全國碳市場交易規則和控排企業應方法2.全國碳市場交易制度與規則考慮全國碳市場總體制度框全國碳市場建設的新形勢、新要求、新目標2020年9月22日，國家主席習近平在第七十五屆聯合國大會一般性中國將提高國家自主貢獻力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值，遇，推動疫情后世界經濟“綠色復蘇”,匯聚起可持續發展的強大合力已經啟動2030年前碳排放達峰行動方案編制工作，并將進一步加快節奏，在“十四五”“十五五”期間持續推動全社會綠色低碳轉型。·進一步加快啟動全國碳排放權交易市場建設，并逐步擴大覆蓋行業范圍，豐富交易品種稱式，實現全國碳市場的平穩有效運行和健康持續發展。·將以發電行業為首批開展碳排放配額分配，啟動全國碳市場第一個履約周期。全國碳市場制度框架·碳排放權交易管理暫行條例(2019.3征求意見稿)·全國碳排放權交易管理辦法(2021.2.1實施)法律法規部門規章規范性文件·2019-2020年全國碳排放權交易配額總量設定與分配實施方案(發電行業)(20法律法規部門規章規范性文件·企業溫室氣體排放核算方法與報告指南(發電設施)(2020.12征求意見稿)含登記管理規則、交易管理規則、結算管理規則(2020.11征求意見稿)·全國碳排放權交易第三方核查機構管理辦法(待出臺)·溫室氣體自愿減排交易管理辦法(待出臺)·全國碳排放權交易所交易相關細則(建議稿)·會員、風險控制、違規違約、信息管理、投資者管理等·全國碳排放權注冊登記結算相關細則(待出臺)全國碳市場制度體系亟待完善《碳排放權交易管理暫行條例》總體結構碳排放權交易管理暫行條例(征求意見稿)第一條(立法目的)為了規范碳排放權交易，加強對溫室氣體排放的控制和管理，推進生態文明建設，促進經濟社會可持續發展，制定本條例。第二條(適用范圍)在中華人民共和國境內的碳排放權交易相關活動及其監督管理，適用本條例。第三條(基本原則)碳排放權交易實行政府引導和市場調節相結合，堅持公開、公平、公正的原則，促進溫室氣體排放控制與經濟發展階段相適應、與其他相關政策目標相第四條(職責分工)國務院生態環境主管部門負責全國家建立碳排放權交易工作協調機制，負責研究、協調省、自治區、直轄市和國務院確定的其他城市的人民政府生態環境主管部門(以下稱地方人民政府生態環境主管部門)負責本行政區域內碳排放權交易相關活動的監督管理。第五條(覆蓋范圍和登記系統)國務院生態環境主管●立法層級：行政法規，生態環境部提請國務院審議后出臺2.適用范圍3.基本原則4.職責分工5.覆蓋范圍和登記系統6.重點排放單位7.配額分配8.監測、報告、核查9.排放量和排放配額核定10.排放配額登記11.配額清繳12.交易主體13.交易方式14.交易規則15.信息披露15.市場調節15.退出規定15.監督管理15.重點排放單位責任15.核查單位責任15.交易主體責任15.抗拒監督檢查責任15.信用懲戒等其他措施15.銜接條款15.主管部門責任15.名詞解釋15.施行日期《碳排放權交易管理暫行條例》交易相關規2019年3月29日生態環境部公開征求《碳排放權交易管理暫行條例(征求意見稿)》意見交易主體·重點排放單位和其他符合規定的自愿參與碳排放權交易的單位和個人可以從事碳排放權交易。·國家碳排放權注冊登記系統和交易系統運行管理機構、核查機構及其工作人員不得從事碳排放權交易。交易方式·可以采取集中競價、協議等方式進行(交易機構)。·可以購買、出售、抵押碳排放權(交易主體)。