證券營業部負責人任職資格相關法規解讀..6、黃金時代是在我們的前面，而不在我們的后面。7、心急吃不了熱湯圓。8、你可以很有個性，但某些時候請收斂。9、只為成功找方法，不為失敗找借口(蹩腳的工人總是說工具不好)。10、只要下定決心克服恐懼，便幾乎能克服任何恐懼。因為，請記住，除了在腦海中，恐懼無處藏身。--戴爾．卡耐基。證券營業部負責人任職資格相關法規解讀..證券營業部負責人任職資格相關法規解讀..6、黃金時代是在我們的前面，而不在我們的后面。7、心急吃不了熱湯圓。8、你可以很有個性，但某些時候請收斂。9、只為成功找方法，不為失敗找借口(蹩腳的工人總是說工具不好)。10、只要下定決心克服恐懼，便幾乎能克服任何恐懼。因為，請記住，除了在腦海中，恐懼無處藏身。--戴爾．卡耐基。證券營業部負責人任職資格相關法規解讀總法律合規部證券營業部負責人任職資格風險點無資格履職違規兼職·違規授權未履職報告義務初中數學對學生的形象思維和邏輯思維要求較高，很多初中生在解題的過程中都按照抽象的理論公式進行推倒和分析，即便最后將題目解答正確亦無法從中理會到題目分析過程的來龍去脈。為此，教師必須加強學生在數學課堂中的反思習慣培養，讓學生在反復思考的過程中對數學知識產生新的領悟，從而活躍解題思維，使學生的數學素養得到全面提升。一、提高學生反思能力，創建反思教學情境數學課堂上加強學生的自我反思有利于其數學邏輯思維的強化，而引導學生進行反思習慣的培養變成為了每個數學教師的重點任務之一。為此，教師應該在課堂教學中積極創設豐富的教學情境，讓學生在反思的情境中進行自主思考，從而提高自身的反思能力。在數學教學工作中，提高學生數學素養需要解決數學本身與學生內心的矛盾沖突，而其最佳的方案便是培養學生的反思能力，學生通過一遍又一遍的反思能夠深入數學題目的研究中去，并找到數學問題的核心，從而打破對原有知識的錯誤認知。學生在新的認知中會強化自身的數學思維，并以此來提高解題能力和數學成績[1]。需要強調的是，初中數?W的關聯性較強，學生在日后的數學關聯性學習中進行反思同樣能夠獲得較大的提升。二、合理安排課外作業，構建反思交流平臺初中生的學習壓力與小學生相比明顯增大，除了學科的開設數量增多以外，其知識點的學習內容也在不斷增多。初中數學知識的理論性較強，學生在課堂學習中不僅要明確的了解各個知識點的應用原理，還要懂得在實踐解答的過程中找出其重難點，并以此來提高自身的解題能力。傳統的數學教育，教師會給學生布置較多的課外作業，讓學生通過大量習題的訓練來提高自身的數學素養，這樣的教學方法會增加學生的學習負擔。教師應合理的對數學課外作業進行安排，將數學學習方法進行科學、合理的創設，在每天的課外作業中預留出一部分時間供學生反思，讓學生在反思中提高對數學知識的領悟。學生在自主反思中容易產生多種多樣的問題與疑惑，教師可以引導學生對其疑問進行記錄，在第二天的課上與大家進行分享，學生在彼此的交流中對其疑惑進行解答，一方面促進了其反思習慣的培養，另一方面促進了班級整體學生的協調進步[2]。三、善于提出問題，利用錯誤資源進行反思初中數學旨在培養學生提出問題、分析問題和解決問題的能力，因此，教師要積極培養學生善于提出問題的能力，只有學生發現問題并提出問題才能引發自身對數學知識的思考。在初中數學課堂教學中，學生往往會提出問題并要去教師為其進行講解。此時，教師不應該直接為學生解答，而是要與學生進行互相探討，在探討中激發學生的自我反思主動性，讓學生在與教師的互動中反思自己的思考錯誤點，進而培養其自身的反思習慣。此外，學生在習題訓練中往往會出現錯誤，教師要培養學生說“為什么”的習慣，讓學生自行尋找解題中出現的錯誤點，并利用錯誤資源進行反思，從而提高自身的數學素養。四、搭建趣味性內容，引導學生進行自我反思眾所周知，學習興趣是促進學生進行自主學習的原動力。在數學課堂教學中，教師引導學生進行自我反思的根本是加強學生的學習興趣，只有學生對數學知識的學習感興趣才能進行自主反思。教師作為教學設計的主導者，在教學中要善于搭建趣味性的教學內容，通過教學模式和教學手段的創新引導學生進行自主反思，并在無聲的反思中進行自我評價[3]。