?期貨從業資格之期貨基礎知識模考模擬試題(全優)

單選題（共60題）1、某加工商為了避免大豆現貨價格風險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利3000元B.虧損3000元C.盈利1500元D.虧損1500元【答案】A2、關于芝加哥商業交易所3個月歐洲美元期貨，下列表述正確的是（）。A.3個月歐洲美元期貨和3個月國債期貨的指數不具有直接可比性B.成交指數越高，意味著買方獲得的存款利率越高C.3個月歐洲美元期貨實際上是指3個月歐洲美元國債期貨D.采用實物交割方式【答案】C3、期貨交易所結算準備金余額的計算公式為（）。A.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金4-當日交易保證金+當日盈虧一入金+出金一手續費(等)B.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧一入金+出金一手續費(等)C.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金一當日交易保證金+當日盈虧+入金一出金一手續費(等)D.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金一當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)【答案】C4、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.外交部B.公證機構C.國務院教育行政部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】C5、以下各項中關于期貨交易所的表述正確的是()。A.期貨交易所是專門進行非標準化期貨合約買賣的場所B.期貨交易所按照其章程的規定實行自律管理C.期貨交易所不以其全部財產承擔民事責任D.期貨交易所參與期貨價格的形成【答案】B6、某投資者在國內市場以4020元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，后以4010元/噸的價格買入10手該合約。如果此后市價反彈，只有反彈到（）元/噸時才可以避免損失（不計交易費用）。A.4015B.4010C.4020D.4025【答案】A7、4月初，黃金現貨價格為300元/克。某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值。該企業以310元/克的價格在8月份黃金期貨合約上建倉。7月初，黃金期貨價格跌至295元/克，現貨價格跌至290元/克。若該礦產企業在目前期貨價位上平倉，以現貨價格賣出黃金的話，其7月初黃金的實際賣出價相當于（）元/克。A.295B.300C.305D.310【答案】C8、（）是經國務院同意、中國證監會決定設立的期貨保證金安全存管機構。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨保證金監管中心C.中國期貨保證金管理中心D.中國期貨保證金監督中心【答案】A9、下面屬于熊市套利做法的是（）。A.買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出1手5月大豆期貨合約B.賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約C.買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出2手5月大豆期貨合約D.賣出1手3月大豆期貨合約，同時買入1手5月大豆期貨合約【答案】D10、（）是公司制期貨交易所的常設機構，并對股東大會負責，執行股東大會決議。A.會員大會B.董事會C.監事會D.理事會【答案】B11、根據以下材料，回答題A.101456B.124556C.99608D.100556【答案】D12、3月17日，某投資者買入5月豆粕的看漲期權，權利金為150元／噸，敲定價格為2800元／噸，當時5月豆粕期貨的市場價格為2905元／噸。