市場管理●建立漲跌幅限制、風險警示、異常交易處理、違規違約處《碳排放權交易管理辦法(試行)》總體結·立法層級：生態環境部部令第19號，部門規章第一條為落實黨中央、務院關于建設全國豐故姣市場的決策部署，在扢候變化和足進綠色低發展中充分發揮市場機制作用，拖室氣體群，規范全國碳排放權交及相關活動，根眶家有關溫室氣體排旋控制的要第二條材法適用于全國踐排放權交易及相關動，包括成豐故配額分配和清數，碳放權望氣體故報告與查等動，以及對述活動的監管理第三條成排故權交及相關動應當圖持市還導向、循序進，公平公開和實守信的第四條生環境部按家有關規定建設全國試拌故極交市場第五條生環境部按家有關規定，組建拉全國碳排放權注研登機向和全國權交易機構，繼建設全國樣故設注登記系統和全國碳排放權交易系統全國硼排牧權注冊登機為通過故權登記系統，記錄非配額的持有、硬、、注銷等信息，并全國放權交易機構負責組織開展全國排故權集中第一交易全國碳放權注冊登記機構和全國排故權交易機構應當定期向生環境部報告碳排放權記、交艱、結算等話動和機構運行有關情況，以應當報告的其他重大事項并保全國碳排放權注冊登記系統和全殘放權交系統全定可運行。2021年1月5日，生態環境部公開發布《全國碳排放權交易管理辦法(試行)》·溫室氣體重點排放單位·排放核查與配額清繳《碳排放權交易管理辦法(試行)》主要思路為適應新的形勢變化，結合當前工作需要，在原國家應對氣候變化主管部門國家發展改革委2014年印發的《碳排放權交易管理暫行辦法》(發展改革委令第17號)基礎上形成《碳排放權交易管理辦法(試行)》。責任關口前移，強化企業責任·重點排放單位對排放報告的真實性、完整性和準確性負責·生態環境主管部門對其排放報告質量進行核查和監督檢查明確了各級生態環境主管部門的責任·生態環境部：制定全國碳市場統一的制度、標準和規范放權交易數據報送、核查、配額分配、清繳履約等·市級生態環境主管部門：配合省級部門落實具體工作創新核查管理方式·“雙隨機、一公開”●省級生態環境主管部門在開展核查時既可以利用生態環境系統隊伍，也可以通過政府購買服務方式委托社會機構以信息公開方式加強監管力度·對省級生態環境主管部門、交易主體在信息公開方面的責任進行規定·加強對核查和監督檢查情況以及企業排放報告、配額清繳等情況的信息公開力度，加強信用管理《全國碳排放權登記交易結算管理辦法》總體結第一條【目的與依據】為規范全國碳排放權登記、交易、結算活動，加強全國碳排放權交易市場監督管理，根據《全國碳排放權交易管理辦法(試行)》,制定本辦法。第二條【適用范圍】全國碳排放權登記、交易、結算活動是指全國碳排放權交易市場碳排放權的登記、交易、結算活動。對全國碳排放權登記、交易、結算活動的監督管理，適用本辦法。國家核第三條【管理部門及職責】生態環境部依據本辦法，對全國碳各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團生態環境部門(以下簡稱省級生態環境主管部門)依據本辦法和生態環境部要求，協助生態環境部對本行政區域內重點排放單位、機構和個人的全國碳排放國家碳排放權注冊登記結算機構(以下簡稱注冊登記結算機構)在職責范圍內組織實施和監督管理全國碳排放權登記、結算等相關2020年10月28日，生態環境部公開征求《全國碳排放權登記交易結算管理辦法(試行)》(征求意見稿)意見2345●監督管理●附則《全國碳排放權登記交易結算管理辦法》主要思路聚焦全國性的碳市場·限定于配額，不涉及CCER·現有地方碳市場仍按照本地區的碳交易相關管理制度運行●涉及總量控制、配額分配、報告核查及履約清繳等內容由其他文件規定●存管、質押等碳金融相關活動待商有關部門后確定進一步明確《全國碳排放權登記交易結算管理辦法》主要內登記、交易和結算各環節的基本要素清繳履約和