?證券公司干部管理制度一、總則（一）目的為加強公司干部隊伍建設，規范干部管理工作，提高干部素質，促進公司持續健康發展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機構的所有干部。（三）基本原則1.黨管干部原則：堅持黨的領導，貫徹黨的組織路線，確保干部隊伍建設的正確方向。2.德才兼備、以德為先原則：選拔任用干部既注重才能，更注重品德，選拔出政治素質高、業務能力強、道德品質好的干部。3.任人唯賢、唯才是舉原則：以工作業績和能力為導向，選拔真正有能力、有擔當的干部，不拘一格降人才。4.公開、公平、公正原則：干部選拔任用、考核評價等工作做到程序公開、標準公平、結果公正，接受群眾監督。5.激勵與約束并重原則：建立健全干部激勵機制和約束機制，充分調動干部的積極性、主動性和創造性，同時加強對干部的監督管理。二、干部選拔任用（一）選拔任用條件1.基本條件具有較高的政治素質，堅決貫徹執行黨的路線方針政策，在思想上、政治上、行動上同黨中央保持高度一致。具有較強的事業心和責任感，熱愛證券事業，勤奮敬業，勇于擔當。具有履行崗位職責所需的專業知識和工作能力，熟悉證券業務，具備良好的溝通協調能力和團隊管理能力。具有良好的職業道德和個人品德，誠實守信，廉潔奉公，團結協作，作風正派。具有正常履行職責的身體條件。2.任職資格擔任部門負責人，應具有本科以上學歷，從事證券相關工作[x]年以上，其中擔任下一級職務[x]年以上；或具有豐富的管理經驗，在相關領域有一定的影響力。擔任分支機構負責人，應具有本科以上學歷，從事證券相關工作[x]年以上，其中擔任下一級職務[x]年以上；或具有較強的市場開拓能力和管理能力，能夠帶領團隊完成各項經營任務。（二）選拔任用程序1.民主推薦公司根據干部選拔任用工作需要，通過會議推薦、個別談話推薦等方式，廣泛征求各方面意見，推薦干部人選。參加民主推薦的人員范圍包括公司員工、客戶代表等。民主推薦結果作為確定考察對象的重要依據之一。2.組織考察根據民主推薦情況，公司黨委（或董事會）研究確定考察對象，并組織考察組對考察對象進行全面考察。考察內容包括考察對象的德、能、勤、績、廉等方面的表現，重點考察工作業績和群眾公認程度。考察組通過個別談話、查閱資料、實地走訪、專項調查、同考察對象面談等方式，廣泛深入地了解情況，并形成考察材料。3.討論決定公司黨委（或董事會）根據考察情況，對干部任免事項進行集體討論決定。討論決定干部任免事項，必須有三分之二以上成員到會，并保證與會成員有足夠的時間聽取情況介紹、充分發表意見。對擬任免的干部，應在一定范圍內進行公示，公示期為[x]個工作日。公示期間，如有異議，公司將進行調查核實，并根據調查結果作出相應處理。4.任職經公示無異議或雖有異議但經調查核實不影響任職的，按照規定程序辦理任職手續。干部任職實行試用期制度，試用期為[x]個月。試用期滿，經考核勝任現職的，正式任職；不勝任的，免去試任職務，一般按試用前職級安排工作。（三）選拔任用方式1.內部選拔：公司根據干部隊伍建設需要，在內部公開選拔干部，通過競爭上崗等方式，選拔優秀人才擔任相應職務。2.外部引進：根據公司業務發展需要，從外部引進具有豐富證券行業經驗、專業技能和管理能力的人才，充實公司干部隊伍。三、干部考核評價（一）考核評價原則1.客觀公正原則：考核評價以事實為依據，全面、客觀、公正地評價干部的工作表現和業績。2.注重實績原則：重點考核干部的工作業績和工作成效，突出對干部履行崗位職責情況的評價。3.定性與定量相結合原則：考核評價采用定性與定量相結合的方法，既有對干部綜合素質的定性評價，又有對工作業績的定量考核。4.激勵與約束并重原則：通過考核評價，激勵干部積極進取，同時對不稱職干部進行約束和處理。