該看漲期權的時間價值為()元／噸。A.45B.55C.65D.75【答案】A13、2006年9月，（）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發展的新階段A.中國期貨保證金監控中心B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國期貨投資者保障基金【答案】B14、4月初，黃金現貨價格為300元／克。某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值。該企業以310元／克的價格在8月份黃金期貨合約上建倉。7月初，黃金期貨價格跌至295元／克，現貨價格跌至290元／克。若該礦產企業在目前期貨價位上平倉，以現貨價格賣出黃金的話，其7月初黃金的實際賣出價相當于()元／克。A.295B.300C.305D.310【答案】C15、改革開放以來，（）標志著我國商品期貨市場起步。A.鄭州糧食批發市場以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制B.深圳有色金屬交易所成立C.上海金屬交易所開業D.第一家期貨經紀公司成立【答案】A16、某投資者在5月2日以20美元／噸的權利金買入一張9月份到期的執行價格為140美元／噸的小麥看漲期權合約。同時以10美元／噸的權利金買入一張9月份到期執行價格為13D美元／噸的小麥看跌期權。9月時，相關期貨合約價格為150美元／噸，則該投資者的投資結果是（）。（每張合約1噸標的物，其他費用不計）A.虧損10美元／噸B.虧損20美元／噸C.盈利10美元／噸D.盈利20美元／噸【答案】B17、威廉指標是由LA、rryWilliA、ms于（）年首創的。A.1972B.1973C.1982D.1983【答案】B18、某投資者買入3個月歐洲美元期貨合約10手(合約規模為100萬美元)，當價格上升150基點時平倉，若不計交易成本，該投資者的盈利為（）美元。A.75000B.37500C.150000D.15000【答案】B19、歐美國家會員以（）為主。A.法人B.全權會員C.自然人D.專業會員【答案】C20、看漲期權空頭的損益平衡點為（）。（不計交易費用）A.標的物的價格+執行價格B.標的物的價格-執行價格C.執行價格+權利金D.執行價格-權利金【答案】C21、賣出套期保值是為了（）。A.獲得現貨價格下跌的收益B.獲得期貨價格上漲的收益C.規避現貨價格下跌的風險D.規避期貨價格上漲的風險【答案】C22、點價交易是指以某月份的（）為計價基礎，來確定雙方買賣現貨商品價格的交易方式。A.零售價格B.期貨價格C.政府指導價格D.批發價格【答案】B23、某投機者在6月份以180點的權利金買入一張9月份到期，執行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期，執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為（）。A.80點B.100點C.180點D.280點【答案】D24、假設某機構持有一籃子股票組合，市值為100萬港元，且預計3個月后可收到5000港元現金紅利，該組合與香港恒生指數構成完全對應。此時恒生指數為20000點（恒生指數期貨合約的系數為50港元），市場利率為3%，則3個月后交割的恒生指數期貨合約的理論價格為（）點。A.20300B.20050C.20420D.20180【答案】B25、改革開放以來，（）標志著我國期貨市場起步。?A.鄭州糧食批發市場以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制B.深圳有色金屬交易所成立C.上海金屬交易所開業D.第一家期貨經紀公司成立【答案】A26、（）是鄭州商品交易所上市的期貨品種。A.菜籽油期貨B.豆油期貨C.燃料油期貨D.棕桐油期貨【答案】A27、糧食貿易商可利用大豆期貨進行賣出套期保值的情形是（）。A.擔心大豆價格上漲B.大豆現貨價格遠高于期貨價格C.已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格，擔心大豆價格下跌D.