論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代文明社會(huì)建立的一種社會(huì)機(jī)制和法律制度。這一制度中涉及的權(quán)利是無形而又極精細(xì)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利對(duì)象、權(quán)利范圍、權(quán)利內(nèi)容與功能常常不像物權(quán)那樣一目了然,以至于在理論研討、司法實(shí)踐中都難免引起不同的認(rèn)識(shí)和看法。例如,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán),與傳統(tǒng)的物權(quán)一樣都屬于民事權(quán)利中的對(duì)世權(quán)之一。人們對(duì)于物權(quán)的所有權(quán)權(quán)能已有深刻認(rèn)識(shí),通說認(rèn)為,可以將所有權(quán)的權(quán)能概括為占有、使用、收益、處分四項(xiàng)權(quán)能。那么,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能是否也能用此四項(xiàng)權(quán)能來概括?本文試圖就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能問題進(jìn)行研討。主要將此問題細(xì)化為如下幾個(gè)小問題進(jìn)行探討。(1)什么是權(quán)能?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能是否能夠用傳統(tǒng)所有權(quán)的權(quán)能進(jìn)行概括?(2)如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能有不同于所有權(quán)的權(quán)能之處,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能能夠用哪些來進(jìn)行概括?(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能具體內(nèi)涵有哪些?這里試圖先從權(quán)能、所有權(quán)的權(quán)能以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)入手,探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能,并提出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能新的認(rèn)識(shí)和概括。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般概念(一)所有權(quán)的權(quán)能什么是權(quán)能?不同的學(xué)者有不同的認(rèn)識(shí),有的認(rèn)為權(quán)能即是權(quán)利的內(nèi)容。如王利明教授認(rèn)為,“所謂所有權(quán)的內(nèi)容就是指所有權(quán)的權(quán)能,包括積極的權(quán)能和消極的權(quán)能。所有人對(duì)其財(cái)產(chǎn)依法享有的占有、使用、收益和處分權(quán)能是所有權(quán)的積極權(quán)能,而消極權(quán)能則是指所有人所享有的物上請(qǐng)求權(quán),它是指所有人在遭受損害的情況下,對(duì)所有權(quán)進(jìn)行保護(hù)的權(quán)利”①。概括起來就是,權(quán)能即是權(quán)利的內(nèi)容。有的認(rèn)為權(quán)能是實(shí)現(xiàn)其利益的手段。如趙勇山教授認(rèn)為,“依據(jù)權(quán)利理論,權(quán)利以權(quán)能和權(quán)益為其基本結(jié)構(gòu)。權(quán)益為權(quán)利主體依法享有的利益,為權(quán)利的終極目的;而權(quán)能則是主體為實(shí)現(xiàn)其利益可采取的手段”。并且,進(jìn)一步說,“所有權(quán)作為權(quán)利之一種,同樣由權(quán)能和權(quán)益兩部分構(gòu)成。依通說,所有權(quán)的權(quán)能又有積極權(quán)能和消極權(quán)能之分,積極權(quán)能為占有、使用、收益和處分,消極權(quán)能則指排除他人非法干涉之權(quán)能”②。筆者以為,權(quán)能是權(quán)利主體在法律范圍內(nèi)享有的權(quán)利內(nèi)容和功能的概括。所有權(quán)權(quán)能就是傳統(tǒng)的物權(quán)所有權(quán)的權(quán)利主體在法律范圍內(nèi)享有的權(quán)利內(nèi)容和功能的概括性描述。同樣,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能就是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體在法律范圍內(nèi)享有的權(quán)利內(nèi)容和功能的概括。所以無論是有形財(cái)產(chǎn),還是無形財(cái)產(chǎn)的權(quán)利,其權(quán)利的權(quán)能都呈現(xiàn)出二元結(jié)構(gòu)———即包括權(quán)利內(nèi)容和功能。(二)單獨(dú)和排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)利所有權(quán)是確定物的最終歸屬,表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H擁有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。1.有權(quán)使用這是指行為人對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性,是所有者與他人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的關(guān)系。2.財(cái)產(chǎn)是合作關(guān)系這是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有的性質(zhì),依其用途而加以利用的可能性,是人與人之間因利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)是直接于所有物之上行使的權(quán)利,因而使用權(quán)的存在首先以占有物為前提。3.火炬樹葉片相對(duì)人口學(xué)上的可能這是指獲取基于所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性。人們擁有財(cái)產(chǎn)的目的就是為了通過一定的手段獲取能夠滿足自己需要的某種經(jīng)濟(jì)利益,即收益權(quán)是所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式。4.