供應(yīng)商廉潔合規(guī)管理方法編號(hào)：公司-【審】-【013】-【】-【V1】上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司供應(yīng)商廉潔合規(guī)管理方法第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（下列簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)控體系建設(shè)，規(guī)范供應(yīng)商管理，提高公司風(fēng)險(xiǎn)防備能力，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制訂本方法。第二條本方法合用的主體系公司及中央研究院、公司的全資子公司、公司的控股公司等法律主體（下列簡(jiǎn)稱“公司單位”）及其雇員，公司的參股公司可參考執(zhí)行。第三條本方法所稱“供應(yīng)商”，是指根據(jù)合同或業(yè)務(wù)關(guān)系，為公司或公司單位提供各類產(chǎn)品或服務(wù)的法人或其它組織。第四條本方法所稱“產(chǎn)品或服務(wù)”是指：各類生產(chǎn)性資料，涉及但不限于原料、輔料、包裝材料、土地、房屋、機(jī)器設(shè)備、車輛、實(shí)驗(yàn)室器材、物流配套設(shè)備等；各類與公司及公司單位經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的商品，涉及但不限于藥品、保健品、醫(yī)療器械等；各類工程材料及設(shè)備設(shè)施，涉及但不限于各類與工程建設(shè)有關(guān)的貨品、機(jī)器設(shè)備及輔助性的水、電、氣、消防、環(huán)保、暖通等配套設(shè)備；各類辦公用品及設(shè)備，涉及但不限于辦公家具、電腦、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、投影機(jī)、移動(dòng)存儲(chǔ)、數(shù)碼相機(jī)及與經(jīng)營(yíng)辦公耗用有關(guān)的文具、紙張和低值易耗品等；工程類項(xiàng)目有關(guān)服務(wù)，涉及但不限于工程勘察、工程設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢及各類有關(guān)咨詢、工程施工、工程監(jiān)理、建筑裝飾等；各類專業(yè)咨詢類中介服務(wù)，涉及但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)定事務(wù)所、律師事務(wù)所、專利事務(wù)所等提供與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的專業(yè)咨詢或其它服務(wù)；IT軟硬件及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，涉及但不限于與信息技術(shù)需求有關(guān)的硬件設(shè)備、軟件、實(shí)施與維護(hù)、信息系統(tǒng)建設(shè)咨詢服務(wù)等；合用于本方法的其它產(chǎn)品或服務(wù)，涉及但不限于信息資料、機(jī)票、住宿、設(shè)備維修等。第五條本方法所稱“廉潔合規(guī)義務(wù)”是指：恪守與反腐敗及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的各項(xiàng)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其它規(guī)范性文獻(xiàn)；嚴(yán)禁為協(xié)助供應(yīng)商獲得向公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務(wù)的機(jī)會(huì)，或在與其它供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)惠待遇，而實(shí)施下列行為：收受或索要任何形式的不正當(dāng)利益，涉及但不限于現(xiàn)金、實(shí)物、便利、機(jī)會(huì)等；采用協(xié)助提供虛假材料等欺詐手段的；與任何第三方進(jìn)行惡意串通以謀求不正當(dāng)利益的；在提出采購(gòu)需求、設(shè)定經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和出售招標(biāo)（采購(gòu)）文獻(xiàn)時(shí)，違反客觀、公正、公開(kāi)原則，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施差別待遇或歧視待遇等；違反《上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司采購(gòu)招標(biāo)管理方法》進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)的。在供應(yīng)商為公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務(wù)期間及其后12個(gè)月內(nèi)，不得以任何形式受聘于該供應(yīng)商；保守秘密、勤勉盡責(zé)；根據(jù)法律法規(guī)及公司其它制度的規(guī)定所需要推行的其它廉潔合規(guī)義務(wù)。第六條根據(jù)公司及公司單位有關(guān)制度規(guī)定承當(dāng)供應(yīng)商選聘職責(zé)以及實(shí)際使用供應(yīng)商的部門(mén)及雇員，應(yīng)當(dāng)在對(duì)供應(yīng)商日常管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中推行廉潔合規(guī)義務(wù)，涉及但不限于供應(yīng)商的選聘、簽約、合同的推行、事后的評(píng)價(jià)及歸檔等。