三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲【答案】C28、我國會員制交易所會員應履行的主要義務不包括（）A.保證期貨市場交易的流動性B.按規定繳納各種費用C.接受期貨交易所的業務監管D.執行會員大會、理事會的決議【答案】A29、我國10年期國債期貨合約要求可交割國債為合約到期日首日剩余期限至少在（）年以上，但不超過（）年。A.5；10B.6；15C.6.5；10.25D.6.5；15【答案】C30、K線為陽線時，（）的長度表示最高價和收盤價之間的價差。A.上影線B.實體C.下影線D.總長度【答案】A31、在美國本土之外，最大的、最有指標意義的歐洲美元交易市場在（），歐洲美元已經成為國際金融市場上最重要的融資工具之一。A.巴黎B.東京C.倫敦D.柏林【答案】C32、黃金期貨看跌期權的執行價格為1600.50美元/盎司，當標的期貨合約價格為1585.50美元/盎司時，權利金為30美元/盎司時，則該期權的時間價值為（）美元/盎司。A.-15B.15C.30D.-30【答案】B33、計劃發行債券的公司，擔心未來融資成本上升，通常會利用國債期貨進行（）來規避風險。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.買入套利D.賣出套利【答案】A34、2008年9月，某公司賣出12月到期的S&P500指數期貨合約，期指為1400點，到了12月份股市大漲，公司買入100張12月份到期的S&P500指數期貨合約進行平倉，期指點為1570點。S&P500指數的乘數為250美元，則此公司的凈收益為()美元。A.42500B.-42500C.4250000D.-4250000【答案】D35、某投資者在5月2日以20美元／噸的權利金買入一張9月份到期的執行價格為140美元／噸的小麥看漲期權合約，同時以10美元／噸的權利金買入一張9月份到期的執行價格為130美元／噸的小麥看跌期權合約，9月份時，相關期貨合約價格為150美元／噸，該投資人的投資結果是（）。（每張合約1噸標的物，其他費用不計）A.盈利10美元B.虧損20美元C.盈利30美元D.盈利40美元【答案】B36、如果交易商在最后交易日仍未將期貨合約平倉，則必須（）。A.交付違約金B.強行平倉C.換成下一交割月份合約D.進行實物交割或現金交割【答案】D37、2月1日，某交易者在國際貨幣市場買入100手6月期歐元期貨合約，價格為1.3606美元/歐元，同時賣出100手9月期歐元期貨合約，價格為1.3466美元/歐元。5月10日，該交易者分別以1.3526美元/歐元和1.2691美元/歐元的價格將手中合約對沖。則該交易者（）。(1手歐元期貨是125000歐元)A.虧損86.875萬美元B.虧損106.875萬歐元C.盈利為106.875萬歐元D.盈利為86.875萬美元【答案】D38、在我國，期貨公司業務實行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國證監會監督管理機構【答案】A39、在期貨市場中，（）通過買賣期貨合約買賣活動以減小自身面臨的、由于市場變化而帶來的現貨市場價格波動風險。A.投資者B.投機者C.套期保值者D.經紀商【答案】C40、當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量（）A.增加B.減少C.不變D.先增后減【答案】A41、CME交易的玉米期貨看跌期權，執行價格為450美分／蒲式耳，當標的玉米期貨合約的價格為478．5美分／蒲式耳時，則看跌期權的內涵價值為（）。A.內涵價值=1B.內涵價值=2C.內涵價值=0D.內涵價值=-1【答案】C42、1848年，82位芝加哥商人發起組建了（）。A.芝加哥期貨交易所（CBOT）B.芝加哥期權交易所（CBOE）C.紐約商品交易所（COMEX）D.芝加哥商業交易所（CME）【答案】A43、在我國，4月27日，某交易者進行套利交易同時買入10手7月銅期貨合約、賣出20手9月銅期貨合約、買入10手11月銅期貨合約；成交價格分別為35820元/噸、36180元/噸和36280元/噸。