所有權(quán)的分離這是指為法律所保障的實(shí)施行為,旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的可能性,它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。對(duì)財(cái)產(chǎn)的消耗或遺棄屬于事實(shí)上的處分,對(duì)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓屬于法律上的處分。所有權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能可以發(fā)生不同程度的分離。這種分離大體上可以分為兩種類型:(1)所有權(quán)與占有權(quán)的分離。(2)所有權(quán)與使用權(quán)的分離。(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)民事權(quán)利的關(guān)系傳統(tǒng)所有權(quán)理論大都認(rèn)為所有權(quán)的權(quán)能表現(xiàn)為四種即占有、使用、收益和處分權(quán)能,這種所有權(quán)理論針對(duì)的是物的所有權(quán),且這里的物,主要是有形物。這四種權(quán)能概括能否適用到知識(shí)產(chǎn)權(quán)上呢?有的學(xué)者主張可以用占有、使用、收益、處分來解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能。例如:蔣志培先生在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)請(qǐng)求權(quán)及其相關(guān)內(nèi)容》一文中說:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種絕對(duì)權(quán),具有積極的與消極的雙重權(quán)能。其積極權(quán)能,是指權(quán)利人積極利用其知識(shí)財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而主動(dòng)進(jìn)行的行為。它包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或稱知識(shí)財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分。即權(quán)利人對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的實(shí)際管領(lǐng)或控制,根據(jù)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)和領(lǐng)域?yàn)閷?shí)現(xiàn)權(quán)利人的利益對(duì)其加以利用的權(quán)能,取得收益或新增利益的權(quán)能,以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事實(shí)上或法律上處分的權(quán)能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的消極權(quán)能,是指權(quán)利人享有排斥或排除他人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)違背其意志的不當(dāng)干涉的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的此種權(quán)能,是在法定條件成就的條件下,權(quán)利人不得已而對(duì)向其權(quán)利不法妨礙行為采取的被動(dòng)措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的消極權(quán)能著重于排除對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害等各種妨礙權(quán)利實(shí)現(xiàn)的障礙,是保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)圓滿狀態(tài)的不可或缺的重要權(quán)能。”③筆者認(rèn)為,這種概括雖然對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能有一定的注意并作出了初步說明,有一定的道理。但是套用、照搬所有權(quán)的權(quán)能來說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能可能存在一定的偏差,從而不能完全體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種新型的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)所有權(quán)的區(qū)別特性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán),這已經(jīng)為世人所知。并且,知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種專有權(quán)利,與傳統(tǒng)民事權(quán)利特別是其中的所有權(quán)既有聯(lián)系,又有區(qū)別。所有權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相似的一點(diǎn)是,兩者都是對(duì)世權(quán)。所有權(quán)人擁有權(quán)利,而世人中除了所有權(quán)人之外的其他人負(fù)有不能侵犯其合法權(quán)利的義務(wù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有類似特點(diǎn),即知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)后,除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之外的其他人負(fù)有不能侵犯其合法權(quán)利的義務(wù)。盡管所有權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是“私權(quán)”范圍內(nèi)的民事權(quán)利,但我們還是認(rèn)識(shí)和體會(huì)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著與傳統(tǒng)物權(quán)許多不同的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)主要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有無形性、時(shí)間性、地域性、可共享性、可復(fù)制性等特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn),學(xué)者見仁見智。