注銷·交易方式：公開競價、協議轉讓及其他方式交收登記結算機構和交易機構的職能登記、交易和結算的監管體系·生態環境部：總體監管·兩機構報告制度細化登記、交易、結算管理細則●《全國碳排放權登記管理規則(試行)》開展交易監開展交易監管監監管數據交互注冊登記結算系統代理開戶配額劃撥配額劃撥結算銀行地方服務平臺結算銀行重點排放單位+其他機構和個人所有交易指令，統一配對成交·試點交易機構組成的地方服務平臺，為交易統提供的交易客戶端參與全國碳市場交易全國碳交易制度關鍵監管要求vs.高效便捷成本低廉交易模式●交易方式選擇●交付時間考慮(T+n)交易清算交收●交易達成●結算模式地方市場與機構的作用市場化運作方式vs.干預價格●地方市場地方試點機構府企府企業政府·依據確定的主體范圍和碳排放控制要求，對企業個體開展配額分配，作為企業個體排放管理要求。·主體范圍中，企業通過自身減排或購買其他納管企業減排產生的配額富余，滿足自身排放需求。·配額在主體范圍內調劑，實現一定范圍內的碳排放控制和碳減排。覆蓋范圍配額總量碳交易體系要素納入主體——全國市碳排放權交易管理辦法(試行)納入范圍.年度溫室氣體排放量達到2.6萬噸二氧化碳當量。向社會公開省級生態環境主管部門應當按照生態環境部的有關規定，確定本行政區域重點排放單位名錄，向生態環境部報告，并向社會公開移除名單的情況·連續二年溫室氣體排放未達到2.6萬噸二氧碳申請參與碳市場主管部門應當進行核實；·經核實符合納入條件的，應當將其納入重點撇單位名錄。與地方試點市場的關系不再參與地方碳排放權交易試點市場·因停業、關閉或者其他原因不再從事生產經活動，因而不再排放溫室氣體的。我國火電的規模很大，我國發電能源是以煤為主的，能耗高，排放量約為一次能源消費的產生的二氧化碳排放總量的三分之一。火電裝機和發電量約占總裝機和發電量的80%;發電裝機容量中60%是煤電，發電量中70%是煤電。2011-2015年，火電排放量和煤電排放量也呈現逐年增長的趨勢，火電排放量每年約35.9-39.0億tCO2,煤電排放量約為33.0-到2030年，我國煤電裝機容量將達到14億千瓦以上，占發電裝機容量的56.2%。百萬千瓦級機組超過96臺，30萬千瓦火電機組比例高達79.1%。2006-2015年，通過發展非化石能源、降低煤耗和線損率等措施，電力行業累計減少二氧化碳排放約76億噸，有效緩解了二氧化碳的排放增長·我國7試點碳交易市場覆蓋了約186家電力生產企業和3家電網企業；發電企業中，廣東84家(含新建項目)、湖北34家、天津13家、重慶14家，上海24家、深圳7家、北京10家；電網企業中，北京2家，深圳1家。納入主體-一試點市場試點覆蓋范圍的設計和確定的特點試點覆蓋范圍的設計和確定的特點第二，同時納入直接排放和間接排放第四，部分碳排放交易試點地區的覆蓋范圍將逐步擴大溫室氣體電力、水務、燃氣、制造業、建筑、公共交通、機場、碼頭等年排放3000噸CO2當量以上的企事業單位；1萬平米以上大型公建二氧化碳電力、熱力、水泥、石化、其他工業、制造業、服務業交通(固定公共交通、移動公共交通、固定和移動軌道交通)2009—2011年年均(直接)排放大于1萬噸CO2當量，(2016年，門檻降低至432-8750.5-0.7二氧化碳工業行業：電力、鋼鐵、石化、化工、有色、建材、紡織、造紙、橡膠及化纖、汽車、設備制造非工業行業：航空、機場、港口、商場、賓館、電子、醫藥、商務辦公建筑、鐵路站點2010—2011年中任何一年CO2排放量2萬噸及以上(包括直接排放和間接排放)工業企業，以及CO2排放量1萬噸及以上非工業企業二氧化碳第一期納入：電力、水泥、鋼鐵、石化；第二期計劃納入：陶瓷、紡織、有色、塑料和造紙等行業。