3.2.6款。

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法

報警裝置；布袋除塵器箱體應(yīng)采用泄爆裝置。

③余壓透平進出口煤氣管道上應(yīng)設(shè)有可靠的隔斷

裝置。

①轉(zhuǎn)爐煤氣回收設(shè)施應(yīng)設(shè)充氮裝置及微氧量和一

氧化碳含量的連續(xù)測定裝置。當煤氣含氧量超過

①《工業(yè)煤氣安全規(guī)

2舟或煤氣柜位高度達到上限時應(yīng)停止回收。

轉(zhuǎn)爐煤程》(GB6222-

②轉(zhuǎn)爐煤氣電除塵器入口、出口管道應(yīng)設(shè)可靠的現(xiàn)場檢查驗證

氣2005)5.6.2.2款、

隔斷裝置；應(yīng)設(shè)有當轉(zhuǎn)爐煤氣含氧量達到1%

5.6.2.11款。

時，能自動切斷電源的裝置；電除塵器應(yīng)設(shè)有放

散管及泄爆裝置。

2煤氣單元煤氣加《工業(yè)煤氣安全規(guī)

站房內(nèi)應(yīng)設(shè)有一氧化碳監(jiān)測裝置，并把信號傳送

壓與混程》(GB6222-現(xiàn)場檢查驗證

到管理室內(nèi)。

合2005)8.2.4款。

架空煤氣管道應(yīng)敷設(shè)在非燃燒體的支柱或棧橋《工業(yè)燥氣安全規(guī)

煤氣管上；不能穿過不使用煤氣的建筑物及易燃易爆物程》(GB6222)

現(xiàn)場檢查驗證

道品的堆場和倉庫區(qū)；煤氣管道下面，不應(yīng)修建與6.2.1.2款以及《冶

煤氣管道無關(guān)的建筑物和存放易燃、易爆物品。金企業(yè)安全生產(chǎn)標準

化》(煤氣)6.1規(guī)

序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法