筆者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)主要有以下幾點(diǎn):(1)精神信息性。傳統(tǒng)物權(quán)的所有權(quán)指向的對(duì)象通常是有形物。物權(quán)的客體是物,“而且是特定物,而不能是思想或者其他無形物。物權(quán)支配的對(duì)象是具體的物,即有體物”。這一論段的含義“其一是,物權(quán)的標(biāo)的必須是確定的、有一定體積、占有一定空間的物,它不是思想,一般情況下也不是權(quán)利;其二物權(quán)上的物是人能夠控制的物”④。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是知識(shí)產(chǎn)品。“知識(shí)產(chǎn)品概括了知識(shí)形態(tài)產(chǎn)品的本質(zhì)涵義,強(qiáng)調(diào)這類客體產(chǎn)生于科學(xué)、技術(shù)、文化等精神領(lǐng)域,是人類知識(shí)的創(chuàng)造物,明顯地表現(xiàn)出客體的非物質(zhì)性。”⑤這里,筆者更愿意將知識(shí)產(chǎn)品的非物質(zhì)性表述為精神信息性。有學(xué)者認(rèn)為,在現(xiàn)代信息社會(huì),應(yīng)該有調(diào)整和保護(hù)信息的法律,即信息產(chǎn)業(yè)法,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就是這門法律的主要組成部分。⑥因?yàn)閺恼Z義上來講,“非物質(zhì)性”的說法是從物質(zhì)性對(duì)應(yīng)的反面角度來表達(dá);精神信息性是從非物質(zhì)性的正面角度來表達(dá)。雖然物質(zhì)和精神是相應(yīng)的一對(duì)哲學(xué)范疇,但筆者樂意用正面表達(dá)的精神信息性來表述。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體為一定的信息,準(zhǔn)確地說,是人們通過智力勞動(dòng)所創(chuàng)造的或在商業(yè)活動(dòng)中使用而產(chǎn)生的非物質(zhì)信息(精神信息),其一般不能作為占有的標(biāo)的,故不能用物權(quán)中的占有制度來調(diào)整。實(shí)際上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是一種信息產(chǎn)權(quán),其本質(zhì)是不可能被占有,而且在反復(fù)使用過程中,又不像物權(quán)客體那樣受到磨損。(2)可共享性。蕭伯納有句名言:“你有一個(gè)蘋果,我有一個(gè)蘋果,我們彼此交換蘋果,那么你和我仍然是各有一個(gè)蘋果。倘若你有一種思想,我也有一種思想,我們彼此交換思想,那么,我們每人將有兩種思想。”⑦知識(shí)財(cái)產(chǎn)的共享與物權(quán)的共享是不同的。傳統(tǒng)物權(quán)的所有權(quán)是奉行一物一權(quán),且該物在某一特定的時(shí)間和空間里只能為某一特定主體所占有;知識(shí)產(chǎn)權(quán)里的智力成果或商品和服務(wù)的標(biāo)記(商標(biāo))可以為多個(gè)人共享而其智力成果或標(biāo)記并不產(chǎn)生任何損耗、磨損。即無形的智力成果或標(biāo)記可以為多個(gè)人在同一時(shí)間,不同地點(diǎn)共享而仍然合理存在,并且都受法律保護(hù),彼此之間不產(chǎn)生相互沖突。(3)權(quán)利法定性。這種法定性包括效力的地域法定性(知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的商業(yè)秘密有例外)、權(quán)利期限的法定性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種法定權(quán)利,其產(chǎn)生和在法律上得到認(rèn)可,一般要依據(jù)一國(guó)或一地區(qū)頒布的法律來確認(rèn)和規(guī)范。由于法律的地域性特點(diǎn),這勢(shì)必導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利有其行使的地域范圍。時(shí)間性———即期限性也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)突出特點(diǎn)。目前各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律或有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約基本上都規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的期限性。法律作出這樣規(guī)定的考慮可能是因?yàn)槿魏涡碌闹R(shí)產(chǎn)權(quán)都是在前人已有的知識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新或使用而產(chǎn)生的。例如,專利技術(shù)和著作權(quán)作品都是在前人已有的科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)作品的基礎(chǔ)上通過發(fā)明人或作者的創(chuàng)造性腦力勞動(dòng)而產(chǎn)生的。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)之一的商標(biāo),主要是由于通過使用,從而使人們可以區(qū)別標(biāo)有這些“商標(biāo)”的商品和服務(wù)。但是“商標(biāo)”標(biāo)記的本身也是基于已有的文字、圖形、字母、數(shù)字和顏色等以及這些要素相互之間組合而成。所以在法律上也規(guī)定了商標(biāo)的期限性。但是與專利和著作權(quán)不同的是,“商標(biāo)”的期限可以通過法律規(guī)定的延展程序,達(dá)到無限期。法律作出這樣規(guī)定的原因或許是因?yàn)椤吧虡?biāo)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的獲得更多的是基于“商標(biāo)”權(quán)利主體在商標(biāo)使用過程中付出的勞動(dòng)大于商標(biāo)標(biāo)記產(chǎn)生中所包含的前人的勞動(dòng)。(4)可復(fù)制性。是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體可以用某種方式進(jìn)行復(fù)制,特別是以某種有形物去復(fù)制,例如作者的創(chuàng)造作品不體現(xiàn)在某種有形載體上,就很難說是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的一種財(cái)產(chǎn)權(quán),也就很難確定利用其“思想”的人的侵權(quán)責(zé)任。