論地方自然基金項目的作用

科技計劃項目是對財務(wù)和科技投資的集合。對其績效評估是財務(wù)管理和評估的必然要求。2003年,科技部頒布了《科學(xué)技術(shù)評價辦法》,對科技計劃項目的評價提出了具體要求和辦法。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》中明確提出,要逐步建立財政科技經(jīng)費的預(yù)算績效評價體系。2009年,財政部頒布《財政支出績效評價管理暫行辦法》,對科技計劃項目的績效評價從“財政支出”的角度進行了規(guī)范和約束。省級自然科學(xué)基金項目作為地方科技計劃項目的重要組成部分,績效評價是提高資助效果、優(yōu)化立項管理的重要手段。本文以湖南省自然科學(xué)基金杰出青年項目和重點項目為例,對此進行探討。1湖南省科學(xué)研究基金項目和成果總結(jié)1.1杰出青年項目項目單位分布2007—2009年度,湖南省自然科學(xué)基金共資助杰出青年基金項目和重點項目167個,資助金額2270萬元。各年度杰出青年基金項目均為10項,資助強度為30萬元/項;重點項目略有變化,分別為44項、48項和45項,資助強度為10萬元/項。全部重點項目分布在地球科學(xué)、數(shù)理科學(xué)、化學(xué)與化工科學(xué)、生命科學(xué)、工程與材料科學(xué)、信息科學(xué)和管理科學(xué)七大學(xué)科。其中,生命科學(xué)領(lǐng)域的項目最多,達到75項,資助金額達到930萬元,占全部經(jīng)費的比重為41%;工程與材料科學(xué)、化學(xué)與化工科學(xué)和信息科學(xué)較多,項目數(shù)分別為44項、27項和17項;地球科學(xué)、數(shù)理科學(xué)和管理科學(xué)較少,合計僅為4項。24家依托單位獲得了杰出青年基金和重點項目的資助。其中,獲得項目數(shù)和資助經(jīng)費最多的單位是中南大學(xué),獲得項目64個,經(jīng)費780萬元,分別占總數(shù)的38.32%和34.36%;湖南大學(xué)次之,獲得項目25項,經(jīng)費390萬元;獲得項目較多的單位還有長沙理工大學(xué)、湖南師范大學(xué)、湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)等,但經(jīng)費均在150萬元以下。1.2信息科學(xué)與工程與科學(xué)研究全部杰出青年基金和重點項目在國內(nèi)外刊物發(fā)表論文2300篇,出版專著29部,申請或授權(quán)發(fā)明專利269項,獲得省部級以上獎勵123項,培養(yǎng)高素質(zhì)研究人才1841人。每個項目平均產(chǎn)出專利、論文、專著、獲獎及人才培養(yǎng)分別為1.61項、10.05篇、0.17部、0.74項及11.02人。具體成果如下:在論文產(chǎn)出和收錄方面,發(fā)表論文2300篇,論文產(chǎn)出總量和萬元資助論文產(chǎn)出均數(shù)逐年增加,萬元資助論文產(chǎn)出數(shù)為0.73篇。分學(xué)科看,信息科學(xué)的萬元資助論文產(chǎn)出居各學(xué)科之首,高達1.12篇。全部論文成果中,世界三大檢索系統(tǒng)SCI(《科學(xué)引文索引》)、EI(《工程索引》)、ISTP(《科技會議錄索引》)收錄1193篇次,其中SCI收錄620篇次,EI收錄219篇次,ISTP收錄81篇次。2007到2009年度平均水平為0.52篇次/萬元。分學(xué)科看,信息科學(xué)總體上保持了在各學(xué)科中的領(lǐng)先,高于平均水平,萬元基金資助論文收錄數(shù)為1.17篇次。在專利成果方面,產(chǎn)生專利成果269項。從專利類型看,發(fā)明專利210項,實用新型59項;從專利狀態(tài)看,授權(quán)專利131項,申請專利138項。三年平均萬元資助專利平均產(chǎn)出數(shù)為0.12項。在獎勵成果方面,獲得各級獎勵123項,其中國際獎勵10項,國家級獎勵15項,省部級獎勵98項。三年平均萬元基金資助獲獎數(shù)為0.053項,整體水平保持了逐年增長的趨勢。在專著成果方面,帶動出版專著29部。2007年帶動出版專著4部,其中主編1部,參編3部;2008年出版專著12部,其中英文專著1部,獨著2部,主編或參編10部;2009年帶動出版專著13部,其中英文專著3部,獨著1部,主編或參編專著12部。在人才培養(yǎng)方面,培養(yǎng)各類人才1841人,其中有71人晉升正高職稱、有322人晉升中級及副高職稱,培養(yǎng)中青年學(xué)術(shù)帶頭人223人,博士后35人、博士329人、碩士61人,三年來平均每萬元基金經(jīng)費資助人才培養(yǎng)數(shù)為0.8人/萬元。