淺談企業(yè)專利檢索存在的問題及對策

1專利信息檢索缺乏實效性近年來，隨著市場競爭的加劇和科學技術(shù)的不斷發(fā)展，公司內(nèi)的專利申請管理和風險防范也越來越重要。就其專利檢索而言,也是其中的一個重要事項。然而,國內(nèi)多數(shù)企業(yè)在其具體的專利信息檢索工作中,仍存在有較多的問題,主要體現(xiàn)在以下幾個方面。1)檢索意識不強,重視不夠。企業(yè)多數(shù)人員多注重于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,強調(diào)僅有技術(shù)創(chuàng)新才是出路,才是企業(yè)的工作重點,卻忽略了技術(shù)創(chuàng)新與專利檢索之間的聯(lián)系,未意識到檢索對其創(chuàng)新的重要支撐作用,因此,不予重視,致使企業(yè)從科研立項到申請專利以及產(chǎn)品研發(fā)后的市場運作中,難以見其專利信息的檢索,不僅容易造成項目研發(fā)重復,資金浪費,而且還很容易侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán),出現(xiàn)不必要的風險損失。2)心存僥幸,不愿深度檢索。一些人員雖然也意識到專利檢索的重要性,但其認識僅僅停留在粗淺的表面,不愿深度檢索,時常心存僥幸,采取試試看的態(tài)度去申請專利,卻對其自身發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的新穎性、創(chuàng)造性的真實性情況,模糊不清,胸中無數(shù),繼而易在國知局專利審查時經(jīng)常收到下發(fā)的審查意見通知書,要求對其新穎性、創(chuàng)造性做出進一步的答復說明,甚至多次,不僅延長了授權(quán)時間,而且也為獲得授權(quán)增加了難度。3)檢索常識缺乏,方法不明。專利信息浩如煙海,企業(yè)在專利信息檢索、采集和利用的過程中,通常系為滿足一定目的需要,如科研立項、專利申請、風險防范、權(quán)益維護等,希望獲得某一特定專利信息,但卻常常因常識缺乏,途徑不清,方法不明,致使一些技術(shù)人員時常不知從何入手,即不能通過合適的檢索途徑、有效的檢索方法,得到對己有用的專利檢索信息,為企業(yè)所用。由上可知,隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的強力實施,尤其是國務院辦公廳《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》(國辦發(fā)〔2013〕8號)實施以來,企業(yè)作為國家技術(shù)創(chuàng)新的主體地位已日趨明顯,可以說,上述存在的問題,不僅普遍存在,而且已日顯突出,不僅是一個亟待解決的問題,也是一個需要關(guān)注和研究的新課題。2企業(yè)專利檢索的存在問題我單位是一個國有大型企業(yè)內(nèi)設的科研院所,除承擔有企業(yè)自選的研發(fā)任務外,還時常承擔著國家及省、部下達的科技研發(fā)任務。就企業(yè)在其上述專利檢索中存在的問題,同樣也在本單位存在。為此,近些年來,為提高本單位專利檢索水平及推進風險防范工作,已注重并開始該方面的研究探索工作,且付諸實踐,取得了一定的成效。2.1提高研發(fā)人員專利檢索水平總體思路:借助對企業(yè)在專利檢索中存在問題的認識,結(jié)合本單位情況,通過采取進一步明確專利檢索作用、制定單位專利檢索制度、告知員工專利檢索途徑、有選擇地講解專利檢索方法等一系列措施,逐步提高研發(fā)人員的專利檢索水平,為本單位的專利事務管理及風險防范工作奠定良好的基礎。