文件名稱PagePAGE11ofNUMPAGES11問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程文件類別○手冊(cè)●過(guò)程文件/程序文件○指南文件/作業(yè)指導(dǎo)○其他文件編號(hào)SZLY-Q-D-RSKM-01版本號(hào)2.發(fā)布日期2007-7-密級(jí)●普通○秘密深圳聯(lián)友科技有限公司

文檔修訂版本作成/修改日期編制/修改人批準(zhǔn)日批準(zhǔn)人描述（注明修改的條款或頁(yè)）1.22006-4-29韓少偉創(chuàng)建2.12006-09-29韓少偉根據(jù)咨詢師的意見(jiàn)修改整個(gè)流程（重建）2.1.12006-11-29韓少偉根據(jù)新版質(zhì)量手冊(cè)修改的角色的職責(zé)和目標(biāo)范圍2007-01-29許聆修改流程圖和流程描述2.1.22007-3-10EPG根據(jù)預(yù)評(píng)估意見(jiàn)修改

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u1 目的 42 范圍 43 職責(zé) 44 術(shù)語(yǔ) 45 項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序 45.1 進(jìn)入準(zhǔn)則 45.2 輸入 55.3 流程 55.4 退出準(zhǔn)則 76 組織級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序 76.1 進(jìn)入準(zhǔn)則 76.2 輸入 76.3 流程 76.4 退出準(zhǔn)則 87 項(xiàng)目問(wèn)題管理工作程序 87.1 進(jìn)入準(zhǔn)則 87.2 輸入 87.3 流程 87.4 退出準(zhǔn)則 108 相關(guān)資料 10

目的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理識(shí)別潛在的問(wèn)題、制定應(yīng)對(duì)策略，并在需要時(shí)實(shí)施相應(yīng)動(dòng)作以消解不利影響。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是處理可能危及關(guān)鍵目標(biāo)問(wèn)題的一個(gè)連續(xù)的前瞻性的過(guò)程，應(yīng)該從項(xiàng)目啟動(dòng)開(kāi)始，并持續(xù)于整個(gè)項(xiàng)目生命周期，是業(yè)務(wù)和技術(shù)管理過(guò)程的重要組成部分。范圍本過(guò)程說(shuō)明如何在軟件項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中進(jìn)行問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、計(jì)劃、跟蹤、控制和報(bào)告。職責(zé)序號(hào)崗位職責(zé)項(xiàng)目高級(jí)管理者負(fù)責(zé)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)監(jiān)控問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決問(wèn)題；項(xiàng)目組成員提出風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題；緩解風(fēng)險(xiǎn)的執(zhí)行者；解決項(xiàng)目遇到的問(wèn)題；項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本，預(yù)計(jì)/把握問(wèn)題點(diǎn)，及時(shí)提出或指示解決策;負(fù)責(zé)匯報(bào)項(xiàng)目問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，解決項(xiàng)目問(wèn)題；術(shù)語(yǔ)序號(hào)術(shù)語(yǔ)解釋1風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性2風(fēng)險(xiǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目所造成的危害程度3風(fēng)險(xiǎn)表露風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)影響的乘積項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序進(jìn)入準(zhǔn)則1）項(xiàng)目立項(xiàng)。輸入項(xiàng)目銷售成本預(yù)算表項(xiàng)目任務(wù)書項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)及審核報(bào)告項(xiàng)目采購(gòu)成本預(yù)算表項(xiàng)目商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控表公司財(cái)富庫(kù)中歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的信息流程5.3.1過(guò)程流程圖：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)情況問(wèn)題處理識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)跟蹤及控制風(fēng)險(xiǎn)5.3.2對(duì)過(guò)程流程圖的解釋：步驟描述產(chǎn)出物執(zhí)行人1．識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)在項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目例會(huì)，里程碑時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目組成員對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，可按照下面的任何一種方式進(jìn)行，也可幾種方式組合進(jìn)行：項(xiàng)目經(jīng)理召集項(xiàng)目組全體成員，通過(guò)頭腦風(fēng)暴方式收集風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)；參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的項(xiàng)目組成員憑借個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、過(guò)去項(xiàng)目組曾經(jīng)遇到過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)富庫(kù)中記載的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。將識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分類，記錄到《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表》中；在確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源時(shí)，必須充分考慮組織所處的環(huán)境和自身特點(diǎn)，以便組織定義的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源能夠真正起到指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用；《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表》項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目組成員2．分析風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)在風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)上，項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目組成員對(duì)《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表》收集的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分析，逐條估算風(fēng)險(xiǎn)影響程度與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)暴露量，按照風(fēng)險(xiǎn)暴露量由大至小排序。