分學(xué)科看,信息科學(xué)人才培養(yǎng)的平均水平較高,信息科學(xué)與工程與材料科學(xué)人才培養(yǎng)增長較快。在獲得其他資助方面,獲得國家級和其他省部級計劃資助197項,獲資助金額達2.49億元。省自然科學(xué)基金為國家自然科學(xué)基金預(yù)研的功能尤其顯著,爭取經(jīng)費合計4881.8萬元,是省自然科學(xué)基金資助金額的2.12倍。從學(xué)科來看,生命科學(xué)和工程與材料科學(xué)獲得的其他資助較高,分別是省自然科學(xué)基金資助額的14.31倍和11.32倍。在參與學(xué)術(shù)活動方面,主持召開或參加各類會議和學(xué)術(shù)活動536次,其中國際會議244次,國家級會議239次,省級會議53次,萬元基金資助學(xué)術(shù)交流數(shù)為0.23次。2績效評估方法2.1研究生專利指標(biāo)本文采用多因子評價指標(biāo)體系、定性定量結(jié)合評價方法,參考國內(nèi)外現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)［１－２］,根據(jù)自然基金項目合同的指標(biāo)要求,設(shè)立6個一級指標(biāo)體系,即論文專著、專利情況、獲獎情況、人才培養(yǎng)、其他成果、其他資助等。二級指標(biāo)設(shè)立的情況是:論文專著指標(biāo)設(shè)4個二級指標(biāo),包括論文發(fā)表數(shù)、論文收錄數(shù)、累計影響因子和出版專著數(shù);專利指標(biāo)設(shè)2個二級指標(biāo),包括發(fā)明專利數(shù)、實用新型專利數(shù);獲獎指標(biāo)設(shè)3個二級指標(biāo),包括國際級獲獎數(shù)、國家級獲獎數(shù)和省部級獲獎數(shù);人才培養(yǎng)指標(biāo)設(shè)3個二級指數(shù),包括高學(xué)歷人才培養(yǎng)數(shù)、中青年學(xué)術(shù)帶頭人培養(yǎng)數(shù)和晉升職稱人數(shù);其他成果指標(biāo),設(shè)3個二級指標(biāo),包括軟件數(shù)據(jù)庫、圖表圖集數(shù)和新儀器方法數(shù);獲得其他資助指標(biāo)設(shè)3個二級指標(biāo),包括獲得國家自然科學(xué)資金資助額、其他國家級資助額和其他省部級資助額。2.2專家意見間的權(quán)重績效評價的依據(jù)為各項目負責(zé)人提供的驗收材料及省基金辦組織的項目驗收評議專家意見,權(quán)重各自為30%和70%。各項目單項指標(biāo)和綜合績效的計算方法如下所示,指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)采用德爾菲法,由驗收的專家打分確定。2.2.1項目建設(shè)指標(biāo)綜合評價其中,Sｉｊ:第j個項目第i項分項指標(biāo)評價得分;Nｉｊ:第j個項目第i項分項指標(biāo)二級指標(biāo)值;θｉｊ:第j個項目第i項分項指標(biāo)二級指標(biāo)的重要系數(shù)。2.2.2第三階段指標(biāo)評分1)定量評分標(biāo)準(zhǔn)分(Ei)的計算公式2)項目綜合評價加權(quán)評分其中,Sｉ:第i個項目綜合評分;Sｎｉ:第i個項目第n項分項指標(biāo)評價得分;θｎ:第n項分項指標(biāo)重要系數(shù);Eｉ:第i個項目定量評分按百分制轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)分;Pｉ:第i個項目驗收專家評分;αＥ:定量評分(標(biāo)準(zhǔn)分)權(quán)重;αＰ:專家評分權(quán)重。3創(chuàng)效評價,明顯提高項目的質(zhì)量采用前述的績效指標(biāo)體系和方法,本文對2007—2009年度湖南省自然科學(xué)杰出青年基金和重點驗收項目成果進行了績效評價。在進行學(xué)科對比時,由于數(shù)理科學(xué)、地球科學(xué)、管理科學(xué)三個學(xué)科立項數(shù)較少,不具備可比性,因此只比較化學(xué)與化工科學(xué)、生命科學(xué)、工程與材料科學(xué)和信息科學(xué)四個學(xué)科。3.1項目的績效分析評價結(jié)果表明,湖南省杰出青年基金項目和重點項目的整體績效較高,且呈上升趨勢。2007、2008和2009年度全部項目的平均績效分別為81.10、81.63和89.96。2009年度項目的綜合績效比2008年度項目提高10.2個百分點,比2007年度項目提高10.92個百分點。