西安科技創業種子投資基金實施方案為貫徹十八屆三中全會《關于全面深化改革假設干重大問題的打算》關于“改善科技型中小企業融資條件，完善風險投資機制，鼓舞商業模式創”的戰略部署，落實我市《關于深化統籌科技資源改革加快創驅動進展的實施意見》〔市發〔2023〕12〕技創業企業融資難題，加速科技成果轉化，支持初創期、成長期科技企業進展，在借鑒國內其他省市科技創業種子投資基金的模式與運營閱歷的根底上，結合我市實際，設立“西安科技創業種〔。一、種子基金性質、定位及作用〔一〕種子基金的性質種子基金由西安市人民政府批準設立，按市場化方式運作的政府引導性基金，重點用于支持符合我市產業進展方向、擁有創技術與創商業模式、具有成長潛力的初創期、成長期科技企業。〔二〕種子基金定位種子基金遵循“政府引導，市場運作，專業治理，把控風險”的原則。〔三〕種子基金的作用一是有利于營造科技人才創業創環境。高素養人才及其團隊創業對產業進展具有重要意義。種子基金鼓舞科技人員創業，形成吸引人才創業創的政策環境，對于帶動院所支持地方產業進展意義重大。二是有利于健全多元化、多層次資本市場。通過發揮種子基市場化運作，為我市中小型科技企業供給創資源支持，幫助創業企業提高治理水平。三是有利于發揮政府資金的政策引導和杠桿放大作用。依據市場配置創資源的原則，遵循市場規律，引導社會資本〔投資機構〕投資于轄區內優勢產業，拓展科技創業企業融資渠道，緩解創業企業融資難現狀，加快科技成果轉化及產業化進程。四是有利于探究創財政科技資金投入方式。把政府直接投資科技類工程轉變為間接股權投入，引導投資機構投入，并按市場機制篩選、投資和治理工程，發揮政府種子基金的引導作用，提高政府投資質量和效率。二、種子基金規模、資金來源、運營和投資方式〔一〕種子基金規模及來源種子基金總規模為1億元人民幣，資金依據工程投資進度分期到位。種子基金資金從市科技類專項資金統籌安排。〔二〕投資范圍及投資方式1、投資范圍重點支持我市轄區內符合我市產業進展方向、擁有創技術與創商業模式、具有成長潛力的初創期、成長期科技企業及市政府確定的其他工程。2、投資方式以股權投入為主，視運作狀況可承受階段參股、跟進投資、融資擔保等其他方式。種子基金原則上不參與所扶持企業的日常經營和治理，但擁有監視權。對符合西安市主導產業和戰略性興產業進展方向的高技術產品爭論、開發、生產和效勞的創業階段非上市科技型企業主要實行股權投入的方式。具體包括一般股和優先股。以一般股或優先股對符合條件的科技企業進展投資，單個企業累計投資金額原則上最高不超過500萬元人民幣〔含本數20%，投資基金不能成為創業型科技企業的第一大股東。以一般股股權投入方式扶持企業，投資收益與其他股東享受35對在我市轄區內設立并在我市創業投資治理機構備案的創業投資企業主要實行參股和融資擔保的方式進展扶持。20%，種子基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年。以可轉換優先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準利率協商確定。依據征信機構供給的信用報告，對歷史信用記錄良好的創業投資企業，還可實行供給融資擔保方式，支持其通過債權融資增強投資力氣。對我市轄區內登記注冊并已取得創業投資機構投資的中小企業主要實行跟進投資的方式進展扶持。20%，單個企業投資原則上不超過500萬元人民幣。跟進投資形成的股權可托付共同投資的創業投資企業治理，種子基金受托治理機構與共投資收益可依據創業投資運作安排慣例向共同投資的創業投資企業支付治理費和效益嘉獎，剩余的投資收益由種子基金收回。〔三〕種子基金運行機構種子基金的運行機構包括：基金出資人〔以下簡稱“出資、基金治理人〔、基金理事會〔簡稱“理事、基金托管機構。1〔主要負責履行出資人職責。2〔。