風(fēng)險(xiǎn)影響從范圍、成本、進(jìn)度幾個(gè)方面進(jìn)行分析來(lái)確定影響的百分比；風(fēng)險(xiǎn)概率從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源方面結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行分析確定發(fā)生的概率；風(fēng)險(xiǎn)暴露=風(fēng)險(xiǎn)影響×風(fēng)險(xiǎn)概率《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表》項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目組成員3．跟蹤及控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)使用《項(xiàng)目周報(bào)》中的“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表”來(lái)跟蹤和控制風(fēng)險(xiǎn)。1）針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)描述，需逐條制定相關(guān)的應(yīng)對(duì)措施，形成緩解計(jì)劃與應(yīng)急計(jì)劃。制定風(fēng)險(xiǎn)緩解和應(yīng)急計(jì)劃條件為：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)為高度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，制定風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)為中度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，只制定風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)為低度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，只跟蹤該風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的暴露量在項(xiàng)目過(guò)程中發(fā)生變化時(shí)，按照制定的策略進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，如當(dāng)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)由低度變?yōu)橹卸蕊L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就要制定風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃。對(duì)于特定時(shí)期才能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，制定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的監(jiān)控方式，并且為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)安排負(fù)責(zé)人，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化。各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)負(fù)責(zé)人跟蹤自己負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，并在《項(xiàng)目周報(bào)》中的相應(yīng)部分記錄跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的情況。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃執(zhí)行的觸發(fā)條件：如果風(fēng)險(xiǎn)已發(fā)生，則該風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為問(wèn)題，其狀態(tài)為“Problem”。項(xiàng)目經(jīng)理將其轉(zhuǎn)到《項(xiàng)目周報(bào)》的“項(xiàng)目問(wèn)題管控表”中，并按“問(wèn)題管理過(guò)程”進(jìn)行管理當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)為高度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃，并將執(zhí)行情況在跟蹤表中記錄當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)為中度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。2）日常跟蹤方式如下：風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，在跟蹤表中記錄風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生時(shí)間、造成風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素及造成的損失、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施及投入、日常緩解風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。項(xiàng)目經(jīng)理記錄以前曾經(jīng)發(fā)生或原來(lái)識(shí)別的到目前已不再是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。3）定期跟蹤方式如下：在召開(kāi)周例會(huì)之前，項(xiàng)目經(jīng)理審核原來(lái)的項(xiàng)目問(wèn)題管控表，必要時(shí)修改項(xiàng)目問(wèn)題管控表；在項(xiàng)目選定的里程碑點(diǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理召集原來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的人員和本次應(yīng)參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的其他相關(guān)人員對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中審查，必要時(shí)重新識(shí)別和分析項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)并更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表。《項(xiàng)目周報(bào)》中的相應(yīng)部分項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目組成員4．報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)情況項(xiàng)目經(jīng)理在周例會(huì)上報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)方面的問(wèn)題。將需要協(xié)調(diào)處理的問(wèn)題記錄到《項(xiàng)目周報(bào)》，并提交給項(xiàng)目高級(jí)管理者和相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)，需要其解決的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目高級(jí)管理者和部門領(lǐng)導(dǎo)要做出回應(yīng)?！