“關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征,學(xué)者們多有闡述,這些特征在各種著述中雖多少不等,但其基本特征可概括為專有性、地域性、時(shí)間性。”⑧如果我們將傳統(tǒng)物權(quán)的所有權(quán)權(quán)能套用到知識(shí)產(chǎn)權(quán)身上,其一,忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)的區(qū)別。特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性、共享性、可復(fù)制性無法用占有、使用等進(jìn)行概括和抽象。其二,忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)中專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的法定性,從而容易陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種絕對(duì)權(quán)利的誤區(qū)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然是一種私權(quán),但是其中權(quán)利的期限、地域都由法律限定,并且專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)都是當(dāng)事人申請(qǐng)后,由國(guó)家公權(quán)力的代表機(jī)構(gòu)行政機(jī)關(guān)授予權(quán)利。其三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中既有財(cái)產(chǎn)性權(quán)利,又有人身性權(quán)利。例如,著作權(quán)中的人身權(quán)利或精神權(quán)利(如我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定的“發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)”)便無法由所有權(quán)的權(quán)能去概括和解釋。所以,筆者根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn),結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論與實(shí)踐中的抽象,提出了新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能:即知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能有積極權(quán)能和消極權(quán)能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極權(quán)能是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)人為實(shí)現(xiàn)權(quán)利、享有利益而可能行使的對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的各種支配行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)消極權(quán)能是指權(quán)利人禁止他人實(shí)施具體的侵害行為并排除他人具體的干涉的權(quán)利內(nèi)容。積極權(quán)能和消極權(quán)能是互補(bǔ)關(guān)系。積極權(quán)能與消極權(quán)能相互獨(dú)立,其內(nèi)容都是穩(wěn)定的,兩者互不干涉,互不交叉,也不發(fā)生轉(zhuǎn)化。積極權(quán)能是以權(quán)利人主動(dòng)實(shí)施權(quán)利獲得利益為內(nèi)容,而消極權(quán)能則是以保護(hù)權(quán)利免受侵犯為內(nèi)容。單有積極權(quán)能,而沒有消極權(quán)能,權(quán)利行使便因處處受到妨害而無法實(shí)現(xiàn);單有消極權(quán)能,沒有積極權(quán)能,權(quán)利本身變得沒有實(shí)際價(jià)值和意義。只有將積極權(quán)能和消極權(quán)能統(tǒng)一于權(quán)利之中,所有權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)才得以順利實(shí)現(xiàn)。以專利權(quán)為例,專利權(quán)的積極權(quán)能指向的行為是“按照特定技術(shù)方案來生產(chǎn)產(chǎn)品”,而專利權(quán)的消極權(quán)能所指向的行為是“禁止他人按照特定技術(shù)方案來生產(chǎn)產(chǎn)品”。其中積極權(quán)能可概括為標(biāo)示權(quán)能、控制權(quán)能、復(fù)制權(quán)能、收益權(quán)能、處分權(quán)能。(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)積極權(quán)能知識(shí)產(chǎn)權(quán)和所有權(quán)相似之處在于都是一種對(duì)世權(quán)。所謂對(duì)世權(quán),也稱絕對(duì)權(quán)(為避免“絕對(duì)”一詞引起其他可能的誤解,筆者覺得對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來講,用對(duì)世權(quán)更為妥帖,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)需要由當(dāng)事人申請(qǐng)后,由國(guó)家公權(quán)力的代表機(jī)構(gòu)行政機(jī)關(guān)授予權(quán)利),“是指無須通過義務(wù)人實(shí)施一定的行為,即可以實(shí)現(xiàn),并能對(duì)抗不特定人的權(quán)利”。⑨筆者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能也有積極權(quán)能和消極權(quán)能。權(quán)利與義務(wù)是相對(duì)應(yīng)的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為對(duì)世權(quán),其消極權(quán)能是指除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之外的其他人,負(fù)有消極的不侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任主體承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的理論基礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極權(quán)能,筆者認(rèn)為,根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的特點(diǎn),可能概括為標(biāo)示權(quán)能、控制權(quán)能、復(fù)制權(quán)能、收益權(quán)能、處分權(quán)能。