航空2011—2014年任一年排放量為2萬噸CO2二氧化碳電力、熱力、鋼鐵、石化、油氣開采、建材、造紙、航空2009年以來，排放量2萬噸CO2及以上二氧化碳電力、熱力及熱電聯產、玻璃及其他建材、水泥、陶瓷制造、紡織、汽車制造、化工、設備制造、有色、鋼鐵食品飲料、石化、醫藥、水的生產和供應、造紙2010—2011年任何一年中年綜合能耗在6萬噸標煤及以上(15萬噸CO2當量及以二氧化碳甲烷、氧化亞氮等化工(電石、合成氨、甲醇)、建材(水泥、平板玻璃)、鋼鐵(粗鋼)、有色(電解鋁、銅冶煉)、造紙(紙漿制造、機制紙和紙板)、電力(純發電、熱電聯2008—2012年任一年碳排放量大于2萬噸CO2當量及以上(按能耗在1萬噸標煤以上)Uvhw/u配額總量設定一全國市場碳排放權交易管理辦法(試行)總量設定與分配合考慮經濟增長、產業結構調整、能源結構優化、大氣污染物排放協同控制等因素，制定碳排放配額總量確定與分配方案省級生態環境主管部門應當根據生態環境部定的碳排放配額總量確定與分配方案，向本行政區域內的重點排放單位分配規定年度的碳排放配額分配實施方案》(發電行業)省級生態環境主管部門根據本行政區域內重排放單位2019-2020年的實際產出量以及本方案確定的配額分配方法及碳排放基準值，核定各重點排放單位的配額數量；將核定后的本行政區域內各重點排放單位配額量進行加總，形成省級行政區域配額總量。將各省級行政區域配額總量加總，最終確定國配額總量設定一式點市場·基本思路：“自上而下”模式和“自下而上”模式相結合。由國家、地方減排目標，綜合考慮經濟發展、節能減排政策和技術水平等因素，結合重點行業、企業的碳排放數據，確定碳配額總量·階段碳排放強度下降目標、能源管理控制目標、經濟增長、能源結構、產業結構等·同時考慮強度減排和總量下降要求標的貢獻●實現手段配額分配與登記碳排放權交易管理辦法(試行)生態環境部·碳排放配額分配以免費分配為主.可以根據國家有關要求適時引入有償分配。省級主管部門●省級生態環境主管部門根據確定的方案，具體開全國市場重點排放單位●重點排放單位應當在全國碳排放權注冊登記●重點排放單位應當在全國碳排放權注冊登記系統開立賬戶，進行相關業務操作●對分配的配額有異議的，重點排放單位在收到通知后7日內提出申請復核●重點排放單位發生合并、分立等情形需要變更單位名稱、碳排放配額等事項的，向全國碳排放權注冊登記機構申請變更登記鼓勵自愿注銷●鼓勵自愿注銷。自愿注銷的碳排放配額，在國家碳排放配額總量中予以等量核減，不再進行分配、登記或者交易配額分配△《2019-2020年全國碳排放權交易配額總量設定與分配實施方案》(發電行業)行全部免費分配，并采用基準法核算重點排放單位所擁有機組的配額量。重點排放單位的配額量為其所擁有各類機機組配額總量=供電基準值×實際供電量×修正系數+供熱基準值×實際供熱量配額發放方式按機組2018年度供電(熱)量的70%,通過全國碳排放權注冊登記結算系統向本行政區域內的重點排放單位預分配2019-2020年的配額。在完成2019和2020年度碳排放數據核查后，按機組2019和2020年實際供電(熱)量對配額進行最終核定。