3.2績效上升緩慢從各學(xué)科對比來看,湖南省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的績效增長明顯,對經(jīng)濟社會發(fā)展起到了重要的支撐作用。具體情況是,信息科學(xué)和生命科學(xué)領(lǐng)域的綜合績效上升較快,而工程與材料科學(xué)和化學(xué)與化工科學(xué)領(lǐng)域的績效上升較慢。其中,3個年度中,信息科學(xué)項目的績效由79.01上升到91.1,累計提升16.2%,績效提升幅度最大;生命科學(xué)項目的績效由79.52上升到90.55,累計提升12.7%;工程與材料科學(xué)項目的績效由82.7上升到90.62,累計提升9.6%;而化學(xué)與化工科學(xué)項目的績效由83.13上升到90.35,累計提升8.9%,績效改善幅度最小。3.3青年基金項目的績效與重點項目相比,杰出青年基金項目的資助額度更大,產(chǎn)出成果相對較多,績效較為突出。3個年度項目中,杰出青年基金項目的平均績效為90.2,而重點項目的平均績效為82.35,前者高出后者9.5個百分點。以2009年為例,杰出青年基金項目的平均績效為93.2,高出重點項目平均績效(89.27)4.4個百分點。3.4績效提升較為穩(wěn)定2007到2009年度項目中,湖南大學(xué)、中南大學(xué)等7家主要依托單位平均績效分別為80.07分、82.15分和89.47分,每年績效提高5.75%,接近整體績效水平提升幅度,較為穩(wěn)定地發(fā)揮了對省自然科學(xué)基金項目的支持作用。各依托單位項目成果的平均績效差距逐年縮小,2007年度為9.04分,2008年度為8.62分,2009年度為2.51分。3個年度項目中,平均績效水平在85分以上的是湖南工業(yè)大學(xué)(86.82分)、湖南大學(xué)(86.73分)、湘潭大學(xué)(86.60分)、長沙理工大學(xué)(86.25分)、湖南中醫(yī)藥大學(xué)(85.70分)、湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)(85.69分)。4對策和建議4.1以科技支撐項目指南加強戰(zhàn)略籌劃,強化培育科技制高點的戰(zhàn)略引導(dǎo)。統(tǒng)籌把握科學(xué)前沿發(fā)展趨勢和國家戰(zhàn)略需求,不斷提升戰(zhàn)略調(diào)控能力,有效發(fā)揮科學(xué)基金作為湖南省戰(zhàn)略資源的導(dǎo)向作用。提高項目指南的科學(xué)性、戰(zhàn)略性和前瞻性,充分發(fā)揮項目指南和增量經(jīng)費供給對學(xué)科均衡協(xié)調(diào)、對創(chuàng)新人才培養(yǎng)的作用。加強戰(zhàn)略咨詢,定期聽取科技界對科學(xué)基金資助管理、學(xué)科發(fā)展等方面的戰(zhàn)略與政策的咨詢意見,凝聚專家智慧,組織開展學(xué)科布局與建設(shè)的政策調(diào)研,加強學(xué)科前沿動態(tài)與發(fā)展趨勢戰(zhàn)略分析,引導(dǎo)學(xué)科全面布局與健康發(fā)展。4.2完善體制機制,培養(yǎng)高端青年人才創(chuàng)新管理思路,改革管理模式,暢通項目鏈和學(xué)科、平臺、人才一體化資助渠道,落實科學(xué)基金管理責(zé)任制,完善評審機制、項目管理機制、績效評估機制、信息服務(wù)機制。加強省基金對高校、企業(yè)原始創(chuàng)新能力提升的引導(dǎo)作用,加大青年人才特別的高端青年人才以及人才群體的培養(yǎng),使之成為湖南省實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的源頭力量。進一步加強國內(nèi)外科技合作與交流,積極引進高水平科技資源,實現(xiàn)基礎(chǔ)研究水平的跨越式發(fā)展［３］。4.3以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)為先導(dǎo)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略注重與國家自然科學(xué)基金資助體系和相關(guān)工作的銜接,使基金工作始終堅持聚焦國家戰(zhàn)略,加強重大科學(xué)問題凝練,增強基礎(chǔ)研究對科技創(chuàng)新的引領(lǐng)與支撐作用。加快引導(dǎo)湖南省資源投入基礎(chǔ)研究工作,逐漸擴大基金項目在湖南省知識創(chuàng)新體系的區(qū)域覆蓋范圍,逐步豐富知識創(chuàng)新主體的建設(shè),不斷提高基礎(chǔ)研究的可持續(xù)發(fā)展能力［４