在此提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)五項(xiàng)積極權(quán)能,構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)積極權(quán)能的整體結(jié)構(gòu)。各項(xiàng)權(quán)能之間的關(guān)系是相互聯(lián)系、相互影響的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)示權(quán)能體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的人身性權(quán)利因子。其他四項(xiàng)權(quán)能則重點(diǎn)體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利因子。控制權(quán)能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能的核心和關(guān)鍵,尤如占有權(quán)能在所有權(quán)權(quán)能中的地位一樣重要。喪失了控制權(quán)能,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利便失去了基石。復(fù)制權(quán)能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行運(yùn)用的最通常而又普遍的內(nèi)容。收益權(quán)能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人就該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得經(jīng)濟(jì)利益的概括。處分權(quán)能則體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)于該項(xiàng)權(quán)利在事實(shí)上和法律上放棄、轉(zhuǎn)讓行為的理論基礎(chǔ)。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的劃分以下再就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)示權(quán)能、控制權(quán)能、復(fù)制權(quán)能、收益權(quán)能、處分權(quán)能逐一進(jìn)行闡述。(一)中國(guó)專利法對(duì)保護(hù)被許可人合法權(quán)益的專利標(biāo)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)示權(quán)能,是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人有權(quán)在某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)上標(biāo)明權(quán)利人姓名或名稱、表示其權(quán)利管理信息的權(quán)利功能。主要有(1)標(biāo)示知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接貢獻(xiàn)來源和主體身份信息,如作者、發(fā)明人、權(quán)利所有人的姓名或名稱。(2)標(biāo)示知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利類別、權(quán)利管理信息,如版權(quán)作品上常有的權(quán)利管理信息:“AllRightsReserved”、“版權(quán)所有,侵權(quán)必究”;專利產(chǎn)品上的權(quán)利管理信息:“專利產(chǎn)品,仿冒必究”;商業(yè)秘密的權(quán)利管理信息:“機(jī)密,未經(jīng)授權(quán),不得外泄”等。標(biāo)示權(quán)能源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象是智力成果或商品和服務(wù)的標(biāo)記(商標(biāo)),這種無形的智力成果或商品和服務(wù)的標(biāo)記(商標(biāo))要轉(zhuǎn)為有形的表現(xiàn)形式,權(quán)利人為了表明自己的權(quán)利主體身份,首先就要有權(quán)在該智力成果或商品和服務(wù)的標(biāo)記(商標(biāo))有形形式之上標(biāo)示姓名或名稱,以及權(quán)利管理信息。例如,作者寫完一篇文章或創(chuàng)作完其他作品,總很樂意署上作者的名字。這個(gè)名字可以是真名,也可以是筆名,但代表著作者在該作品上作出了一個(gè)區(qū)別于他人的標(biāo)記。署名,表明了作品與作者之間的關(guān)系。版權(quán)中的署名權(quán),即是作者有權(quán)在屬于自己所有的作品上打上烙印。專利權(quán)中也含有標(biāo)示權(quán)能。某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人因?yàn)樽约簩?duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造作出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn),有權(quán)成為發(fā)明人,進(jìn)而有權(quán)在該專利的發(fā)明人中列出自己的姓名,即使該專利權(quán)屬于該發(fā)明人所屬的公司也是如此。非職務(wù)發(fā)明和職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)人都有權(quán)表明自己是專利權(quán)所有人的身份,有權(quán)在其專利產(chǎn)品中標(biāo)明專利權(quán)的歸屬。中國(guó)專利法中與專利標(biāo)示相關(guān)的有《中華人民共和國(guó)專利法》(2008年修正)第17條和《專利法實(shí)施細(xì)則》(2010年修正)第83條。《專利法》第17條規(guī)定:“發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)記。”《專利法實(shí)施細(xì)則》還規(guī)定:“專利權(quán)人依照專利法第17條的規(guī)定,在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)的,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定的方式予以標(biāo)明。”