核定的最終配額量與預分配的配額量不一致的，以最終核定的配額量為準，N基準法：配額=單位產品基準值x產歷史法(過去N年排放總量的均值)歷史強度法(自己和自已比較)基準線法(自己和行業比較)北京水泥、石化、其他行業、其他服務業、交通運輸行業企業的固定設施既有設施供熱企業(單位)、燃氣及水的生產和供應企業的既有設施，交通運輸企業移動設施發電企業(熱電聯產)鋼鐵、化工、石化、油氣開采熱力、電力、熱電聯產上海商場、賓館、商務辦公、機場等建筑，以及產品復雜、近幾年邊界變化大、難以采用行業基準線法或歷史強度法的工業主要產品可以歸為3類(及以下)、產品產量與碳排放量相關性高且計量完善的工業企業，以及航空、港口、水運、自來水生產行業熱電、電網和供熱等電力熱力行業湖北其他工業行業造紙、玻璃及其他建材、陶瓷制造水泥、電力、熱力及熱電聯產廣東水泥行業的礦山開采、微粉粉磨生產、鋼鐵行業短流程企業和其它鋼鐵企業以及石化行業企業電力行業使用特殊燃料發電機組、及供熱鍋爐特殊造紙和紙制品生產企業、有紙漿制造的企業、其它航空企業電力行業燃煤燃氣發電機組(含、供熱、熱電聯產機組)、水泥行業的熟料生產和粉磨、鋼鐵行業長流程企業、普通造紙和紙制品生產企業、全面服務航空企業深圳水、電、氣、港口、地鐵、建筑及其他納入行業重慶采用納入企業自主申報的方法監測、報告、核查全國市場碳排放權交易管理辦法(試行)管管門主部納管單位核查機構·重點排放單位根據生態環境部指定的技術·對核查結果有異議的可提出復核·省級主管部門組織開展對重點排放單位溫室氣體排放報告的核查可以通過政府購買服務的方式委托技術服務機構提供核查服務●技術服務機構應當對提交的核查結果的真實性、完整性和準確性負責編制實施監測計劃編制實施監測計劃確定核算邊界和排放源獲取生產數據信息匯總計算排放總量定期完成排放報告核算化石燃料燃燒排放核算購入電力排放開展數據質量管理核算與報告流程企業溫室氣體排放核算方法與報告指南(發電設施)(征求意見稿)監管體系——全國市場碳排放權交易管理辦法(試行)省級主管部門·加強監督。根據核查結果確定監督檢查重點和頻次；雙隨機一公開筋式，監督排放和清繳；按程序報生態環境部。·定期公開清繳情況。生態環境部和省級生態環境主管部門，應當按照職責分工，定期公開重點排放單位年度碳排放配額清繳情況等信息。登記機構、交易機構·遵守國家交易監管有關規定；有風險管理、信息披露等機制；不得謙不正當利益，不得泄露商業秘密；·可以對違反規定的交易主體采取限制交易措施。各系統專業排放數據報送系統排放數據管理機構配排放數據交換排放數據報送監管機構綜合監管其他碳交易系統其他碳注冊其他碳交易系統注冊登記系統注冊登記系統交易系統清繳履約清繳履約配額分配重點排放重點排放單位鼓勵公眾監督鼓勵公眾、新聞媒體等的監督；重點排放單位和其他交易主體應當按照生態環境部有關規定，及時公開有關全國碳排放權交易及相關活動信息。全國碳市場交易制度5.與規則考全國碳交易規則體系“1+N”全國碳排放權“1+N”全國碳排放權交易管理規則(征求意見稿)全國碳排放權交易會員管理辦法全國碳排放權交易風險控制管理辦法全國碳排放權交易違規違約處理辦法04全國碳排放權交易信息管理辦法05全國碳排放權交易投資者適當性管理辦法N深度參考各類金融市場深度參考各類金融市場及試點經驗，起草覆蓋交易各環節的交易規則全國碳市場交易制度框架碳排放權交易管理辦法(試行)·交易機構應采取有效措施，防止過度投·交易機構應采取有效措施，防止過度投··注冊登記機構應當根據交易機構提供的成交結果，為交易主體及時更新相關信息·注冊登記機構與交易機構當按照國家有規定，實現數據及時、準確、安全交換·根據國家有關規定適時增加其他交易產品采取協議轉讓、單向競價或者其他符合規定的方式全國碳排放權交易系統資金戶出入金流水0入全出合交局日期客戶代碼流水號0資金吉向20191031000000001601102120191031140446865000932019103100000000160110112019103114051143300095題管理2019103100000000160110112019