5月10日對沖平倉時成交價格分別為35860元/噸、36200元/噸、36250元/噸時，該投資者的盈虧情況為（）。A.盈利1500元B.虧損1500元C.盈利1300元D.虧損1300元【答案】B44、某只股票β為0．8，大盤漲10％，則該股票（）。A.上漲8％B.上漲10％C.下跌8％D.下跌10％【答案】A45、某投資者買入50萬歐元，計劃投資3個月，但又擔心期間歐元對美元貶值，該投資者決定利用歐元期貨進行空頭套期保值（每張歐元期貨合約為12.5萬歐元）。3月1日，外匯即期市場上以EUR/USD=1.3432購買50萬歐元，在期貨市場上賣出歐元期貨合約的成交價為EUR/USD=1.3450，6月1日，歐元即期匯率為EUR/USD=1.2120，期貨市場上以成交價格A.盈利1850美元B.虧損1850美元C.盈利18500美元D.虧損18500美元【答案】A46、（）不是每個交易者完成期貨交易的必經環節。A.下單B.競價C.結算D.交割【答案】D47、某投資者2月2日賣出5月棕櫚油期貨合約20手，成交價為5180元/噸，該日收盤價為5176元/噸.結算價為5182元/噸。2月3日，該投資者以5050元/噸，平倉10手，該日收盤價為4972元/噸，結算價為5040元/噸。則按逐日盯市結算方式，該投資者的當日平倉盈虧為（）元。（棕櫚油合約交易單位為10噸/手）A.13000B.13200C.-13000D.-13200【答案】B48、現代意義上的期貨市場產生于19世紀中期的（）。A.法國巴黎B.英國倫敦C.荷蘭阿姆斯特丹D.美國芝加哥【答案】D49、下列關于交易所推出的AU1212，說法正確的是（）。A.上市時間是12月12日的黃金期貨合約B.上市時間為12年12月的黃金期貨合約C.12月12日到期的黃金期貨合約D.12年12月到期的黃金期貨合約【答案】D50、8月份和9月份滬深300指數期貨報價分別為3530點和3550點。假如二者的合理價差為50點，投資者應采取的交易策略是（）。A.同時賣出8月份合約與9月份合約B.同時買入8月份合約與9月份合約C.賣出8月份合約同時買入9月份合約D.買入8月份合約同時賣出9月份合約【答案】C51、—般情況下，同一種商品在期貨市場和現貨市場上的價格變動趨勢（）A.相同B.相反C.沒有規律D.相同且價格一致【答案】A52、公司制期貨交易所股東大會的常設機構是（），行使股東大會授予的權力。A.董事會B.監事會C.經理部門D.理事會【答案】A53、美元兌日元的標價為117.55,美元兌人民幣的標價為6.1188,則1日元可以購買（）元人民幣。A.1.6680B.1.1755C.0.5250D.0.05205【答案】D54、若某期貨交易客戶的交易編碼為001201005688，則其客戶號為（）。A.0012B.01005688C.5688D.005688【答案】B55、通過（）是我國客戶最主要的下單方式。A.微信下單B.電話下單C.互聯網下單D.書面下單【答案】C56、6月份，某交易者以200美元/噸的價格賣出4手（25噸/手）執行價格為3800美元/噸的3個月銅期貨看漲期權。期權到期時，標的銅期貨價格為3980美元/噸。則該交易者的到期凈損益（不考慮交易費用和現貨升貼水變化）是（）美元。A.18000B.2000C.－18000D.－2000【答案】B57、期貨交易與遠期交易相比，信用風險()。A.較大B.相同C.無法比較D.較小【答案】D58、在（）的情況下，投資者可以考慮利用股指期貨進行空頭套期保值。A.投資者持有股票組合，預計股市上漲B.投資者計劃在未來持有股票組合，擔心股市上漲C.投資者持有股票組合，擔心股市下跌D.投資者計劃在未來持有股票組合，預計股市下跌【答案】C59、CME集團的玉米期貨看漲期權，執行價格為450美分/蒲式耳，權利金為427美分/蒲式耳，當標的玉米期貨合約的價格為478’2美分/蒲式耳時，該看漲期權的時間價值為（）美分/蒲式耳。A.28.5B.14.375C.22.375D.14.625【答案】B60、某行結算后，四位客戶的逐筆對沖交易結算中，“平倉盈虧”，“浮動盈虧”，“客戶權益”、“保證金占用”數據分別如下，需要追加保證金的客戶是（）。A.甲客戶：161700、7380、1519670、1450515B.