安全風(fēng)險管控制度一、為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，明確安全風(fēng)險的辨識范圍、方法、和安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求評分辦法》，特制定本制度。

二、安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負(fù)責(zé)建立健全全礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系，并嚴(yán)格監(jiān)督落實。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險預(yù)控責(zé)任體系應(yīng)符合“PDCA”的運行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan(計劃)；D-Do（實施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進(jìn)）。

三、風(fēng)險預(yù)控管理流程

（一）危險源辨識。

1、年度危險源辨識

（1）每年底由礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊進(jìn)行一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)，爆破、機(jī)電運輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展一次全面安全風(fēng)險辨識；

（2）危險源辨識前由培訓(xùn)中心組織全體職工對相關(guān)知識進(jìn)行培訓(xùn)；

（3）辨識范圍要覆蓋全礦所有生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程；

（4）各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險源辨識，并對危險源辨識資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

①危險源辨識可采用安全檢查表法（SCL），也可由各相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議，并安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實施；

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；

③采掘系統(tǒng)、機(jī)電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進(jìn)行辨識；

（4）各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要結(jié)合本年度的安全工作情況及下一年工作中可能遇到的安全風(fēng)險對發(fā)生風(fēng)險性質(zhì)、危害、原因、易發(fā)地點、預(yù)兆、應(yīng)采取的安全措施進(jìn)行評估，并形成初評報告，并于當(dāng)年10月15日完成分管領(lǐng)導(dǎo)與總工初步審查，上傳礦QQ工作群。

（3）年度安全風(fēng)險辨識工作由安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織，所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

（1）專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關(guān)科室組織相關(guān)職工進(jìn)行相關(guān)知識培訓(xùn)；

（3）辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程；

（4）各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險源辨識，并對危險源辨識資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

①危險源辨識采用的方法和程序要與現(xiàn)場實際相符，具體由各相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議，并安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實施；

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；

③采掘系統(tǒng)、機(jī)電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進(jìn)行辨識

（2）新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室重點對地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行1次專項辨識；

生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險1次專項辨識；

啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行1次專項辨識；

發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室對安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進(jìn)行1次針對性的專項辨識；

（二）風(fēng)險評估

1、危險源辨識完成后相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時組織職工對辨識出的危險源進(jìn)行風(fēng)險評估，并確保：

(1)各相關(guān)科室對職責(zé)范圍內(nèi)所有辨識出的危險源要逐一進(jìn)行風(fēng)險評估，并對風(fēng)險評估資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

①風(fēng)險評估應(yīng)采用依據(jù)風(fēng)險矩陣表或作業(yè)條件危險性分析（MES）進(jìn)行風(fēng)險等級判定，各業(yè)務(wù)科室也可根據(jù)具體情況提出評估辦法建議，由安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實施；

②根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對辨識出的風(fēng)險源分以下幾個等級：

評估結(jié)果分級

①藍(lán)色風(fēng)險\5級風(fēng)險：輕稍危險，需要注意（或可忽略的）。崗位人員應(yīng)引起注意。

②深藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。班組、隊?wèi)?yīng)引起關(guān)注。

③黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。（業(yè)務(wù)科室、安全科）應(yīng)引起關(guān)注。

④橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。煤礦對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。

⑤紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

（2）在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險評估，并保留評估的記錄：

①新改擴(kuò)項目前；

②新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時；

③為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；

④執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前；

⑤執(zhí)行特定檢查和實驗前；

⑥審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；

⑦調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險。

年度安全風(fēng)險評估工作由安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織，所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

專項安全風(fēng)險評估工作由相關(guān)組織人員組織，有關(guān)有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

(三)風(fēng)險管理對象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

1、在對危險源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求：

①風(fēng)險管理對象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；

7、技術(shù)保障

技術(shù)科應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：

（1）應(yīng)優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施；

（2）及時根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)過程中的實際制定或安排相關(guān)科隊專項安全技術(shù)方案。

8、各業(yè)務(wù)科室要加強(qiáng)對各生產(chǎn)要素的管理

安全風(fēng)險管理制度1.目的和適用范圍2.1工程項目實行風(fēng)險控制的目的就是要以最經(jīng)濟(jì)、科學(xué)合理的方式消除項目施工中的風(fēng)險所導(dǎo)致的各種災(zāi)害及事故后果。通過對施工過程中的危害進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制，從而針對本車輛段存在的風(fēng)險做出客觀而科學(xué)的決策，預(yù)防事故的發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化。