此處所述“規(guī)定的方式”是指,在專利有效期內(nèi),專利權(quán)人或被許可人(如果依據(jù)許可合同得到授權(quán))有權(quán)在專利產(chǎn)品、依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品及該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注專利標(biāo)志或?qū)＠?hào)。所有行使此權(quán)利的專利權(quán)人和被許可人同時(shí)必須使其行為符合相應(yīng)的規(guī)定:(1)采用中文標(biāo)注專利權(quán)的類別,例如中華人民共和國(guó)發(fā)明專利、中華人民共和國(guó)實(shí)用新型專利、中華人民共和國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利;(2)在直接利用專利方法獲得的產(chǎn)品上或其包裝上必須用中文注明:以專利方法獲得的產(chǎn)品;(3)其他文字、圖形可以與規(guī)定的專利標(biāo)志和專利號(hào)一起使用,但前提是這些文字、圖形本身及其使用方式不得造成對(duì)公眾的誤導(dǎo);(4)必須正確無誤地使用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所授予的專利號(hào)。按照中國(guó)《專利法》第63條的規(guī)定:“假冒專利的,除依法承擔(dān)民事責(zé)任外,由管理專利工作的部門責(zé)令改正并予公告,沒收違法所得,可以并處違法所得4倍以下的罰款;沒有違法所得的,可以處20萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。”《專利法實(shí)施細(xì)則》(2010年)第84條規(guī)定:“下列行為屬于假冒他人專利的行為:(一)在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí),專利權(quán)被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí),或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標(biāo)注他人的專利號(hào);(二)銷售第(一)項(xiàng)所述產(chǎn)品;(三)在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)稱為專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì),將專利申請(qǐng)稱為專利,或者未經(jīng)許可使用他人的專利號(hào),使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì);(四)偽造或者變?cè)鞂＠C書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件;(五)其他使公眾混淆,將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)的行為。”美國(guó)專利法中有專利標(biāo)示相關(guān)規(guī)定。專利權(quán)人有權(quán)在自身產(chǎn)品上標(biāo)示專利權(quán)。美國(guó)專利法也從反面來規(guī)定,如果未經(jīng)許可假冒專利等標(biāo)示專利,屬違法行為,可處以罰款。《美國(guó)專利法》(美國(guó)法典第35法案)第292條規(guī)定了專利產(chǎn)品的標(biāo)記問題:(a)未經(jīng)專利權(quán)人之同意,意圖偽造或仿造專利權(quán)人之標(biāo)示,或意圖欺瞞公眾,使公眾誤認(rèn)其產(chǎn)品為專利權(quán)人于美國(guó)境內(nèi)所制造、要約銷售或銷售,或由專利權(quán)人輸入至美國(guó)境內(nèi),或經(jīng)其同意者,而將專利權(quán)人之姓名或仿名、專利號(hào)碼,或“專利”、“專利權(quán)人”等類似之字樣,標(biāo)示、粘貼或使用于其所制造、使用、要約銷售、銷售于美國(guó)境內(nèi)或輸入美國(guó)境內(nèi)之任何產(chǎn)品;或以欺瞞公眾為目的,將“專利”或任何隱含已獲準(zhǔn)專利之字樣或號(hào)碼,標(biāo)示粘貼或使用于未準(zhǔn)專利產(chǎn)品之廣告上;或以欺瞞公眾為目的,于申請(qǐng)專利前,或雖申請(qǐng)而已遭核駁之狀態(tài)下,將“專利申請(qǐng)中”,或“專利審查中”,或隱含專利已提出申請(qǐng)等字樣,標(biāo)示、粘貼或使用于其產(chǎn)品之廣告上者。每一違反行為,處500元以下之罰金。(b)任何人均得訴請(qǐng)前項(xiàng)罰則,于該情況下,告訴人可得罰金之一半,而另一半則歸美國(guó)政府所有。因此,在美國(guó)以欺騙公眾為目的在產(chǎn)品上使用“專利”或“專利申請(qǐng)中”、“專利審查中”字樣是非法的。商標(biāo)的基本功能就是標(biāo)示產(chǎn)品或服務(wù)的來源,區(qū)別產(chǎn)品或服務(wù),避免混淆和誤導(dǎo)公眾。但為了避免混淆的基礎(chǔ)在于,商標(biāo)權(quán)本身還要與商標(biāo)權(quán)人一一對(duì)應(yīng)。因?yàn)?產(chǎn)品或服務(wù)的背后是人,是某一個(gè)法律主體在控制。商標(biāo)權(quán)的標(biāo)示權(quán)能重在顯示商標(biāo)權(quán)人能夠表明該項(xiàng)商標(biāo)權(quán)的歸屬,從而讓商標(biāo)權(quán)人與商標(biāo)被許可人以及其他人區(qū)分開來。假冒商標(biāo)的行為侵犯了商標(biāo)權(quán),正是在于首先侵犯了商標(biāo)權(quán)中的標(biāo)示權(quán)。我國(guó)《商標(biāo)法》(2001年)第59條規(guī)定:“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可,在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo),構(gòu)成犯罪的,除賠償被侵權(quán)人的損失外,依法追究刑事責(zé)任。偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí),構(gòu)成犯罪的,除賠償被侵權(quán)人的損失外,依法追究刑事責(zé)任。銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品,構(gòu)成犯罪的,除賠償被侵權(quán)人的損失外,依法追究刑事責(zé)任。”商業(yè)秘密的構(gòu)成要件之一是要求商業(yè)秘密的所有人必須要采取必要的保密措施。這些保密措施基本的做法就是要標(biāo)明密級(jí)、秘密所有權(quán)歸屬及禁止外泄信息。