核電設(shè)備采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司核電設(shè)備采購(gòu)管理工作，確保采購(gòu)的設(shè)備符合項(xiàng)目要求，滿足質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面的規(guī)定，有效控制采購(gòu)成本，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司核電項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)，包括設(shè)備的選型、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂、采購(gòu)執(zhí)行、驗(yàn)收及交付等全過(guò)程管理。（三）基本原則1.質(zhì)量第一原則：所采購(gòu)的核電設(shè)備必須滿足國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求，確保設(shè)備質(zhì)量可靠，能夠安全穩(wěn)定運(yùn)行。2.合規(guī)合法原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、核電行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購(gòu)過(guò)程合法合規(guī)。3.公開(kāi)公平公正原則：在供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂等環(huán)節(jié)，應(yīng)秉持公開(kāi)、公平、公正的原則，確保所有潛在供應(yīng)商有平等的參與機(jī)會(huì)，避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。4.成本效益原則：在保證設(shè)備質(zhì)量和滿足項(xiàng)目需求的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和成本控制措施，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。二、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)需求和采購(gòu)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.組織供應(yīng)商選擇和評(píng)審工作，建立供應(yīng)商管理檔案。3.起草、簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)采購(gòu)設(shè)備的催交、運(yùn)輸、到貨驗(yàn)收等工作的組織和協(xié)調(diào)。（二）技術(shù)部門(mén)1.提供設(shè)備技術(shù)規(guī)格書(shū)、技術(shù)要求等技術(shù)文件，參與供應(yīng)商技術(shù)方案評(píng)審。2.協(xié)助采購(gòu)部門(mén)解決設(shè)備采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題，對(duì)設(shè)備的技術(shù)性能進(jìn)行驗(yàn)收。（三）質(zhì)量部門(mén)1.制定設(shè)備采購(gòu)質(zhì)量控制計(jì)劃，參與供應(yīng)商質(zhì)量體系評(píng)估。2.對(duì)采購(gòu)設(shè)備進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督，確保設(shè)備質(zhì)量符合要求。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)1.參與采購(gòu)預(yù)算的編制和審核，負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的安排和支付管理。2.對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析，提供財(cái)務(wù)支持和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（五）項(xiàng)目管理部門(mén)1.從項(xiàng)目整體角度出發(fā)，協(xié)調(diào)采購(gòu)與項(xiàng)目其他環(huán)節(jié)的工作，確保采購(gòu)活動(dòng)與項(xiàng)目進(jìn)度相匹配。2.對(duì)采購(gòu)設(shè)備的交付和安裝調(diào)試等工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排和監(jiān)督。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）計(jì)劃編制依據(jù)1.核電項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段設(shè)備需求時(shí)間。2.項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件，確定設(shè)備的技術(shù)規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等要求。3.設(shè)備庫(kù)存情況及歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)，合理安排采購(gòu)時(shí)機(jī)和數(shù)量。（二）計(jì)劃編制流程1.項(xiàng)目管理部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃，向采購(gòu)部門(mén)提出設(shè)備采購(gòu)需求清單，包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、交貨時(shí)間等。2.采購(gòu)部門(mén)結(jié)合技術(shù)部門(mén)提供的技術(shù)文件，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化和分析，制定詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃草案。3.采購(gòu)計(jì)劃草案提交各相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，技術(shù)部門(mén)審核技術(shù)要求的合理性，質(zhì)量部門(mén)審核質(zhì)量控制要求，財(cái)務(wù)部門(mén)審核采購(gòu)預(yù)算，項(xiàng)目管理部門(mén)審核與項(xiàng)目進(jìn)度的匹配性。4.根據(jù)會(huì)審意見(jiàn)，采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃草案進(jìn)行修訂和完善，形成正式的采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。（三）計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因項(xiàng)目變更、設(shè)計(jì)調(diào)整、供應(yīng)商問(wèn)題等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，由提出調(diào)整需求的部門(mén)填寫(xiě)《采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及預(yù)計(jì)影響。2.