2.2本制度適用于生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備、設(shè)施、存儲、運輸?shù)娘L(fēng)險評價與控制，適用于施工作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括本項目工程范圍內(nèi)各個施工階段的風(fēng)險管理、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制以及風(fēng)險信息的更新。2.職責(zé)3.1項目總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)風(fēng)險管理和風(fēng)險評價的領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風(fēng)險評價程序和指導(dǎo)書，明確風(fēng)險管理的目的和范圍。3.2副總協(xié)助風(fēng)險管理和評價工作，成立風(fēng)險管理組織，進(jìn)行風(fēng)險評價，確定風(fēng)險等級，主持年終風(fēng)險評審工作。3.3項目總工程師必須對項目的風(fēng)險管理人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，并組織風(fēng)險管理人員進(jìn)行定期的風(fēng)險巡查，主持處理施工過程中出現(xiàn)的安全風(fēng)險問題。3.4項目安質(zhì)部是風(fēng)險管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對項目重大風(fēng)險分析記錄的審查與控制，定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。3.5項目各級管理人員應(yīng)積極參與配合風(fēng)險管理和風(fēng)險評價工作，提供相關(guān)資料。3.風(fēng)險管理和評價機(jī)構(gòu)（詳見附件：風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)圖）組長：項目經(jīng)理副組長：執(zhí)行經(jīng)理

項目總工成員：工程部

安質(zhì)部

辦公室4.內(nèi)容

4.1

風(fēng)險分級制。根據(jù)后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性來進(jìn)行風(fēng)險評價，其結(jié)果從高到低分為：1級、2級、3級、4級、5級。分級標(biāo)準(zhǔn)見表4.1.1表4.1.1

風(fēng)險分級風(fēng)險級別風(fēng)險名稱風(fēng)險說明1不可容許風(fēng)險

事故潛在的危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性極大，一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡2重大風(fēng)險

事故潛在的危險性較大，較難控制，發(fā)生事故的頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷或多人傷害，會造成多人傷亡

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達(dá)Ⅲ、Ⅳ級者3中度風(fēng)險

雖然導(dǎo)致重大事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛伏有傷亡事故發(fā)生的風(fēng)險

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達(dá)Ⅰ、Ⅱ級者，高溫作業(yè)危害程度達(dá)Ⅲ、Ⅳ級4可容許風(fēng)險

具有一定的危險性，雖然重傷的可能性較小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風(fēng)險

高溫作業(yè)危害程度達(dá)Ⅰ、Ⅱ級者;粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級為安全作業(yè)，但對職工休息和健康有影響者5可忽視風(fēng)險

危險性小，不會傷人的風(fēng)險事故的后果與可能性的綜合評價結(jié)果可得出風(fēng)險級別見表4.1.2表4.1.2

事故后果與可能性綜合評價結(jié)果后果可能性極不可能不可能可能輕微傷害543一般傷害432嚴(yán)重傷害3214.2危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的步驟。

1、單位工程要詳細(xì)劃分作業(yè)活動；編制作業(yè)活動表，其內(nèi)容包括作業(yè)區(qū)域、設(shè)備、人員和流程，并收集有關(guān)信息。2、辨識與各項作業(yè)活動有關(guān)的主要危害(見重大危險源清單）。3、在假定現(xiàn)有的或計劃的控制措施有效的情況下，對與各項危害有關(guān)的風(fēng)險的程度做出主觀評價，并給出風(fēng)險的分級。4、制定并保存辨識工作場所存在的各種物理及化學(xué)危害因素和生產(chǎn)過程的危險、生產(chǎn)使用的設(shè)備及技術(shù)的安全信息資料。5、進(jìn)行工作場所危險評價，包括事故隱患的辨識，災(zāi)難性事故引發(fā)因素的辨識，估計事故影響范圍，對職工安全和健康的影響。別6、根據(jù)評價結(jié)果確定風(fēng)險級，并編制計劃以控制評價中發(fā)現(xiàn)的，需要重視的任何風(fēng)險，尤其是不可承受的風(fēng)險。7、建立一套管理體制或控制措施落實工作場所危險評價結(jié)果，包括事故預(yù)防、減緩以及應(yīng)急措施和救援預(yù)案。8、針對已修正的控制措施，重新評價風(fēng)險，并檢查風(fēng)險是否不可承受。9、修訂完善并向職工下發(fā)、培訓(xùn)、實施安全技術(shù)操作規(guī)程（程序）包括每個操作階段的程序、操作極限值、安全措施；10、利用事故分析會，每周安全活動日認(rèn)真分析導(dǎo)致或已導(dǎo)致生產(chǎn)現(xiàn)場事故和未遂事故的每一事件（包括嚇一跳事件），并對發(fā)現(xiàn)的問題制定改進(jìn)措施，確保事件的危險程度和控制措施被每個職工充分理解。