(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制權(quán)能賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)法知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在標(biāo)示權(quán)利人身份、權(quán)利屬性與權(quán)利管理信息之外,最重要的一項(xiàng)權(quán)能就是,有權(quán)控制某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公開與否、權(quán)利獲取、權(quán)利類型選擇、權(quán)利傳播范圍等。這可以歸納為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)能主要體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。1.技術(shù)公開的限制例如,著作權(quán)中的發(fā)表權(quán)即是具體表現(xiàn)。完成作品的作者有權(quán)自主決定是否公開發(fā)表自己的作品,即何時(shí)何地、以何種方式、在何種媒體上公開發(fā)表。某項(xiàng)技術(shù)方案的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有權(quán)決定是否對(duì)外公開,即決定該項(xiàng)技術(shù)是公開申請(qǐng)專利還是作為技術(shù)秘密(商業(yè)秘密)不對(duì)外公開。還可決定申請(qǐng)專利時(shí)公開時(shí)間、公開技術(shù)范圍和程度等。甚至可以無償?shù)貙⒃摷夹g(shù)向所有公眾公開,使該技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域。雖然專利法規(guī)定,專利申請(qǐng)必須要向社會(huì)公開,并且公開的程度要達(dá)到該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)普通技術(shù)人員能夠不通過創(chuàng)造性勞動(dòng)即可實(shí)施該技術(shù)方案的程度;但顯然,專利申請(qǐng)的進(jìn)程和專利技術(shù)方案的公開程度是專利申請(qǐng)人可以在符合法律規(guī)定情形下進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制的,這往往成為專利申請(qǐng)中的訣竅之一。2.在其他專利上的選擇權(quán)技術(shù)方案的發(fā)明人不僅有權(quán)決定是選擇商業(yè)秘密保護(hù)還是申請(qǐng)專利保護(hù)(此點(diǎn)與前述一點(diǎn)決定公開有競(jìng)合之處),而且還有權(quán)選擇是申請(qǐng)發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦汀⑼庥^設(shè)計(jì)專利等不同類型的專利。在某些情況下,一項(xiàng)智力成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是競(jìng)合的,可以選擇一種或多種保護(hù)模式。例如,技術(shù)方案可以選擇申請(qǐng)專利,也可以選擇寫成科研論文,還可以作為技術(shù)秘密對(duì)外秘而不宣。3.專利許可和商業(yè)秘密例如,版權(quán)所有人可以授權(quán)圖書出版社專有圖書出版權(quán),也可以授權(quán)報(bào)紙期刊傳播,還可以選擇在網(wǎng)絡(luò)媒體上進(jìn)行傳播。在此類授權(quán)時(shí),常常會(huì)有不同的選擇條件。以網(wǎng)絡(luò)刊載“榕樹下全球中文原創(chuàng)作品網(wǎng)”為例。該網(wǎng)為尊重作品版權(quán)、更好地保護(hù)作者的合法權(quán)益,“作者在投稿同時(shí)必須以下列單一選擇方式作出對(duì)相應(yīng)作品發(fā)表之后的版權(quán)聲明(或稱授權(quán)級(jí)別):A級(jí)授權(quán):我謹(jǐn)保證我是此作品的著作權(quán)人,并且此作品系首發(fā)于榕樹下網(wǎng)站。我同意榕樹下作為此作品版權(quán)的獨(dú)占代理人。在撤銷本委托之前,我不再將此作品投給其他媒體,有關(guān)此作品發(fā)表和轉(zhuǎn)載等任何事宜,由榕樹下全權(quán)負(fù)責(zé)。未經(jīng)榕樹下轉(zhuǎn)授權(quán),其他媒體一律不得轉(zhuǎn)載。B級(jí)授權(quán):我謹(jǐn)保證我是此作品的著作權(quán)人。我同意榕樹下網(wǎng)站發(fā)表此作品,同意榕樹下向其他媒體推薦此作品。未經(jīng)榕樹下或作者本人同意,其他媒體一律不得轉(zhuǎn)載。一旦傳統(tǒng)媒體決定刊用,請(qǐng)榕樹下及時(shí)通知我。在不發(fā)生重復(fù)授權(quán)的前提下,我保留個(gè)人向其他媒體的直接投稿權(quán)利”⑩。起點(diǎn)中文網(wǎng),也有類似規(guī)定《作品授權(quán)級(jí)別說明》,以此作為版權(quán)所有人給該網(wǎng)絡(luò)媒體授權(quán)的規(guī)則。(11)又以專利權(quán)來講。專利權(quán)人有權(quán)自行實(shí)施其專利技術(shù),也可以授權(quán)許可他人實(shí)施其專利。專利權(quán)人有權(quán)控制其許可的條件與范圍。由此,專利許可按照許可授權(quán)的范圍不同,可以分為獨(dú)占許可、排他許可、普通許可等形式。專利權(quán)人同樣有權(quán)授權(quán)被許可人可以再進(jìn)行分許可,也可以禁止被許可人不得再進(jìn)行分許可。這些都體現(xiàn)了專利權(quán)的控制權(quán)能。商標(biāo)權(quán)人同樣有權(quán)自行行使其商標(biāo)權(quán),也可以授權(quán)許可其他人使用其商標(biāo)權(quán)。商標(biāo)許可同樣可以在權(quán)利人的控制下,分為獨(dú)占許可、排他許可、普通許可;有權(quán)進(jìn)行分許可的商標(biāo)許可、無權(quán)進(jìn)行分許可的商標(biāo)許可等。潛在的商標(biāo)權(quán)利人有權(quán)選擇其設(shè)計(jì)的商標(biāo)圖樣在哪些國(guó)家、哪些商品和服務(wù)類別上進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)。即選擇、控制其商標(biāo)權(quán)利覆蓋的地域范圍、行業(yè)范圍、產(chǎn)品和服務(wù)范圍。商業(yè)秘密中體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)能更為明顯和重要,因?yàn)槊孛芤坏┬孤侗銜?huì)破壞其秘密屬性。商業(yè)秘密的權(quán)利人有權(quán)采取一切必要措施控制其秘密知曉和傳播的范圍,有權(quán)控制其商業(yè)秘密的秘級(jí)、使用權(quán)限。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)能與所有權(quán)的占有權(quán)能截然不同,但其在權(quán)能結(jié)構(gòu)中有著類似的重要地位。