丁客戶：17000、580、319675、300515C.乙客戶：1700、7560、2319675、2300515D.丙客戶：61700、8180、1519670、1519690【答案】D多選題（共45題）1、下列關于利率下限期權的說法，正確的是（）。A.利率下限期權又稱“利率封底”B.利率下限期權買方在市場參考利率低于下限利率時可取得低于下限利率的差額C.利用利率下限期權可以防范利率下降的風險D.通過買入利率下限期權，固定利率負債方或者浮動利率投資者可以獲得市場利率與協定利率的差額作為補償【答案】ABCD2、1月初，3月和5月玉米現貨合約價格分別是2340元/噸和2370元/噸，該套利者以該價格同時賣出3月，買入5月玉米合約。等價差變動到（）時，交易者平倉是虧損的。（不計手續費等費用，價差是用價格較高的期貨合約減去價格較低的期貨合約）A.10B.20C.80D.40【答案】AB3、2015年6月初，某銅加工企業與貿易商簽訂了一批兩年后實物交割的銷售合同，為規避銅價格風險，該企業賣出CU1604，2016年2月，該企業進行展期，合理的操作有（）。A.買入平倉CU1604，賣出CU1601B.買入平倉CU1604，賣出CU1602C.買入平倉CU1604，賣出CU1610D.買入平倉CU1604，賣出CU1612【答案】CD4、實際上，許多期貨傭金商同時也是（），向客戶提供投資項目的業績報告，同時也為客供投資于商品投資基金的機會。A.商品基金經理B.商品交易顧問C.交易經理D.托管人【答案】AC5、套利交易中模擬誤差產生的原因有（）。A.組成指數的成分股太多B.短時期內買進賣出太多股票有困難C.準確模擬將使交易成本大大增加D.股市買賣有最小單位的限制【答案】ABCD6、下列關于會員制期貨交易所的說法，正確的有（）。A.會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建B.會員制期貨交易所每個會員都需要繳納一定的會員資格費作為注冊資本C.會員制期貨交易所是以全部財產承擔有限責任的非營利性法人D.會員制期貨交易所的注冊資本是向社會公眾籌集的【答案】ABC7、下列關于期貨投機交易和套期保值的描述，正確的有（）。A.期貨投機交易目的通常為博取價差收益而主動承擔相應的價格風險B.套期保值交易的目的是利用期貨市場規避現貨價格波動的風險C.期貨投機交易是在期貨市場上進行買空賣空，從而獲得價差收益D.套期保值交易則是在現貨市場與期貨市場同時操作，以期達到對沖現貨市場的價格波動風險【答案】ABCD8、模擬誤差來自兩方面。一方面是因為組成指數的成分股太多，短時期內同時買進或賣出這么多的股票難度較大，并且準確模擬將使交易成本大大增加。通常，交易者會通過構造一個取樣較小的股票投資組合來代替指數，這會產產生模擬誤差。另一方面，即使組成指數的成分股不太多，但由于指數大多以市值為比例構造，嚴格按比例復制很可能會產生零碎股，而股市買賣通常有最小單位限制，這也會產生模擬誤差。A.若近期合約價格大于遠期合約價格時，稱為逆轉市場或反向市場B.若近期合約價格小于遠期合約價格時，稱為逆轉市場或反向市場C.若遠期合約價格大于近期合約價格時，稱為正常市場或正向市場D.若遠期合約價格等于近期合約價格時，稱為正常市場或正向市場E【答案】AC9、某交易者根據供求狀況分析判斷，將來一般時間天然橡膠期貨遠月合約上漲幅度要大于近月合約上漲幅度，該交易者最有可能獲利的操作是（）。A.在正向市場上，買入較近月份的合約同時賣出遠期月份的合約B.在反向市場上，買入較近月份的合約同時賣出遠期月份的合約C.在正向市場上，買入遠期月份的合約同時賣出較近月份的合約D.在反向市場上，買入遠期月份的合約同時賣出較近月份的合約【答案】CD10、關于大連商品交易所的說法，正確的有（）。A.不以營利為目的B.農產品期貨品種均在該所上市交易C.理事會是會員大會的常設機構D.實行會員制【答案】ACD11、金融期貨的套期保值者有金融市場的()。A.投資者B.金融機構C.生產商D.進出口商【答案】ABD12、人民幣無本金交割遠期（）。A.場內交易B.可對沖匯率風險C.以人民幣為結算貨幣D.以外幣為結算貨幣【答案】BD13、關于蝶式套利描述正確的是（）。A.它是一種跨期套利B.涉及同一品種三個不同交割月份的合同C.