2.2對策與評估2.2.1建立健全專利檢索防范機制專利檢索獲得的信息,具有技術(shù)、法律、經(jīng)濟、社會需求等多重屬性,對企業(yè)來說是一種不容忽視的信息資源,這種資源對于企業(yè)在技術(shù)開發(fā)、技術(shù)合作和技術(shù)貿(mào)易過程中,有效規(guī)避法律風險、切實維護合法權(quán)益,適時調(diào)整管理策略等方面,具有舉足輕重的作用。具體講,主要體現(xiàn)在以下幾點:1)可以借助已有專利技術(shù)方案,明確研發(fā)主題方向。利用專利檢索所得知的一些值得借鑒的技術(shù)方案信息,有助于企業(yè)研發(fā)人員啟發(fā)創(chuàng)造思維,開拓創(chuàng)新思路,尤其是通過對其檢索得知的專利信息進行深入分析,可以幫助企業(yè)確立研發(fā)主題,明確研發(fā)方向,提高研發(fā)起點,避免重復研究,提高研發(fā)效率。另外,通過對其檢索得知的解決問題要點及技術(shù)信息的深入分析,還有助于研發(fā)人員及時調(diào)整自己的技術(shù)方案,尋找研發(fā)突破口,完成嵌入或規(guī)避式的創(chuàng)新設計,不僅有助企業(yè)維權(quán),而且還可以有效地避免侵權(quán)風險的發(fā)生。2)可以提升專利申請文件質(zhì)量水平,提高授權(quán)幾率。一方面有利于企業(yè)所申請的專利獲得國知局專利審查授權(quán),防止自主創(chuàng)新技術(shù)流失,提高風險防范水平,另一方面也有利于企業(yè)防止一些已申請專利并已公開的技術(shù)創(chuàng)新方案,因其新穎性等方面的檢索不到位被國知局審查駁回所造成的不應有的風險損失,尤其是對一些市場競爭力及推廣應用價值較強的發(fā)明專利申請而言,更是如此。3)可以準確把握專利保護內(nèi)容,拓寬風險防范范圍。專利授權(quán)文本的法律效力和技術(shù)效力在國知局授予專利權(quán)的同時就已經(jīng)決定,所以在專利申請前進行專利信息檢索,分析專利文獻的法律狀態(tài)和技術(shù)內(nèi)容,確認自主創(chuàng)新的哪些內(nèi)容落入他人的保護范圍,包括與他人的專利對比文件相比較,哪些技術(shù)要點系屬于自己的創(chuàng)新點,可以合理拿捏、準確把握需要保護的創(chuàng)新內(nèi)容,盡可能地擴大保護范圍,適時申請,爭取到更多的權(quán)益,拓寬風險防范范圍。4)可以充分利用專利檢索信息,規(guī)避侵權(quán)訴訟風險。專利檢索中所獲取的專利文獻,除了明確專利保護的技術(shù)信息外,還有時間、地域效力等信息。如時效性要求:發(fā)明專利權(quán)的期限為20年,實用新型、外觀專利權(quán)的期限為10年,均自申請日起計算;地域性要求:只有在中國申請并獲得授權(quán)的專利才能得到在中國的專利權(quán)保護,如果一項發(fā)明創(chuàng)造在其他國家獲得專利權(quán),但是未在我國申請專利,則該專利在我國屬于公知的技術(shù),任何人都可以使用;另外,技術(shù)保護范圍以權(quán)利要求書的內(nèi)容為準,所以企業(yè)在申請專利時如能合理避開他人保護范圍,一方面可實現(xiàn)自我約束,避免侵權(quán),另一方面可確認自己的權(quán)利范圍,防范他人侵權(quán),避免糾紛及訴訟的發(fā)生。鑒于以上幾點對專利檢索重要作用的進一步認識,本單位除了明確管理要求、予以探索實踐外,還逐步建立、完善了相應的管理制度,如,制定《工藝材料研究所專利申請管理辦法》,其中規(guī)定:“凡擬申請的專利,各專業(yè)科室及發(fā)明人必須先進行檢索分析,出具知識產(chǎn)權(quán)檢索報告,了解現(xiàn)有技術(shù)狀況,做好防范規(guī)避設計工作”。