103114045662500094金管理全部品文易科目搜素客戶交局賬戶0轉入林出Awangmu]D000000001601交激管理CER官理史查詢CCER01347CCER02848CCER即280CCER042B最新25.8023.1221.9021.28-0.18-0.02-0.07-0.032.22%-0.77%4.67%-0.10%-1.35%-0.1480.29%10.07萬普通要托普通賣出數銷委托T20.0029.8923.1221.9820.0029.8923.1221.9821.2820.701197.28萬11.93萬B.78萬10.05萬3.68萬6.10萬7.82萬5.30萬5.37萬7.52萬20.69萬25.6027.5029.8921.25前收25.3027.0029.8623.3021.0021.2220.0020.2821.9220.64刷新刷新分時成交X09:41:25118.60445609:42:48118.307305309:43:11119.50▲09:43:36118.70999交易主體交易產品.全國碳市場排放配額交易方式交易場所●中國碳排放權交易所交易系統●全國碳排放權交易系統交易標的計量申報數量單位：1噸重點排放單位·年度溫室氣體排放量達到2.6萬噸二氧化碳當量交易參與.可作為交易機構的會員或客戶參與交易交易賬戶.每個交易主體只能開設一個交易賬戶交易主體的業務管理交易賬戶管理交易業務開展交易賬戶管理交易信息管理交易信息管理.市場信息開戶及賬戶綁定配額注冊登記賬戶、交易賬戶、資金賬戶額注冊登記系統信息在交易系統中綁定配額注冊登記記系統綁定確認后綁定完成完成配額注冊登●交易客戶端主界面分為菜單欄(左側紅框)、快速訪問欄(上部)、業務區(中部)和狀態欄(右下角)。場行情和交易操作全國碳排放權交易系統界面-客戶端菜單.企業通過交易系統進行出入金相關操作。資金管理全部商品資金賬戶出入金流水資金交易流水G導出0入金/出金交易日期客戶代碼流水號劃轉類型發生金額期后可用余額20191031000000001601102120191031140446865000932019-10-3114.04:46人民幣￥10,000.00￥18,192,246.02￥18,192,246.0220191031000000001601101120191031140511433000952019-10-3114.05:11人民幣￥100,000.00￥18,312,246.02￥18,312,246.02配額管理20191031000000001601101120191031140456625000942019-10-3114:04:56人民幣￥20,000.00￥18,212,246.02￥18,212,246.02企業當日及歷史的交易科目及管理科目配額信息、轉出轉入流水、配額交易流水可通過資金管理全部商品管理科目轉入轉出流水配額交易流水導出市場代碼客戶交易賬戶配額代碼配額名稱配額持有量可用數量凍結數量今日累計買入量今日累計賣出量0000000016801國家碳配額00每頁顯示條數：10GO1總條數：1頁數：全國碳排放權交易系統界面-配額管理配額的轉入·配額自登記注冊系統轉入交易系統交易科目配額管理客戶交易賬戶0轉入轉出000總1口0轉入/轉出CCER管理轉入/轉出清空劃拔數量：235000交易科目可用持倉：235000噸清空士士掛牌交易·通過交易系統進行買賣申報，交易系統按照“價格優先、時間優先”原則對買賣申報進行配對成交2成交量、成交額在交易結束后計入當日成交總量、成交總額。bp2成交量、成交額在交易結束后計入當日成交總量、成交總額。