圖4.2.1風(fēng)險管理基本流程5.3危險評價結(jié)合車輛段施工特點，本著風(fēng)險評價的實用性和易操作性原則，有以下幾種危險評價方法可供選擇：1、LEC評價法:

D=LEC

D－危險性分值

L－發(fā)生事故的可能性大小

E－暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C－發(fā)生事故產(chǎn)生的后果2、MEC評價法：R=MES

R－風(fēng)險程度

M－控制措施的狀態(tài)

E－人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

S－事故后果以上兩種評價方法詳細(xì)內(nèi)容步驟可查閱相關(guān)資料。3、直接判斷法。對下述情況可直接定為較高級別的風(fēng)險：①不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；②相關(guān)方有合理抱怨或要求；③曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今仍未采取防范、控制措施的；④直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的。4.4風(fēng)險控制制度

1、風(fēng)險控制措施原則。應(yīng)優(yōu)先選擇消除風(fēng)險的措施，其次是降低風(fēng)險（如采用技術(shù)和管理措施或增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖、防護(hù)或隔離措施），再次是控制風(fēng)險（如個體防護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和安全教育，以及應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測檢查等措施）。2、重大危險源的確定。當(dāng)發(fā)生以下情況時可確定為重大危險源：①違反法律法規(guī)和其他要求；②風(fēng)險評價定為1級、2級風(fēng)險的危險源。表4.4.1

風(fēng)險控制措施表風(fēng)險級別風(fēng)險名稱控制措施5

可忽視風(fēng)險

不需采取措施且不必保留文件記錄4可容許風(fēng)險

可保持現(xiàn)有控制措施，即不需要另外的控制措施，但應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要需要監(jiān)測來確保控制措施得以維持3中度風(fēng)險

應(yīng)努力采取措施降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)實施風(fēng)險減少措施，如條件不具備，可考慮長遠(yuǎn)措施和當(dāng)前簡易控制措施

在中度風(fēng)險與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步評價，更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進(jìn)控制措施，是否需要制定目標(biāo)和管理方案2重大風(fēng)險

直至風(fēng)險降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險時必須配給大量的資源，當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施，應(yīng)制定目標(biāo)和管理方案1不可容許風(fēng)險

只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。若即便經(jīng)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作。風(fēng)險控制措施計劃應(yīng)在實施前予以評審，應(yīng)著對以下內(nèi)容：①計劃的控制措施是否能夠是風(fēng)險降低到可容許水平；②是否產(chǎn)生新的危險源；③是否已選定了投資效果最佳的解決方案；④受影響的人員如何評價計劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；⑤計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.5管理制度1、通過風(fēng)險評價工作確定的危險源（點），造冊登記、繪制一覽圖上墻、任何部門和個人無權(quán)擅自撤消已確定的危險源（點）或者放棄管理2、對所有危險源（點）必須懸掛警示牌并保持警示牌完整無損，因工作需要調(diào)整危險源（點）負(fù)責(zé)人，應(yīng)在警示牌上及時更正3、各級管理者要按危險源（點）的管理要求實施管理監(jiān)督工作。在危險源（點）工作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全風(fēng)險控制措施4、各類危險源應(yīng)列為各級安全檢查的重點，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，暫時不能解決的應(yīng)及時采取臨時措施，并向上級管理部