其還規(guī)定:“知識產(chǎn)權(quán)檢索報告應說明項目名稱、項目概述、檢索關(guān)鍵詞、查詢范圍、檢索方式、專利檢索結(jié)果、檢索專利與本項目技術(shù)對比分析結(jié)論。其中專利檢索結(jié)果,包括檢索主題詞、檢索數(shù)據(jù)庫名稱、相關(guān)專利號/申請?zhí)枴⑸暾埲恕＠Q”等內(nèi)容。在這里,舉一實例,具體說明專利申請前的專利檢索及規(guī)避設計所取得的成效。2011年8月8日,我單位申請了一項“用于電爐水冷系統(tǒng)的差動切換應急處理裝置及配置方法”發(fā)明專利,2011年12月28日,國知局在網(wǎng)上公開了該專利申請所述的技術(shù)方案,2012年12月24日,國知局下發(fā)第一次審查意見書,該意見書認為:該專利與對比文件“一種自動泄壓閥”(CN201053521Y)比對,不具備專利法第22條第3款有關(guān)創(chuàng)造性的規(guī)定,要求答復。由于我單位前期專利檢索到位,已提前做好風險防范工作,心中有數(shù),后經(jīng)輕松答復說明,該專利于2013年8月21日獲得國知局授權(quán),專利號為:ZL201110224747.1。除此以外,我單位還規(guī)定對專利的申請實施三級內(nèi)審流程,依次為:研發(fā)部門內(nèi)審、管理部門內(nèi)審和技術(shù)委員會內(nèi)審。其內(nèi)容包括:對發(fā)明人提交的知識產(chǎn)權(quán)檢索報告實施內(nèi)審,內(nèi)審其是否符合規(guī)定的要求等。另外,與“現(xiàn)有技術(shù)相比,是否具有創(chuàng)造性、新穎性和實用性”是其主要的內(nèi)審事項之一。2.2.2專利檢索網(wǎng)站的建立為方便研發(fā)人員利用互聯(lián)網(wǎng)實施專利信息檢索,我單位專門派人學習和了解專利檢索的常用網(wǎng)站,并通過單位的OA協(xié)同辦公系統(tǒng)明確告知研發(fā)人員專利檢索途徑,且予以介紹。具體如下。2.2.2.中國專利檢索常用的網(wǎng)站介紹7)萬方數(shù)據(jù)知識服務平臺專利檢索:http://c.wanfangdata.com.cn/PatentIndex.aspx。8)CNKI中國專利數(shù)據(jù)庫:http://dbpub.cnki.net/Grid2008/Dbpub/Brief.aspx?ID=SCPD&subBase=all。2.2.2.檢索網(wǎng)站的選擇1)歐洲專利局網(wǎng)站:http://ep.。除上之外,我單位還給研發(fā)人員介紹如何合理選擇檢索網(wǎng)站及有關(guān)網(wǎng)站的檢索特點。如依據(jù)前人檢索經(jīng)驗,對于中國專利的檢索,國家知識產(chǎn)權(quán)局檢索網(wǎng)站,時效性、可靠性最強,收錄有103個國家、地區(qū)和組織的專利數(shù)據(jù),范圍涵蓋中國、美國、日本、韓國、英國、法國、德國、瑞士、俄羅斯、歐洲專利局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織;另外,還有國家知識產(chǎn)權(quán)局檢索網(wǎng)站的中國專利數(shù)據(jù)每周六更新,國外專利數(shù)據(jù)每周三更新等內(nèi)容的介紹。2.2.3檢索結(jié)果篩選對于企業(yè)研發(fā)人員來說,專利檢索通常是利用公共檢索網(wǎng)站并結(jié)合其行之有效的檢索方法予以實施。