俄?xiàng)目周報(bào)》項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目組退出準(zhǔn)則1）項(xiàng)目結(jié)束組織級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序進(jìn)入準(zhǔn)則1）項(xiàng)目結(jié)束。輸入《項(xiàng)目周報(bào)》中的相應(yīng)部分；流程6.3.1過(guò)程流程圖：獲得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表獲得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表收錄到公司財(cái)富庫(kù)6.3.2對(duì)過(guò)程流程圖的解釋：步驟描述產(chǎn)出物執(zhí)行人獲得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表收集各個(gè)項(xiàng)目的《風(fēng)險(xiǎn)管控表》；收集各個(gè)項(xiàng)目的《項(xiàng)目周報(bào)》中的“風(fēng)險(xiǎn)管控表”EPG2.分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控表分析《風(fēng)險(xiǎn)管控表》中風(fēng)險(xiǎn)，是否出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)類型；分析提煉出典型的、出現(xiàn)頻率高的、對(duì)公司管理過(guò)程影響很大、對(duì)客戶影響很大、對(duì)成本影響很大的風(fēng)險(xiǎn)；分析上述風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、規(guī)避、應(yīng)急方法。EPG3.收錄到公司財(cái)富庫(kù)組織EPG成員及相關(guān)專家對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并將其列入的《問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)收集表》中作為公司財(cái)富的一部分EPG退出準(zhǔn)則1）正式收錄到公司財(cái)富庫(kù)中。項(xiàng)目問(wèn)題管理工作程序進(jìn)入準(zhǔn)則1）可能成為問(wèn)題的客觀信息已被識(shí)別輸入1）可能成為問(wèn)題的客觀信息流程7.3.1過(guò)程流程圖：識(shí)別問(wèn)題及分類識(shí)別問(wèn)題及分類確定問(wèn)題優(yōu)先級(jí)指定解決問(wèn)題的責(zé)任人確定糾正措施問(wèn)題跟蹤項(xiàng)目問(wèn)題記錄報(bào)告7.3.2對(duì)過(guò)程流程圖的解釋：步驟描述產(chǎn)出物執(zhí)行人識(shí)別問(wèn)題及分類識(shí)別問(wèn)題。項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際狀況（如項(xiàng)目規(guī)模、人力、成本、進(jìn)度等）與計(jì)劃的偏差情況，識(shí)別項(xiàng)目的問(wèn)題。問(wèn)題的識(shí)別來(lái)至多方面，每周對(duì)進(jìn)度、成本的計(jì)算和分析、項(xiàng)目例會(huì)、非正式的討論以及個(gè)人日志都可以為項(xiàng)目經(jīng)理識(shí)別問(wèn)題提供客觀信息。問(wèn)題分類。項(xiàng)目經(jīng)理要分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，并對(duì)問(wèn)題進(jìn)行歸類。問(wèn)題的分類與風(fēng)險(xiǎn)的分類相同。《項(xiàng)目周報(bào)》中問(wèn)題管控表項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目干系人確定問(wèn)題優(yōu)先級(jí)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，項(xiàng)目經(jīng)理按其嚴(yán)重程度和影響大小確定其優(yōu)先級(jí)，高優(yōu)先級(jí)的問(wèn)題要先解決。問(wèn)題優(yōu)先級(jí)分為：特急/紅燈：指對(duì)項(xiàng)目、產(chǎn)品和人員將產(chǎn)生重大影響，嚴(yán)重阻礙里程碑任務(wù)的完成，導(dǎo)致項(xiàng)目最終完成日期發(fā)生延遲。急/黃燈：指對(duì)項(xiàng)目、產(chǎn)品和人員將產(chǎn)生較大影響，阻礙里程碑任務(wù)的完成，導(dǎo)致項(xiàng)目里程碑完成日期發(fā)生延遲，但通過(guò)進(jìn)度的局部調(diào)整或者動(dòng)用管理儲(chǔ)備后對(duì)項(xiàng)目的最終完成日期不造成延遲。一般/綠燈：指對(duì)項(xiàng)目、產(chǎn)品和人員將產(chǎn)生影響，阻礙日常任務(wù)的正常開(kāi)展，但尚未導(dǎo)致項(xiàng)目里程碑完成日期發(fā)生延遲?！俄?xiàng)目周報(bào)》中問(wèn)題管控表項(xiàng)目經(jīng)理指定解決問(wèn)題的責(zé)任人特急/紅燈的問(wèn)題由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)解決；其他問(wèn)題的解決由項(xiàng)目經(jīng)理指派相應(yīng)的責(zé)任人，需要項(xiàng)目組以外資源解決的問(wèn)題，由高級(jí)項(xiàng)目管理者協(xié)調(diào)安排問(wèn)題責(zé)任人。《項(xiàng)目周報(bào)》中問(wèn)題管控表項(xiàng)目經(jīng)理相關(guān)責(zé)任人確定糾正措施在分析問(wèn)題的原因并徹底理解原因的基礎(chǔ)上提出合適的糾正施。如需調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃，則按照“項(xiàng)目變更過(guò)程”處理。項(xiàng)目經(jīng)理不能獨(dú)自解決的重大問(wèn)題應(yīng)逐級(jí)上報(bào)，尋求對(duì)問(wèn)題解決的支持。《項(xiàng)目周報(bào)》中問(wèn)題管控表項(xiàng)目經(jīng)理問(wèn)題跟蹤在項(xiàng)目例會(huì)上項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)問(wèn)題管控表的問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估。重大問(wèn)題要在公司生產(chǎn)例會(huì)上進(jìn)行評(píng)估。項(xiàng)目高級(jí)管理者需對(duì)項(xiàng)目問(wèn)題的解決情況進(jìn)行跟蹤?！俄?xiàng)目周報(bào)》中問(wèn)題管控表項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目高級(jí)管理者項(xiàng)目問(wèn)題記錄報(bào)告把項(xiàng)目問(wèn)題及其級(jí)別、解決責(zé)任人、糾正措施、狀態(tài)等信息記錄到項(xiàng)目周報(bào)中。（在《項(xiàng)目周報(bào)》有說(shuō)明）。項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)項(xiàng)目周報(bào)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和管理，直到問(wèn)題解決關(guān)閉。對(duì)項(xiàng)目周報(bào)中的“項(xiàng)目問(wèn)題管控表”的任何追加和變更要及時(shí)地通報(bào)項(xiàng)目組全體人員及受影響的其他人員，并放到配置庫(kù)。《項(xiàng)目周報(bào)》中問(wèn)題管控表項(xiàng)目經(jīng)理退出準(zhǔn)則1）項(xiàng)目結(jié)束。相關(guān)資料序號(hào)編號(hào)文檔名稱版本號(hào)1項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控過(guò)程2項(xiàng)目變更過(guò)程57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628802170881003