值得強調是，教師在課堂教學中也要善于對學生做出評價，找到每個學生學習中的不足，使得學生在對自身不足有著清晰認識的條件下進行自我反思，這樣的反思習慣更具備針對性，更能正確的引導學生進行數學反思。學生在數學知識學習中養成反思的習慣將對其數學素養的形成會有作用，為了能夠更快地提高學生的數學學習成績，教師可以在學生反思的過程中引導其進行自我學習的對比，讓學生明白數學知識學習的態度對成績的影響，從而堅定學生認真學習數學知識的信念，通過不斷的糾錯和反思來提高自身的學習成績。綜上所述，初中生在數學學習中要不斷培養自身的反思習慣，并從反思中自主思考，從而透徹地掌握數學知識。學生在進行數學學習中對自身進行思考能夠對其不足進行檢驗，從而優化數學思維訓練。教師作為課堂教學的主導者，要懂得運用多元化的教學手段推進教學任務，并引導學生在學習的過程中進行自主反思，并從反思中提高學生的智力與能力。在我們的語文課堂上，有時學生似乎很有學習的積極性，師生之間提問、回答頻率很高，同座之間也有討論，結果卻是“問之不切，則其所聽之不專，聽之不專，則其所取之不同”。其實，這只是形式上的互動，于教學質量的提高，作用不大。只有有效的師生互動才能為提高課堂教學效率，培養學生自主學習的能力創設條件。根據一些學者的研究，有效的師生互動（不僅指教學過程中的互動，還包括師生在日常生活、各種活動中的多種形式、內容和情景的互動系統――作者注）具有六大特征，其中與課堂教學過程有關的幾點為：其一，教育性。師生間互動的目的就是為了促進師生雙方特別是學生的學習、認知和社會性的發展，師生互動的內容、形式多圍繞這一目的及其相應的教育內容即知識、能力、社會行為和交往能力等的培養而展開。其二，交互性和連續性。互動是一種交互影響和相互作用，互動中的雙方總是基于對方的行為來作出自己的反應的。在師生互動中，一方面，教師的行為對學生有很大影響，學生往往是依據教師的要求來調整自己的行為的;另一方面，兒童的行為同樣會對教師產生很大影響，構成師生影響的雙向交互性。而且，這種影響是連續的的、循環的，表現為一個既交互又鏈狀的循環過程。師生互動是可控、可調的。教師要在師生互動過程中積極地調整彼此特別是自己的行為，從而有意識地營造與建構積極、適宜的師生互動，以達到良好的教育效果。其三，組織化和非組織化相結合。就表現形態而言，師生互動具有明顯的組織化特征。教師與學生的互動通常有明確的目的、內容與預期目標，是為完成特定教育任務而有目的、有意識地開展的。因此，我們有充分的理由認為：其一，課堂上有效的師生互動不是簡單地以活動的頻繁為標志，也不是簡單地以課堂氣氛活躍為尺度，而是將學生的主體性的充分發揮作為核心參數。師生雙方在互動中同等重要、互為主體;其二，構建課堂上的有效師生互動，關鍵在教師。具體地講，教師在構建過程中，要把握好一個前提――教師要準確把握信息交流的四個維度。有效的師生互動，既要體現課堂教學的指向性，突出重難點，又要有利于學生創造能力的形成，所以，教師在與學生交流信息時，要把握好三個維度：第一，要恰當地體現出教材所傳遞的信息，包括作者的寫作意圖、思想感情和文章的意境等。一篇文章所包容的信息是繁多的，在教學中，我們要傳遞多少信息？要傳遞什么樣的信息？要以什么樣的信息傳遞為主？教師要依據教學大綱和學生的實際情況，精心選擇，了然于心。例如，引導學生學習《統籌方法》這篇說明文時，師生交流的重點應該是引導中學生如何運用這個原理去學習去生活，而不必拘泥于對這篇文章所代表的事理性說明文文體的分析。因為，這篇文章不僅僅是一個例子，對一個初三學生來講，它本身的內容比它所代表的事理性說明文知識更有意義。第二，要重視以單元為單位編排的語文知識，即要重視以字、詞、句、語法、修辭、邏輯、寫作規則、語言運用規律與技巧為內容的陳述性知識。基礎教育的性質決定了中學生所學的知識是基礎性的，所以，對課本上的基礎知識予以重視是我們的分內之事，而且還要把分散在每一課的知識點放在單元知識的背景中來突顯，這樣建構的知識就具有系統性和邏輯性。我們反對那種架空陳述性知識的所謂培養學生創新能力的做法，創新能力的培養是在陳述性知識向程序性知識轉化過程中實現的，學生不具備系統的陳述性知識，就無從向程序性知識轉化，沒有這個轉化過程，學生創新能力的培養就只能是紙上談兵。