（二）考核評價內容1.德：主要考核干部的政治品德、職業道德、社會公德和家庭美德，重點考核政治立場、思想作風、道德品質等方面的表現。2.能：主要考核干部的業務能力、管理能力、創新能力等，重點考核履行崗位職責所需的專業知識、工作能力和領導水平。3.勤：主要考核干部的工作態度和工作作風，重點考核出勤情況、工作積極性、敬業精神等。4.績：主要考核干部的工作業績和工作成效，重點考核完成工作任務的數量、質量、效率和效益，以及在推動業務發展、管理創新等方面取得的成績。5.廉：主要考核干部的廉潔自律情況，重點考核遵守廉潔自律各項規定的情況，有無違規違紀行為。（三）考核評價方式1.年度考核：每年末，公司對干部進行年度考核，考核內容包括年度工作任務完成情況、德能勤績廉等方面的表現。年度考核結果分為優秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。2.任期考核：對任期屆滿的干部進行任期考核，考核內容包括任期內工作目標完成情況、履行崗位職責情況、團隊建設情況等。任期考核結果作為干部續任、晉升、獎懲等的重要依據。3.專項考核：根據工作需要，對干部在某項重點工作、專項任務中的表現進行專項考核，考核結果作為干部評價和使用的參考依據。（四）考核評價程序1.制定考核方案：公司人力資源部門根據考核評價原則和內容，制定具體的考核方案，明確考核標準、考核方法、考核時間等。2.個人述職述廉：干部按照考核方案要求，撰寫個人述職述廉報告，總結本人年度（或任期）工作情況，包括工作業績、存在問題及改進措施等，并在一定范圍內進行述職述廉。3.民主測評：組織干部所在部門或團隊的員工對干部進行民主測評，測評內容包括德能勤績廉等方面。民主測評結果作為考核評價的重要參考依據。4.個別談話：考核組與干部本人、所在部門或團隊的負責人、員工代表等進行個別談話，深入了解干部的工作表現和群眾評價。5.綜合評價：考核組根據個人述職述廉、民主測評、個別談話等情況，對干部進行綜合評價，形成考核評價意見。6.反饋考核結果：考核組向干部本人反饋考核評價結果，肯定成績，指出不足，提出改進建議。干部本人如有異議，可在規定時間內提出申訴。（五）考核評價結果運用1.與薪酬掛鉤：根據考核評價結果，調整干部的薪酬待遇。考核結果為優秀的干部，給予適當的獎勵；考核結果為基本稱職或不稱職的干部，視情況降低薪酬檔次或扣發績效獎金。2.與晉升任用掛鉤：考核評價結果作為干部晉升任用的重要依據。連續多年考核結果為優秀的干部，在同等條件下優先晉升；考核結果為不稱職的干部，予以降職、免職或辭退。3.與培訓發展掛鉤：根據考核評價結果，針對干部存在的不足，制定個性化的培訓計劃，幫助干部提升能力素質。對考核結果為優秀的干部，提供更多的培訓機會和發展空間。四、干部培訓與發展（一）培訓目標1.提高干部的政治素質、業務能力和管理水平，使其適應公司業務發展和行業競爭的需要。2.培養一批具有戰略眼光、創新精神和領導能力的高素質干部隊伍，為公司持續健康發展提供人才保障。（二）培訓內容1.政治理論培訓：加強對黨的路線方針政策、習近平新時代中國特色社會主義思想等內容的學習，提高干部的政治覺悟和政治素養。2.業務知識培訓：根據不同崗位需求，開展證券業務知識、金融市場知識、風險管理知識等方面的培訓，提升干部的專業能力。3.管理能力培訓：包括領導力、團隊管理、溝通協調、決策能力等方面的培訓，增強干部的管理水平和綜合素質。4.職業素養培訓：開展職業道德、職業操守、職業形象等方面的培訓，培養干部良好的職業素養。（三）培訓方式1.內部培訓：公司定期組織內部培訓課程，邀請內部專家或業務骨干進行授課，內容涵蓋公司規章制度、業務流程、專業知識等方面。2.外部培訓：根據干部培訓需求，選派干部參加外部專業培訓機構舉辦的各類培訓課程，拓寬干部視野，學習先進的管理經驗和業務知識。