(三)復(fù)制并進(jìn)行法律保護(hù)如果說使用是物權(quán)的基本利用方式的概括,那么復(fù)制便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本利用方式的概括。雖然,我們可以用“使用”這個(gè)詞來說明我們是在“使用”某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),但筆者認(rèn)為,用“復(fù)制”更能體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形性、可共享性的特點(diǎn)。復(fù)制,即COPY,意思是指將某事物通過某種方式制作成相同的一份或多份的行為。這里的復(fù)制,是最廣泛意義上的復(fù)制。筆者認(rèn)為,復(fù)制不僅是版權(quán)上常用的復(fù)制發(fā)行,而且也可以涵蓋實(shí)施專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)中對(duì)專利技術(shù)、商標(biāo)樣品不斷進(jìn)行復(fù)制的過程與行為。對(duì)于作品的復(fù)制,概念上有狹義和廣義的區(qū)別。狹義的復(fù)制,是通過印刷、照相、復(fù)寫、錄音、錄像等行為的復(fù)制;而廣義的復(fù)制,還包括了對(duì)作品的某些改變,雖然形態(tài)上產(chǎn)生了變化,但實(shí)質(zhì)上仍然相同,例如將小說改編成劇本,不同語言之間的翻譯等,以及把一家唱片公司之作交予其他唱片公司制作。復(fù)制的方式既可以是通過機(jī)械來完成(例如復(fù)印機(jī)),也可以是手工進(jìn)行(例如手抄、繪畫作品的臨摹)。復(fù)制可以改變作品的尺寸和顏色,也可以在不同載體之間進(jìn)行復(fù)制(例如把畫在紙上的形象做成雕塑)。在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)條件下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)制,無論是狹義還是廣義的復(fù)制,都表現(xiàn)出了全新的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)主要體現(xiàn)為無形性、快捷性、方便性、作品形態(tài)的變化性以及復(fù)制主體的不特定性與隱蔽性等。所以,在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)制權(quán)的內(nèi)涵、復(fù)制速度、復(fù)制形式發(fā)生了根本性的變化。與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)制權(quán)相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)條件下,對(duì)復(fù)制權(quán)的掌控能力下降非常明顯。這一問題已經(jīng)對(duì)復(fù)制權(quán)制度,特別是著作權(quán)制度中作品的復(fù)制權(quán)帶來了巨大的挑戰(zhàn)。(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)能收益權(quán)能源于物權(quán)法上財(cái)產(chǎn)所有人,對(duì)該財(cái)產(chǎn)新增經(jīng)濟(jì)價(jià)值所享有的權(quán)利。這些經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要包括原財(cái)產(chǎn)的天然孳息或法定孳息以及將該財(cái)產(chǎn)應(yīng)用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的利潤(rùn)等。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,收益權(quán)能是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人有權(quán)享有以各種方式利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益和其他利益的權(quán)利內(nèi)容和功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)能主要體現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“使用”(包括自己使用或授權(quán)他人使用)而產(chǎn)生和增加的新的經(jīng)濟(jì)利益。而且與傳統(tǒng)的物權(quán)相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的“使用”內(nèi)涵更加寬泛。以著作權(quán)為例,“使用”既可以是對(duì)原件的使用,也可以是對(duì)復(fù)制件的使用,其在使用過程中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益沒有任何區(qū)別。而傳統(tǒng)物權(quán)中的使用只能是對(duì)原物的使用,不存在對(duì)復(fù)制件的使用。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展,收益權(quán)能在不斷擴(kuò)大,例如,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人除了自己使用或許可他人使用獲取利益外,還可以通過出租其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原件或復(fù)制件,收取租金,從而實(shí)現(xiàn)其收益權(quán)能。例如,TRIPs協(xié)議第11條規(guī)定了計(jì)算機(jī)程序、電影作品的出租權(quán)。該條規(guī)定,權(quán)利人有權(quán)許可或禁止將其作品原件或復(fù)制件向公眾進(jìn)行商業(yè)性出租。目前,世界上有許多國(guó)家已經(jīng)承認(rèn)出租權(quán),但僅限于計(jì)算機(jī)程序、電影作品這兩種出租利潤(rùn)很高的作品。可以想象在不久的將來很有可能所有著作權(quán)作品的出租權(quán)都會(huì)被各國(guó)所承認(rèn)。(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處分與傳統(tǒng)物權(quán)處分在傳統(tǒng)物權(quán)制度中,處分權(quán)是財(cái)產(chǎn)所有人對(duì)其財(cái)產(chǎn)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)最終處理的權(quán)利,即決定財(cái)產(chǎn)在事實(shí)上或法律上命運(yùn)的權(quán)利。事實(shí)