例如，引導學生鑒賞王昌齡的絕句《出塞》，要學生討論“秦時明月漢時關”這句詩所用的互文修辭手法的創新價值，就必須先使學生掌握互文的有關知識，形成相關的認知結構。第三，要盡可能地觸發學生的發散思維和求異思維。在基礎教育階段，掌握扎實的基礎知識不是目標，而是實現目標的前提。基礎教育的性質是素質教育，素質教育的核心是創新能力的培養，創新能力又以創新思維為標志，創新思維的兩大重要組成部分是發散思維和求異思維。所以教師要鼓勵學生大膽發表個人見解，為他們靈感的閃動創設機會。例如，有位教師在引導學生學習《信陵君竊符救趙》時說，司馬遷是以肯定的態度來寫信陵君的，在許多史料和文學作品中也看到，人們對“戰國四君子”是贊揚和歌頌的。同學們認同這些態度嗎？一石激起千層浪，同學們紛紛發表自己的看法，各抒己見。有一位同學說：“……第一，信陵君的行為是惡劣的，這種行徑的本質意味著為了個人的親情和所謂的‘信義’可以置對國君對國家的忠誠于不顧。第二，信陵君盜取絕密級的國君兵符，殺害頂尖級的軍隊領袖，給國家的安全和利益造成了不可估量的損失，實乃千古罪人也！對這樣的人還要肯定和歌頌，其導向的負面影響真是不可思議。第三，應該講，司馬遷是一位深受儒家思想影響的學者，而他對信陵君的態度似乎與他的‘忠君愛民’的儒家信仰自相矛盾……”教師的巧妙點撥，引出了學生如此獨到的見解和深刻的思考，而且，學生的這種見解和思考又激發了教師和其他學生的思考。所以說，在我們的教學實踐中，經常性的注重培養學生的求異思維和發散思維，是建構高質量的師生互動的關鍵。綜合以上的分析，要構建有效的師生互動關系，教師在把握好雙邊活動的三個維度的基礎上，既要設置高水平的問題，又要不斷地搭建“腳手架”，創設“最近發展區”。只有這樣，才能提高語文課堂的教學效率。證券營業部負責人任職資格相關法規解讀總法律合規部證券營業部負責人任職資格風險點無資格履職違規兼職·違規授權未履職報告義務主要內容■第一部分外部法規要求I第二部分公司相關制度n第三部分案例警示第四部分合規管理措施第五部分報告及督促整改外部法規要求「券公可手科級管人任職資格監管辦法》適用對象證券公司高級管理人員(以下簡稱高管人員)的是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以及實際履行上述職務的人員外部法規要求無資格履職法規要求:“辦法”第三條◆不得聘任未取得任職資格的個令資格在任職前取得證監會核準的任不得違反規定授權不具備任職資格的人員實際行使職責。外部法規要求違規菲職法規要求:“辦法”第三十九條◆證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人◆不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。外部法規要求違規授權法規要求:“辦法”第四十三條高管人員應當按照法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程行使職權,不得授權未取得任職資格的人員代為行使職權特殊事項提醒:營業部負責人短期離崗(休假、強制離崗審計),短期授權報公司并遵守當地監管部門要求外部法規要求險點四未履行報告義務法規要求:“辦法”第三十六、五十九條◆任免高管人員:自作出任免決定之日起5日內,向中國證監會及相關派出機構報告◆高管人員辭職、被解除職務或被撤銷任職資格進行離任審計,并且自離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及相關派出機構備案特殊事項提醒:有些地區監管部門對營業部副總經理仼免也有報告要求外部法規要求未定期參加培訓或進行強制離崗審計法規要求:◆取得分支機構負責人任職資格的人員應當至少每3年參加所在地派出機構認可的業務培訓,取得培訓合格證書。(“辦法第五十條)◆證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。證券營業部負責人強制離崗期間,證券公司應當對證券營業部進行現場稽核。(《關于加強證券經紀業務管理的規定》)外部法規要求任職資