3.在線學習：搭建在線學習平臺，提供豐富的學習資源，干部可以根據自己的時間和需求，自主選擇學習課程，實現隨時隨地學習。4.實踐鍛煉：通過輪崗交流、掛職鍛煉等方式，讓干部在實踐中積累經驗，提升能力。（四）干部職業發展規劃1.職業發展通道：公司為干部提供管理類、專業技術類等多種職業發展通道，干部可以根據自身優勢和興趣選擇適合自己的發展路徑。2.職業發展規劃制定：干部根據公司發展戰略和自身實際情況，制定個人職業發展規劃，明確職業發展目標和發展路徑。公司人力資源部門為干部提供職業發展規劃指導和咨詢服務。3.職業發展跟蹤與評估：公司定期對干部的職業發展規劃執行情況進行跟蹤和評估，根據評估結果，及時調整職業發展規劃，確保干部職業發展目標的實現。五、干部監督管理（一）監督管理原則1.依法依規原則：嚴格按照國家法律法規和公司規章制度對干部進行監督管理，確保監督管理工作有法可依、有章可循。2.全面覆蓋原則：對干部選拔任用、考核評價、培訓發展、廉潔自律等全過程進行監督管理，做到監督無死角。3.預防為主原則：加強對干部的日常教育、管理和監督，注重預防，及時發現和糾正干部存在的問題，防患于未然。4.群眾參與原則：充分發揮群眾監督作用，鼓勵員工對干部的行為進行監督，形成監督合力。（二）監督管理內容1.選拔任用監督：對干部選拔任用工作的程序、標準、紀律等執行情況進行監督，防止和糾正選人用人上的不正之風。2.考核評價監督：對干部考核評價工作的真實性、客觀性、公正性進行監督，確保考核評價結果準確反映干部實際表現。3.廉潔自律監督：對干部遵守廉潔自律各項規定的情況進行監督，嚴肅查處違規違紀行為，維護公司良好形象。4.工作紀律監督：對干部遵守公司工作紀律、履行崗位職責等情況進行監督，督促干部認真履行工作職責。（三）監督管理方式1.內部審計監督：定期對干部所在部門或分支機構進行內部審計，檢查財務收支、業務經營、內部控制等方面的情況，發現問題及時督促整改。2.紀檢監察監督：公司紀檢監察部門加強對干部的日常監督檢查，受理員工舉報和投訴，對違規違紀行為進行調查處理。3.群眾監督：通過設立舉報信箱、舉報電話等方式，鼓勵員工對干部的違法違紀行為進行舉報。對群眾舉報的問題，及時進行調查核實，并將處理結果反饋給舉報人。4.自我監督：干部要加強自我約束，自覺遵守公司規章制度，定期進行自我反思和總結，不斷改進工作。（四）違規違紀處理1.干部違反公司規章制度或國家法律法規的，視情節輕重，給予批評教育、警告、記過、記大過、降職、免職、辭退等處理。2.干部因違規違紀給公司造成經濟損失的，應依法承擔相應的賠償責任。3.對違規違紀的干部，公司將按照有關規定進行責任追究，嚴肅查處相關責任人。六、干部交流與輪崗（一）交流與輪崗目的1.優化干部隊伍結構，促進干部全面發展，提高干部綜合素質和工作能力。2.加強部門之間、分支機構之間的溝通協作，提高公司整體運營效率。3.防范廉政風險，防止干部在同一崗位或同一地區長期任職形成利益固化和腐敗問題。（二）交流與輪崗范圍1.公司總部部門負責人、分支機構負責人在同一崗位任職滿[x]年的，原則上應進行交流。2.重要崗位的工作人員在同一崗位任職滿[x]年的，應進行輪崗。3.根據工作需要，公司可對其他干部進行交流與輪崗。（三）交流與輪崗方式1.平級交流：在公司總部不同部門之間、分支機構之間進行平級交流。2.晉升交流：干部晉升后，根據工作需要進行交流任職。3.掛職鍛煉：選派干部到其他部門或分支機構掛職鍛煉，時間一般為[x]個月至[x]年。（四）交流與輪崗程序1.公司人力資源部門根據干部交流與輪崗計劃，提出交流與輪崗建議名單。2.征求干部本人意見，干部本人如有異議，可在規定時間內提出申訴。3.公司黨委（或董事會）研