《采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》經(jīng)相關(guān)部門(mén)會(huì)簽后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)按照新的采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)部門(mén)制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括供應(yīng)商的資質(zhì)條件、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系、業(yè)績(jī)信譽(yù)等方面的要求。2.潛在供應(yīng)商向采購(gòu)部門(mén)提交《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)表》及相關(guān)證明材料，采購(gòu)部門(mén)對(duì)其進(jìn)行初步審查。3.初步審查合格的供應(yīng)商，由采購(gòu)部門(mén)組織技術(shù)、質(zhì)量、項(xiàng)目管理等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，填寫(xiě)《供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)將符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商納入公司供應(yīng)商名錄，并定期更新。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)部門(mén)定期（每年至少一次）對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括設(shè)備質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格水平等方面。2.采購(gòu)部門(mén)收集供應(yīng)商的供貨業(yè)績(jī)、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、用戶反饋等信息，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，填寫(xiě)《供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)表》。3.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，在后續(xù)采購(gòu)中給予優(yōu)先考慮；對(duì)于不合格供應(yīng)商，采取警告、暫停合作、取消合作等措施。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與淘汰1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于在設(shè)備質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、提供預(yù)付款優(yōu)惠等。2.對(duì)于連續(xù)兩次評(píng)價(jià)為不合格或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、交貨延遲等重大違約行為的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)將其從供應(yīng)商名錄中淘汰，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。五、采購(gòu)合同管理（一）合同起草與審核1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和選定的供應(yīng)商，起草采購(gòu)合同文本，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、設(shè)備規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.采購(gòu)合同文本提交公司法律合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合法性審核，同時(shí)提交技術(shù)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專業(yè)審核，審核重點(diǎn)包括技術(shù)條款的準(zhǔn)確性、質(zhì)量要求的合理性、價(jià)格條款的經(jīng)濟(jì)性、付款方式的合規(guī)性等。3.根據(jù)審核意見(jiàn)，采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)合同文本進(jìn)行修訂和完善，確保合同條款合法、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整。（二）合同簽訂1.采購(gòu)合同經(jīng)審核通過(guò)后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保雙方已就合同條款達(dá)成一致意見(jiàn)，并加蓋雙方公章或合同專用章。2.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的編號(hào)、歸檔和保管工作，建立合同臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同簽訂時(shí)間、合同名稱、合同金額、供應(yīng)商名稱、設(shè)備名稱及規(guī)格型號(hào)、交貨期等信息。（三）合同執(zhí)行與變更1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制情況、交貨準(zhǔn)備情況等信息。對(duì)于合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，督促其采取有效措施解決。2.如因項(xiàng)目變更、設(shè)計(jì)調(diào)整等原因需要變更采購(gòu)合同，由提出變更需求的部門(mén)填寫(xiě)《采購(gòu)合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容及對(duì)合同價(jià)格、交貨期等方面的影響。3.《采購(gòu)合同變更申請(qǐng)表》經(jīng)相關(guān)部門(mén)會(huì)簽后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議，并對(duì)合同臺(tái)賬進(jìn)行相應(yīng)更新。（四）合同付款1.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同約定的付款方式和付款時(shí)間，審核采購(gòu)部門(mén)提交的付款申請(qǐng)及相關(guān)憑證。2.審核通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照公司資金管理制度辦理付款手續(xù)，確保付款及時(shí)、準(zhǔn)確、合規(guī)。（五）合同驗(yàn)收與結(jié)算1.采購(gòu)設(shè)備到貨后，采購(gòu)部門(mén)組織技術(shù)、質(zhì)量等相關(guān)部門(mén)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫(xiě)《設(shè)備驗(yàn)收單》。2.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)合同執(zhí)行情況和驗(yàn)收結(jié)果，與供應(yīng)商辦理結(jié)算手續(xù)。結(jié)算金額以合同約定為準(zhǔn)，同時(shí)扣除因供應(yīng)商原因產(chǎn)生的違約金、賠償金等款項(xiàng)。3.采購(gòu)部門(mén)將結(jié)算情況報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，形成合同執(zhí)行報(bào)告。