第七條公司及公司單位的紀(jì)委或?qū)徲?jì)或監(jiān)察管理部門(mén)是供應(yīng)商廉潔合規(guī)管理的監(jiān)督部門(mén)（下列簡(jiǎn)稱“廉潔監(jiān)管部門(mén)”），有權(quán)根據(jù)本方法及其它有關(guān)制度，行使監(jiān)督管理權(quán)。第二章供應(yīng)商的選聘及簽約第八條公司及公司單位在選聘供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)在確保產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的前提下，嚴(yán)格控制成本，并根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及《上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司采購(gòu)招標(biāo)管理方法》等有關(guān)制度的規(guī)定，制訂本單位的供應(yīng)商選聘流程，推行必要選聘程序。第九條為公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)向公司或公司單位承諾符合下列基本條件：屬于根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定正當(dāng)設(shè)立并存續(xù)且有資質(zhì)從事業(yè)務(wù)的法人或其它組織；其單位或雇員從未發(fā)生過(guò)違反與反腐敗及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的各項(xiàng)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其它規(guī)范性文獻(xiàn)的行為，涉及但不限于向任何第三方輸送或收取現(xiàn)金、實(shí)物、便利、機(jī)會(huì)等不正當(dāng)利益，或采用協(xié)助提供虛假材料等欺詐手段獲得商業(yè)機(jī)會(huì)，或以惡意串通的方式謀求不正當(dāng)利益，或未推行保守秘密、勤勉盡責(zé)義務(wù)等；近3年未受到有關(guān)行政主管部門(mén)作出的行政處分；近3年未受到所處行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)處分；近3年未因違反廉潔合規(guī)義務(wù)而被提出訴訟仲裁，或者被任何第三方主張權(quán)利，涉及但不限于解除合同、規(guī)定賠償?shù)?；?guó)家法律法規(guī)及公司其它制度所規(guī)定的其它條件。對(duì)不符合上述條件之一的供應(yīng)商，原則上不應(yīng)納入供應(yīng)商選聘的范疇。第十條供應(yīng)商選定后，公司或公司單位應(yīng)與之訂立對(duì)應(yīng)的合同。合同中必須包含供應(yīng)商的廉潔合規(guī)承諾，明確供應(yīng)商在廉潔合規(guī)方面的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任（模板見(jiàn)本方法附件一）。第三章廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)體系第十一條公司及公司單位應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)體系，供應(yīng)商選聘和使用部門(mén)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的廉潔合規(guī)狀況進(jìn)行適時(shí)評(píng)價(jià)，與供應(yīng)商進(jìn)行不定時(shí)約談，并報(bào)本級(jí)廉潔合規(guī)監(jiān)管部門(mén)備案。第十二條公司及公司單位的廉潔監(jiān)管部門(mén)是供應(yīng)商誠(chéng)信管理的總牽頭部門(mén)，公司及公司單位的有關(guān)職能管理部門(mén)為供應(yīng)商的日常管理部門(mén)。第十三條供應(yīng)商有違反廉潔合規(guī)義務(wù)行為的，公司及公司單位的有關(guān)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《供應(yīng)商違反廉潔合規(guī)義務(wù)行為統(tǒng)計(jì)表》（附件二），并通過(guò)各類資料、統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)等，進(jìn)行公平公正地監(jiān)督管理，對(duì)違反廉潔合規(guī)義務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)定。第十四條供應(yīng)商在向公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程中存在違反本方法規(guī)定情形的，有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)供應(yīng)商違反廉潔合規(guī)義務(wù)行為進(jìn)行認(rèn)定，書(shū)面告知有關(guān)供應(yīng)商，允許其申辯或澄清。一旦供應(yīng)商選聘和使用部門(mén)認(rèn)定確屬違反廉潔合規(guī)義務(wù)行為的，應(yīng)采用涉及但不限于報(bào)告廉潔監(jiān)管部門(mén)、規(guī)定整治、根據(jù)商定解除合同、追究法律責(zé)任等，以維護(hù)公司或公司單位的正當(dāng)權(quán)益。公司或公司單位負(fù)責(zé)的供應(yīng)商，一旦發(fā)生違反廉潔合規(guī)義務(wù)行為的，由對(duì)應(yīng)管理部門(mén)將供應(yīng)商違反廉潔合規(guī)義務(wù)行為向本級(jí)廉潔監(jiān)管部門(mén)備案，并通過(guò)適宜方式公開(kāi)曝光。