cp≥bp≥sp,最新成交價=bp●限制要求：單筆買賣申報數量應當小于一定數量●交易時間：掛牌交易交易方式一掛牌交易企業可通過交易系統掛牌交易時間段內掛交易系統根據交易規對委托單進行匹配成企業當日及歷史的交易委托、成交記錄均可通過交易系統天①買O全國碳排放權交易系統界面-掛牌交易協議轉讓·通過交易系統進行報價、詢價達成一致意見并確認成交協議轉讓協議轉讓申報無交易所確認交易所確認清算交收1成交信息不納入交易所即時行2成交量、成交額在交易結束后計.除掛牌交易外，企業還可通過交易系統在協議轉讓時間段內與指定對手方進行委托報價、詢價查詢成文責詢成交編號成交日期標的物代碼成交方向成交價格成交數量或交金額手續費傭金使用賬戶對方用戶編號對方用戶名稱20191003XCCEA00000092019-10-0338.00元/兩2000000%7600000.00元11400.00元11400.00元00000000168010000000005此漢公司20191003XCCEA00000112019-10-03賣出7600000.00元11400.00元11400.00元00000000168010000000007天津公司交易方式一一有償下(一)委托方將有償競買委托信息發送至交易機構；(二)交易機構根據委托信息制作并發布公告；2成交量、成交額在交易結束后計(三)交易機構根據委托內容組織有償競買；(四)有償競買結束后，交易機構將有償競買結果發送至委托方。委托價格委托價格委托數量委托時間操作成交方式：***標段編號：***競拍量：*底價：***起拍價：***企業可通過交易系統報參加相關場次的有償參與競買成功后，系纜動凍結企業相應的資金，并與結束后生成電全國碳排放權交易系統界面-有償競價試點碳市場交易模式與價格形成·多樣化交易模式：掛牌交易/定價點選(競價配對類)+協議轉讓(大宗類)+拍賣(有償分配)交易模式協議轉讓整體競價交易、部分競價交易、定價交易和協議轉讓協商議價轉讓、公開轉讓、協議轉讓協議轉讓定價點選、電子競價和大宗交易協議和拍賣交易協議交易定價點選、電子競價和大宗交易定價轉讓價格形成價格優先、時間優先，市場化配對形成市場化配對點選價格成交市場化配對點選配對時間優先、點選配對價格優先、時間優先，按拍賣流程價格優先、時間優先，市場化配對形成點選配對市場化配對點選價格成交·主管部門在規定時間通過有償競價等方式開展配額有償分配。有需求的試點企業均可參與·主管部門在規定時間通過有償競價等方式開展配額有償分配。有需求的試點企業均可參與控排企業均可參與競買企業可自主選擇履約路徑OR通過市場購買OR實施自主減排地區配額拍賣北京暫無天津2017年10月，天津市納入企業拍賣出售配額，上海2014年，2017-2020年，共舉辦過6次拍賣，發放總量為1058萬噸，拍賣總量254萬噸以有償競買的手段促履約深圳2014年6月6日拍賣7.5萬噸以有償競買的手段促履約重慶暫無廣東配額總量的3-5%用于拍賣(電力行業配額總量5%,其他行業配額總量3%);累計拍賣2000余萬噸以免費分配為主的漸進混合模式的探索湖北政府預留配額用于拍賣2014年3月31日拍賣200萬噸，2018年拍賣500萬噸；2019年拍賣300萬噸拍賣標的的來源為政府預留配額，而不是企業分配配額，同時，作為對機構和個人都開發的市場，湖北而不僅限于納入企業。有償競買機制的基本特點·分配方案中明確各年度配額控制總量。·配額分配及預配額調整后確定免費發放配額量。