CMS05供應商管理細則-D版?一、引言本細則旨在規范公司供應商管理流程，確保所采購的物資和服務符合公司要求，保障公司運營的穩定性和高效性，同時促進與供應商的良好合作關系，實現互利共贏。本細則適用于公司所有涉及物資采購和服務提供的供應商管理活動。二、供應商選擇（一）供應商篩選標準1.資質要求具有合法有效的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證（或三證合一營業執照）。具備相關行業經營許可證，如生產許可證、銷售許可證等，根據具體采購項目確定。具有良好的商業信譽，近三年內無重大違法違規記錄，提供相應的信用證明材料。2.生產能力具備與采購規模相匹配的生產設備和設施，設備運行良好，產能滿足公司需求。擁有穩定的生產團隊，員工具備相應的專業技能和工作經驗，人員數量充足。3.質量保證能力建立完善的質量管理體系，通過ISO質量管理體系認證或其他相關行業質量認證。具備有效的質量控制手段和檢測設備，能夠對原材料、生產過程和成品進行嚴格檢驗。提供過往產品質量合格證明或質量檢測報告，產品質量符合行業標準和公司要求。4.價格競爭力在保證產品質量和服務水平的前提下，價格合理，具有市場競爭力。通過與同行業供應商比較，評估其報價的合理性。能夠根據市場變化和公司采購需求，提供靈活的價格調整機制。5.服務水平具備良好的售前、售中、售后服務體系，能夠及時響應公司的咨詢和需求。提供及時的交貨服務，確保按時、按量交付產品，交貨期符合合同約定。擁有專業的售后技術支持團隊，能夠快速解決產品使用過程中出現的問題。（二）供應商信息收集渠道1.網絡搜索：利用互聯網搜索引擎、行業網站、供應商平臺等，查找潛在供應商信息。2.行業推薦：向行業協會、商會、同行企業等咨詢，獲取供應商推薦名單。3.供應商自薦：接收供應商主動提交的合作意向書和公司資料。4.采購人員經驗積累：采購人員根據以往采購經驗和市場了解，推薦潛在供應商。（三）供應商初步評估1.資料審查：對收集到的供應商資料進行詳細審查，核實其資質、經營范圍、生產能力等信息的真實性和完整性。2.實地考察：對于重要的潛在供應商，安排實地考察。考察內容包括生產場地、設備狀況、質量管理體系運行情況、人員配備等。3.問卷調查：向供應商發放問卷調查表，了解其經營管理、質量控制、價格策略、服務水平等方面的情況，并要求其進行詳細填寫和反饋。4.樣品測試：要求供應商提供樣品，進行質量檢測和性能測試，評估其產品是否符合公司要求。（四）供應商選擇決策1.評估報告：采購部門根據初步評估結果，編制供應商評估報告，詳細闡述各供應商的優勢、劣勢、綜合得分等情況。2.決策會議：組織采購部門、質量部門、技術部門等相關人員召開供應商選擇決策會議，對評估報告進行討論和分析。3.選擇確定：根據決策會議意見，確定最終的供應商名單，并簽訂合作意向書或采購合同，明確雙方的權利和義務。三、供應商準入（一）準入流程1.提交申請：供應商確定后，由采購部門向供應商發送《供應商準入申請表》，要求其填寫公司基本信息、資質證明文件、生產經營情況等內容。2.資料審核：采購部門對供應商提交的準入申請資料進行審核，確保資料齊全、真實、有效。審核通過后，將資料提交至質量部門和其他相關部門進行聯合審核。3.實地審核：質量部門和其他相關部門根據需要對供應商進行實地審核，重點檢查其質量管理體系、生產環境、設備狀況、人員資質等是否符合公司要求。4.批準準入：經過資料審核和實地審核后，如供應商符合公司準入標準，由采購部門提交《供應商準入審批表》，經公司管理層批準后，確定其為合格供應商，納入公司供應商管理體系。（二）準入文件歸檔1.供應商準入過程中產生的所有文件和資料，包括申請表、資質證明文件、審核報告、實地考察記錄等，由采購部門負責整理和歸檔。2.建立供應商檔案，將準入文件按照供應商名稱進行分類存放，便于查詢和管理。檔案內容應包括供應商基本信息、準入審批記錄、合作歷史、質量表現、價格情況等。四、供應商日常管理（一）供應商績效評估1.評估指標質量指標：主要考核供應商提供產品的合格率、退貨率、質量投訴率等。交貨指標：包括按時交貨率、交貨周期、訂單完成率等。價格指標：如采購價格與市場平均價格的比較、價格調整的及時性等。服務指標：涵蓋售前服務、售中服務和售后服務的滿意度，如響應速度、問題解決能力等。2.評估周期每月對供應商的質量、交貨等指標進行統計和分析，每季度進行一次全面的績效評估。根據供應商的表現和合作情況，可適時調整評估周期。3.評估方法采購部門收集相關數據，如質量檢驗報告、交貨記錄、采購發票等。質量部門對產品質量數據進行分析和評估。通過問卷調查、面談等方式收集公司內部使用部門對供應商服務的反饋意見。根據各項指標的權重，計算供應商的績效得分。（二）供應商激勵與懲罰1.激勵措施表彰獎勵：對于績效優秀的供應商，在公司內部進行表彰，頒發榮譽證書或獎品。優先合作：在后續采購項目中，給予優先考慮，增加合作機會。價格優惠：根據供應商的良好表現，協商給予一定的價格優惠政策。培訓支持：為供應商提供相關的培訓和技術支持，幫助其提升產品質量和服務水平。