在檢索過程中,通過初步檢索結(jié)果,具體分析,調(diào)整檢索策略,選用檢索方法,且經(jīng)過多次檢索,最終得到令人滿意的檢索結(jié)果,篩選出有價值的專利信息。關(guān)于專利檢索方法的講解,本單位的做法是針對不同的檢索需要,有選擇地實施講解,具體如下。2.2.3.文獻檢索的種類培訓主要內(nèi)容系是一些常用的基本檢索方法,如主題檢索、人名檢索、號碼檢索等。1)主題檢索是指針對某一技術(shù)主題所實施的專利信息查找工作,檢索結(jié)果是找出含有該技術(shù)主題的相關(guān)文獻,包括分類號檢索、關(guān)鍵詞檢索等。2)人名檢索是利用已知專利權(quán)人、專利受讓人、專利申請人或者發(fā)明人的名稱,作為專利檢索線索所實施的專利文獻查找工作,檢索結(jié)果是找出與該名稱有關(guān)的特定或全部專利信息。3)號碼檢索是指以某一專利或?qū)＠暾埖奶囟ㄌ柎a,作為專利檢索線索所實施的專利信息查找工作,包括申請?zhí)枡z索、優(yōu)先權(quán)檢索、文獻號(專利號)檢索等。2.2.3.面向特定人員的運算符檢索方式為滿足深層次的檢索需求,如發(fā)明專利申請、侵權(quán)防護、技術(shù)引進等重要事項的專利檢索,選擇本單位的一些研發(fā)骨干尤其是近些年來成長起來且外語水平較好的年輕科技人員,面向他們重點講解、培訓,如布爾邏輯運算符檢索方式。該方式是指利用布爾運算符連接各個檢索詞,然后由計算機進行相應邏輯運算,以找出所需信息的方法。其中,布爾邏輯算符的作用是把檢索詞連接起來,構(gòu)成一個邏輯檢索式,在具體檢索時,系通過以下3個運算符來實現(xiàn)其具體的檢索功能。1檢索詞a型即交集A∩B,用“and”或“*”算符表示,用于連接概念交叉和限定關(guān)系的檢索詞。其功能:縮小檢索范圍,有利于提高查準率。如圖1所示,檢索屬于集合A且屬于集合B的元素組成的集合。例如:植物and纖維。2檢索詞tki即并集A∪B,用“OR”或“+”算符表示,用于連接并列關(guān)系的檢索詞。其功能:擴大檢索范圍,防止漏檢,有利于提高查全率。如圖2所示,檢索屬于集合A或者屬于集合B的元素組成的集合。例如:計算機or電腦。3使用排除關(guān)系的檢索詞即差集A-B,用“NOT”或“-”算符表示,但在檢索詞為英文時,建議使用“NOT”,以避免與詞間的分隔符“-”混淆。其是用于連接排除關(guān)系的檢索詞,功能:即排除不需要的和影響檢索結(jié)果的概念,以提高查準率。如圖3所示,是一種具有概念排除關(guān)系的組配,檢索屬于集合A而不屬于集合B的元素組成的集合。例如:壓縮機NOT電冰箱。3本單位的專利申請能力前已有述,專利檢索獲得的信息具有多重屬性,不僅涉及復雜的技術(shù)問題,而且還涉及復雜的法律問題,是技術(shù)與法律有機的結(jié)合,因此,企業(yè)在激烈的市場競爭中不僅要關(guān)注技術(shù)研發(fā),而且要注重法律防范,包括對專利檢索的高度重視。我單位前期對企業(yè)在專利檢索中存在的問題有了一定的認識,注重專利檢索工作,并付諸實踐,且已收到良好的效果。就拿專利申請來講,2007年9月至2013年底,本單位共申請有89項專利,已獲授權(quán)69項,其中,申請發(fā)明49項,實用新型32項,外觀設計8項。目前,實用新型及外觀設計已經(jīng)全部獲得授權(quán),另有20項發(fā)明專利申請目前正在國知局實審,至今還沒有一項專利申請被審查駁回,不授權(quán),可以說,這些已獲授權(quán)的專利,雖然與專利申請文件撰寫質(zhì)量水平及技術(shù)創(chuàng)新水平有著密切的關(guān)系,但