效勞中心作為種子基金日常治理機構，組建專業的治理團隊，依據市場化的原則對基金實施運作，負責工程征集、篩選、盡職調查、投資評審、投資實施和投后治理等工作。35金融辦、市發改委、西投控股各委派一名負責人組成，市科技局提名一名局領導擔當理事會主任。主要負責重大事項的決策、選擇資產受托治理人和資產托管銀行、審議投資打算和退出方案、審議種子基金績效考核結果等相關議案并做出最終決策的工作。理事會下設辦公室，常設在市科技局科技產業處，負責理事會會議通知的擬定、傳達及會議記錄等日常運轉和運行機構的對接協調、落實理事會各項決議等工作。4、基金托管機構：依據招投標程序托付有資質的商業銀行進展托管，實行專戶治理。三、種子基金的投資對象和條件種子基金主要用于我市轄區內擁有自主學問產權的初創期、成長期科技企業，重點支持大專院校、科研院所科研團隊或青年科技人才攜帶科研成果創立或辦的科技企業。具體應符合以下條件：1、企業注冊地及納稅關系在西安市轄區；2、科技企業所從事領域符合西安市主導產業和戰略性興產業〔節能環保、一代信息技術、生物醫藥、高端裝備制造、進展方向的高技術產品爭論、開發、生產和效勞，創業階段的非上市科技型企業；3、主要產品的核心技術擁有自主學問產權；450005、職工人數在100人以下，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例在30%以上，直接從事爭論開發的科技人員占10%以上；6、企業財務治理標準，納稅無不良記錄；7、具有有效鼓舞機制和團隊建設規劃、業務進展規劃和可預期的進展目標。四、種子基金的決策程序治理人主要負責工程的征集篩選、盡職調查、投資實施和投后治理等日常運行事項。理事會負責重大事項的決策、選擇資產受托治理人和資產托管銀行、審議投資打算和退出方案、審議種子基金績效考核結果等相關議案并做出最終決策。具體程序如下：〔一征集篩選：治理人依據種子基金扶持范圍對指南征集保密協議后，進展投資工程立項并開展盡職調查。〔二〕治理人負責開展盡職調查，依據調查結果出盡職調查報告及投資方案。〔三〕對完成盡職調查的工程，由治理人在理事供參考。〔四〕工程決策：理事會對通過專家評審的工程進展決策，通過后治理人依據程序辦理投資手續。〔五〕投資實施：投資工程經理事會決策通過后，出資人和治理人與被投資企業簽署投資協議、公司章程等法律文件，出資人按協議撥付投資款項。〔六〕投資治理：治理人作為種子基金治理機構，負責依據投資協議、公司章程等相關法律文件對被投資企業實施有效治理。〔七〕投資退出1、退出方式投資工程退出由治理人在授權范圍內依據市場化原則實施，包括股權轉讓、股權并購、IPO、回購、基金份額轉讓等方式。2、退出價格優先股退出，依據投資時商定實施；一般股退出，可依據退出時第三方機構出具的評估報告確認的企業凈資產或市場化估值為依據確定退出價格。3、投資退出決策及實施投資退出時，治理人擬定退出方案及打算，由理事會三分之二以上委員同意后可實施投資退出。同意實施投資退出的工程由出資人和治理人與受讓方簽署股權轉讓協議，實施投資退出。4、投資或有事項投資工程消滅或可能消滅損失時，效勞中心應對企業狀況進展由治理人報理事會審議通過后，依據基金收益和本金挨次進展核銷。五、種子基金的風險把握投資于初創期科技企業的種子基金，面臨較大風險，為有效把握風險，由治理人制定《種子基金風險體系治理制度》，上報理事會審定后實施，從工程篩選、投資決策、投后治理、基金退出等方面開展風險把握，降低種子基金面臨的系統風險。鑒于種子基金投資消滅損失機率相對較高，為提高效率和簡化操作流程，建立有效的鼓舞機制，確保種子基金執行效果。〔一〕基金收益治理費依據年均累計投資額的1.5-2%計提，具體金額依據基金實際運作狀況由理事會確定。治理費嘉獎按工程打算和投資合同商定按期收回資金扣除20%賜予嘉獎，退出本金和其余增值局部由種子基金作為循環投資資金。治理費用和治理費嘉獎，出資人和治理人主要用于種子基金基金不再安排