2.懲罰措施警告：對于績效較差的供應商，發出書面警告，要求其限期整改。暫停合作：如供應商在規定期限內未有效整改，暫停與其合作一段時間，直至其達到要求。淘汰出局：對于多次出現嚴重問題、整改無效的供應商，取消其合格供應商資格，不再與其合作。（三）供應商溝通與協調1.定期溝通會議采購部門定期組織與供應商的溝通會議，一般每季度召開一次。會議內容包括總結上一階段的合作情況、討論存在的問題及解決方案、溝通下一階段的采購需求等。2.日常溝通機制建立采購人員與供應商的日常溝通渠道，如電話、郵件、即時通訊工具等。采購人員及時向供應商傳達公司的采購需求、質量要求、交貨期限等信息，同時收集供應商的反饋意見和問題。3.問題協調解決對于合作過程中出現的問題，采購部門及時與供應商進行溝通協調，共同尋找解決方案。涉及質量問題、交貨延遲等重大問題，組織相關部門召開專題會議，制定詳細的解決措施，并跟蹤落實情況。（四）供應商變更管理1.變更類型供應商基本信息變更：如公司名稱、地址、聯系方式等發生變化。生產工藝變更：涉及產品生產工藝、原材料使用等方面的改變。經營范圍變更：供應商業務范圍發生調整。其他重大變更：如企業重組、股權變更等可能影響合作的變更。2.變更流程供應商如需變更相關信息，應提前向采購部門提交《供應商變更申請表》，說明變更的原因、內容和預計影響。采購部門收到申請后，組織相關部門對變更事項進行評估，判斷其對公司采購業務的影響程度。如變更對公司采購有較大影響，要求供應商提供詳細的變更方案和風險評估報告。經公司相關部門審核批準后，與供應商簽訂變更協議，明確雙方的權利和義務，并對相關采購文件進行更新。五、供應商風險管理（一）風險識別1.市場風險：如原材料價格波動、市場需求變化等可能影響供應商的供應能力和價格穩定性。2.質量風險：供應商提供的產品質量不符合公司要求，導致產品出現質量問題，影響公司產品質量和聲譽。3.交貨風險：供應商因生產故障、運輸延誤等原因無法按時交貨，影響公司生產計劃和業務運營。4.法律風險：供應商存在違法違規行為，可能給公司帶來法律糾紛和經濟損失。5.合作風險：供應商與公司合作過程中出現矛盾或糾紛，影響合作關系的持續穩定。（二）風險評估1.采購部門聯合質量部門、法務部門等相關人員，對識別出的風險進行評估。2.評估風險發生的可能性和影響程度，采用定性或定量的方法進行分析。3.根據風險評估結果，確定風險等級，分為高、中、低三個等級。（三）風險應對措施1.市場風險應對與供應商協商簽訂價格調整協議，約定價格調整的方式和幅度，以應對原材料價格波動。加強市場監測和分析，提前了解市場需求變化趨勢，合理調整采購計劃，降低市場需求變化帶來的風險。2.質量風險應對加強對供應商的質量控制，增加檢驗頻次和嚴格度，對關鍵原材料和零部件進行全檢。要求供應商提供質量擔保，如出現質量問題，承擔相應的賠償責任。定期對供應商的質量管理體系進行審核和評估，督促其持續改進質量。3.交貨風險應對與供應商簽訂詳細的交貨合同，明確交貨期限、違約責任等條款。建立供應商交貨預警機制，提前了解供應商的生產和運輸情況，如發現可能影響交貨的問題，及時采取措施協調解決。尋找多家供應商，實施分散采購策略，降低因單一供應商交貨問題導致的風險。4.法律風險應對在與供應商簽訂合同前，由法務部門對合同條款進行審核，確保合同合法合規，明確雙方權利義務，防范法律風險。定期對供應商進行法律合規培訓和宣傳，提高其法律意識，避免出現違法違規行為。5.合作風險應對加強與供應商的溝通與合作，建立良好的合作關系，及時解決合作過程中出現的問題和矛盾。建立供應商滿意度調查機制，定期收集公司內部使用部門對供應商的意見和建議，不斷改進合作方式，提高合作滿意度。六、供應商退出管理（一）退出情形1.供應商主動提出終止合作關系。2.供應商因經營不善、破產等原因無法繼續履行合作義務。3.供應商出現嚴重的質量問題、交貨延遲問題，經多次整改仍未達到公司要求。4.供應商存在違法違規行為，被相關部門查處。5.公司根據自身業務調整，不再需要該供應商提供的物資或服務。（二）退出流程1.采購部門收到供應商退出申請或發現供應商存在應退出的情形后，填寫《供應商退出申請表》，說明退出原因和相關情況。2.將申請表提交至采購部門負責人、質量部門負責人、財務部門負責人等相關人員進行審核。3.審核通過后，由采購部門與供應商進行溝通協商，確定退出的具體時間、方式和后續事宜，如庫存處理、貨款結算等。4.采購部門組織相關部門對供應商的退出進行總結和評估，分析對公司采購業務的影響，并提出改進措施和建議。5.對供應商退出過程中涉及的文件和資料進行整理和歸檔，包括退出申請表、溝通記錄、評估報告等。（三）后續事宜處理1.庫存處理：對于供應商退出時尚未使用的庫存物資，根據實際情況進行退貨、換貨或協商處理。2.貨款結算：按照合同約定，及時與供應商進行貨款結算，確保雙方財務往來清晰。3.信息更新：在公司供應商管理系統中刪除該供應商的相關信息，更新采購記錄和檔案。4.經驗總結：組織相關人員對供應商退出事件