它是無風險套利D.利用不同品種之間價差的不合理變動而獲利【答案】AB14、影響利率期貨價格的因素包括（）等。A.全球主要經濟體的利率水平B.匯率政策C.貨幣政策D.財政政策【答案】ABCD15、滬深300指數期貨合約的合約月份為（）。A.當月B.下月C.隨后兩個季月D.3月【答案】ABC16、期權交易的基本策略包括（）。A.買進看漲期權B.賣出看漲期權C.買進看跌期權D.賣出看跌期權【答案】ABCD17、下列屬于中長期利率期貨品種的是（）。A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Euro-Bobl【答案】ACD18、下列（）企業更可能在期貨市場上采取買入套期保值。A.鋁型材廠B.用銅企業C.農場D.榨油廠【答案】ABD19、以下構成跨市套利的有（）。A.買入A期貨交易所7月份鋁期貨合約，同時買入B期貨交易所7月份鋁期貨合約B.賣出A期貨交易所5月份豆油期貨合約，同時買入B期貨交易所5月份豆油期貨合約C.賣出A期貨交易所9月份白糖期貨合約，同時買入B期貨交易所9月份白糖期貨合約D.買入A期貨交易所5月份大豆期貨合約，同時賣出A期貨交易所5月份豆油和豆粕期貨合約【答案】BC20、大連商品交易所的上市品種包括（）等。A.焦煤B.玉米C.冶金焦炭D.玻璃【答案】ABC21、隔夜掉期交易包括（）。A.0/NB.T/NC.S/ND.P/N【答案】ABC22、賣出看漲期權的目的包括（）。A.獲取價差收益B.獲取權利金收益C.增加標的資產多頭的利潤D.增加標的資產空頭的利潤【答案】ABC23、影響供給的因素有（）。A.商品自身的價格B.生產成本C.生產的技術水平D.相關商品的價格【答案】ABCD24、期貨市場中，屬于機構投資者的有（）。A.基金管理公司B.投資基金C.投資銀行D.對沖基金【答案】ABCD25、進行交叉套期保值關鍵是要把握（）。A.正確選擇承擔保值任務的另外一種期貨，只有相關程度高的品種，才是為手中持有的現匯進行保值的適當工具B.正確調整期貨合約的數量，使其與被保值對象相匹配C.正確選擇時間D.正確選擇交易場所【答案】AB26、關于跨期套利，以下說法正確的有（）。A.在國債期貨交易中，當國債期貨不同交割月份合約間價差過大或過小時，就存在潛在的套利機會B.根據價差買賣方向不同，國債期貨跨期套利分為國債期貨買入套利和國債期貨賣出套利兩種C.買入價差套利，適用于國債期貨合約間價差低估的情形D.賣出價差套利，適用于國債期貨合約間價差高估的情形【答案】ABCD27、在我國商品期貨交易中，關于交易保證金的說法正確的是（）。A.當某期貨合約交易出現異常情況時，交易所可按規定的程序調整交易保證金B.當某期貨合約出現連續漲跌停板的情況時，交易保證金比例相應提高C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步降低該合約交易保證金比例D.交易所對期貨合約上市運行的不同階段規定不同的交易保證金比例【答案】ABD28、下列選項屬于利率類衍生品的是（）。A.利率互換B.利率期貨C.利率期權D.利率遠期【答案】ABCD29、公開喊價的方式可以分為兩種，即（）。A.連續競價制B.場外競價制C.場內競價制D.一節一價制【答案】AD30、投資者認為國債基差會上漲，則應（）。A.買入國債期貨B.買入國債現貨C.賣出國債現貨D.賣出國債期貨【答案】BD31、期貨價格分析中，主要的期貨價格包括（）。A.開盤價、收盤價B.最高價C.最低價D.結算價E【答案】ABCD32、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括（）。A.鎖定生產成本，實現預期利潤B.期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道C.利用期貨價格信號，組織安排現貨生產D.提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟【答案】ABC33、關于遠期利率的說法，正確的有（）。A.買賣雙方不需要交換本金B.賣方為名義借款人C.在結算日根據協議利率和參照利率之間的差額及名義本金額，由交易一方付給另一方