第十五條根據(jù)《上海醫(yī)藥紀(jì)檢監(jiān)察工作聯(lián)席會(huì)議》精神，原則上有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)在每六個(gè)月的聯(lián)席會(huì)議上分析報(bào)告供應(yīng)商廉潔合規(guī)管理的信息和動(dòng)態(tài)，并提出加強(qiáng)供應(yīng)商廉潔合規(guī)管理的意見(jiàn)和建議。第四章附則第十六條本方法所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“不少于”、“不低于”，不含本數(shù)。第十七條本方法由公司紀(jì)委、審計(jì)監(jiān)察部、法務(wù)部制訂并負(fù)責(zé)解釋，經(jīng)公司總裁辦公會(huì)、執(zhí)董會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。

附件一：廉潔合規(guī)條款本廉潔合規(guī)條款是【上藥系公司】與【供應(yīng)商】訂立的《合同》（下稱“主合同”）之必備附件，與主合同含有同等法律效力，主合同各方同意訂立并恪守以下廉潔合規(guī)條款的各項(xiàng)商定：1．主合同各方都清晰并樂(lè)意嚴(yán)格恪守中華人民共和國(guó)有關(guān)廉潔合規(guī)的有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定（涉及但不限于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《有關(guān)嚴(yán)禁商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》、《刑法》等），雙方都清晰任何形式的違反廉潔合規(guī)的行為都可能觸犯法律，并受到法律的嚴(yán)懲。2．【供應(yīng)商】承諾其符合下述條件：2.1根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定正當(dāng)設(shè)立并存續(xù)且有資質(zhì)從事業(yè)務(wù)；2.2其單位或雇員從未發(fā)生過(guò)違反與反腐敗及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的各項(xiàng)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其它規(guī)范性文獻(xiàn)的行為，涉及但不限于向任何第三方輸送或收取現(xiàn)金、實(shí)物、便利、機(jī)會(huì)等不正當(dāng)利益，或采用協(xié)助提供虛假材料等欺詐手段獲得商業(yè)機(jī)會(huì)，或以惡意串通的方式謀求不正當(dāng)利益，或未推行保守秘密、勤勉盡責(zé)義務(wù)等；2.3近3年未受到有關(guān)行政主管部門(mén)作出的行政處分；2.4近3年未受到所處行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)處分；2.5近3年未因違反廉潔合規(guī)義務(wù)而被提出訴訟仲裁，或者被任何第三方主張權(quán)利，涉及但不限于解除合同、規(guī)定賠償?shù)龋?.6國(guó)家法律法規(guī)所規(guī)定的其它條件。3.為【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商及其工作人員所屬人員，應(yīng)當(dāng)推行下列廉潔合規(guī)義務(wù)：3.1恪守與反腐敗及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的各項(xiàng)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其它規(guī)范性文獻(xiàn)；3.2不得為獲得向【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務(wù)的機(jī)會(huì)，或在與其它供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)惠待遇，而實(shí)施下列行為：3.2.1以任何方式向任何個(gè)人或單位提供任何形式的不正當(dāng)利益，涉及但不限于現(xiàn)金、實(shí)物、便利、機(jī)會(huì)等；3.2.2采用提交虛假材料等欺詐手段的；3.2.3與任何第三方進(jìn)行惡意串通的；3.2.4違反《上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司采購(gòu)招標(biāo)管理方法》進(jìn)行投標(biāo)；3.3在為【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務(wù)期間及其后12個(gè)月內(nèi)，不得以任何形式聘任／任用與【上藥系公司】有關(guān)人員；3.4在為【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務(wù)期間及其后，不得針對(duì)【上藥系公司】與其它供應(yīng)商或銷售客戶間的合作關(guān)系實(shí)施任何不利行為；3.5保守秘密、勤勉盡責(zé)；3.6根據(jù)法律法規(guī)所需要推行的其它廉潔合規(guī)義務(wù)。4.【供應(yīng)商】違反其上述承諾及廉潔合規(guī)義務(wù)的，或不配合【上藥系公司】查處其人員違法違規(guī)行為的，則視為違約，【上藥系公司】有權(quán)單方解除主合同且無(wú)需承當(dāng)任何責(zé)任，同時(shí)【供應(yīng)商】須按照合同總金額的【】%向【上藥系公司】支付違約金，【上藥系公司】有權(quán)在應(yīng)支付的合同