六、采購(gòu)執(zhí)行管理（一）催交管理1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同約定的交貨期，制定催交計(jì)劃，明確催交責(zé)任人、催交時(shí)間節(jié)點(diǎn)和催交方式。2.催交責(zé)任人通過(guò)電話、郵件、現(xiàn)場(chǎng)走訪等方式，定期與供應(yīng)商溝通設(shè)備生產(chǎn)進(jìn)度，及時(shí)掌握設(shè)備制造過(guò)程中的問(wèn)題和困難，并協(xié)調(diào)解決。3.對(duì)于可能影響交貨期的重大問(wèn)題，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，如調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃、增加催交力度等。（二）運(yùn)輸管理1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商確定設(shè)備的運(yùn)輸方式、運(yùn)輸路線和運(yùn)輸時(shí)間，確保設(shè)備安全、及時(shí)、準(zhǔn)確地運(yùn)輸?shù)街付ǖ攸c(diǎn)。2.對(duì)于大型、特殊設(shè)備的運(yùn)輸，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)提前組織制定運(yùn)輸方案，明確運(yùn)輸過(guò)程中的安全保障措施和應(yīng)急處置預(yù)案。3.在設(shè)備運(yùn)輸過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤運(yùn)輸情況，及時(shí)掌握設(shè)備的運(yùn)輸狀態(tài)，如出現(xiàn)運(yùn)輸延誤、設(shè)備損壞等情況，應(yīng)及時(shí)與運(yùn)輸單位和供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。（三）到貨驗(yàn)收管理1.設(shè)備到貨前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知技術(shù)、質(zhì)量、項(xiàng)目管理等相關(guān)部門(mén)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.設(shè)備到貨后，采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)人員按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括設(shè)備的外觀、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)性能、質(zhì)量證明文件等。3.驗(yàn)收過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在質(zhì)量問(wèn)題或與合同約定不符的情況，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其限期整改或更換設(shè)備。如供應(yīng)商拒絕承擔(dān)責(zé)任，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。4.驗(yàn)收合格的設(shè)備，由采購(gòu)部門(mén)填寫(xiě)《設(shè)備驗(yàn)收單》，相關(guān)部門(mén)簽字確認(rèn)后作為設(shè)備交付使用和結(jié)算付款的依據(jù)。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、交貨期風(fēng)險(xiǎn)等。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，并在合同中明確違約責(zé)任和賠償條款。同時(shí)，建立供應(yīng)商違約預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量控制，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系，增加檢驗(yàn)檢測(cè)頻次和力度。在合同中明確質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保證期限，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格處罰。3.對(duì)于價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，合理選擇采購(gòu)時(shí)機(jī)。對(duì)于價(jià)格波動(dòng)較大的設(shè)備，可采用套期保值、簽訂框架協(xié)議等方式鎖定價(jià)格。4.對(duì)于交貨期風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)催交管理，制定合理的催交計(jì)劃，及時(shí)掌握供應(yīng)商生產(chǎn)進(jìn)度。如出現(xiàn)可能影響交貨期的情況，應(yīng)提前與供應(yīng)商協(xié)商解決方案，必要時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.采購(gòu)部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，通知相關(guān)部門(mén)采取應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。八、信息管理（一）采購(gòu)信息收集1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)收集與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的各類信息，包括市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息等。2.信息收集渠道包括市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商反饋、行業(yè)網(wǎng)站、專業(yè)期刊、政府部門(mén)發(fā)布的信息等。（二）采購(gòu)信息分析與利用1.采購(gòu)部門(mén)對(duì)收集到的采購(gòu)信息進(jìn)行分析和整理，提取有價(jià)值的信息，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。2.通過(guò)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格信息的分析，了解價(jià)格走勢(shì)，合理制定采購(gòu)價(jià)格策略；通過(guò)對(duì)供應(yīng)商信息的分析，評(píng)估供應(yīng)商的綜合實(shí)力，優(yōu)化供應(yīng)商選擇；通過(guò)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息的分析，確保采購(gòu)設(shè)備符合最新技術(shù)要求。（三）采購(gòu)信息共享與交流1.采購(gòu)部門(mén)建立采購(gòu)信息共享平臺(tái)，及時(shí)將采購(gòu)相關(guān)信息發(fā)布到平臺(tái)上，供各相關(guān)部門(mén)查閱和使用。2.定期組織采購(gòu)信息交流會(huì)議，各部門(mén)分享采購(gòu)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，共同探討解決方案，提高采購(gòu)管理水平。九、監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否有效、采購(gòu)