·配額控制總量和免費發放配額量的差額為當年度可用于配額有償發放的配額控制總量配額有償發放量<=配額控制總量開盤價單筆申報量限額·當日競價交易所有成交的加權平均價·當日無成交的，以上一個交易日的收盤價為當日收盤價交付時間·買入或賣出的交易產品當日內不得賣出或買入·賣出交易產品的資金可用于該交易日內的交易交易的風險控制制度·申報賣出交易產品的數量，不得超過其交易賬戶內可交易數量·申報買入交易產品的資金，不得超過其交易賬戶內可用資金·前端資金配額檢查、實時資金配額凍結，降低交易風險交易前、中、后全流程的風險控制交易前、中、后全流程的風險控制風險控制●漲跌幅限制制度(±10%±30%)·風險準備金制度(手續費收入的5%配額由交易科目轉出至管理科目配額由交易系統轉至注冊登記系統企業在登記注冊系統完成配額的履約清繳每頁顯示條數：101GOa1□總條數：1頁數[1/110配額查詢轉入轉出轉入轉出CCER管理O配額管理交易科目可用持倉：235000噸全國碳排放權交易系統界面-配額轉出操作配額清繳履約全國市場碳排放權交易管理辦法(試行)·重點排放單位應當在生態環境部規定的時限內，向分配配額的省級生態環境主管部門清繳上年度的碳排放配額。·清繳量應當大于等于省級生態環境主管部門核查結果確認的該單位上年度溫室氣體實際排放量。.可使用國家核證自愿減排量抵銷碳排放配額的清繳，抵銷比例不得超過應清繳碳排放配額的5%。用于抵銷的國家核證自愿減排量，不得來自納入全國碳排放權交易市場配額管理的減排項目·重點排放單位虛報、瞞報溫室氣體排放報告，或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務的·由其生產經營場所所在地設區的市級以上地方生態環境主管部門責令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款。·逾期未改正的，由重點排放單位生產經營場所所在地的省級生態環境主管部門測算其溫室氣體實際排放量，并將該排放量偽碳排放配額清繳的依據；·對虛報、瞞報部分，等量核減其下一年度碳排放配額。·重點排放單位未按時足額清繳碳排放配額的，·由其生產經營場所所在地設區的市級以上地方生態環境主管部門責令限期改正，處二萬元以上三萬元以下的罰款；·逾期未改正的，對欠繳部分，由重點排放單位生產經營場所所在地的省級生態環境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。配額清繳履約一試點市場試點碳市場履約管理遵約日處罰(罰款、信用、工商稅務、節能減排項目管理)6月15日未按規定報送碳排放報告或核查報告可處5萬元以下罰款未足額清繳部分按市場均價3-5倍罰款5月31日對交易主體、機構、第三方核查機構等違規限期改正違約企業限期改正，3年不享受優惠政策6月1-30日違約企業罰款5-10萬元，記入信用記錄，向工商、稅務、金融等部門通報取消享受當年及下年度本市節能減排專項資金支持政策的資格6月20日未報告核查2-5萬元罰款，虛假核查3-5萬元罰款違約配額按清繳屆滿前一個月配額平均價格3倍處罰6月X日未監測和報告罰1-3萬元；擾亂交易秩序罰15萬元對違約企業以市場均價1-3倍但不超過15萬元罰款，在下一年雙倍扣除違約配額6月20日不報告罰款1-3萬元，不核查罰款1-3萬元對違約企業在下一年度配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，罰款5萬元6月30日交易主體、機構、核查機構違規處5-10萬元罰款對違約企業在下一年度配額中扣除未足額清繳部分，按市場均價3倍罰款6月30日未按規定足額清繳配額的，由設區的市政府碳排放權交易主管部門責令其履行清繳義務；拒不履行清繳義務的，在下一年度配額中扣除