/HYPERLINK"/"關于印發(fā)藥品技術轉讓注冊治理規(guī)定的通知國食藥監(jiān)注[2009]518號2009年08月19日公布各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督治理局（藥品監(jiān)督治理局），總后勤部衛(wèi)生部藥品監(jiān)督治理局：為規(guī)范藥品技術轉讓注冊行為，保證藥品安全、有效和質量可控，依照《藥品注冊治理方法》的有關規(guī)定，我局組織制定了《藥品技術轉讓注冊治理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。由于新藥監(jiān)測期是依照原《藥品注冊治理方法（試行）》于2002年12月1日設立，此前，依照原《新藥愛護和技術轉讓的規(guī)定》（1999年局令第4號）及《關于〈中華人民共和國藥品治理法實施條例〉實施前已批準生產(chǎn)和臨床研究的新藥的愛護期的通知》（國藥監(jiān)注〔2003〕59號）確定了新藥愛護期和過渡期的概念。為保證新舊法規(guī)的順利過渡和銜接，關于此類具有愛護期、過渡期品種技術轉讓的有關事宜按照以下要求執(zhí)行：一、關于具有《新藥證書》，且仍在新藥愛護期內(nèi)的品種，參照《規(guī)定》中新藥技術轉讓的要求執(zhí)行；二、關于具有《新藥證書》，且新藥愛護期已屆滿的品種，參照《規(guī)定》中藥品生產(chǎn)技術轉讓的要求執(zhí)行；三、關于具有《新藥證書》，且仍在過渡期內(nèi)的品種，參照《規(guī)定》中新藥技術轉讓的要求執(zhí)行；四、關于具有《新藥證書》，且過渡期已屆滿的品種，參照《規(guī)定》中藥品生產(chǎn)技術轉讓的要求執(zhí)行；本《規(guī)定》自公布之日起施行，原相關藥品技術轉讓的規(guī)定同時廢止。

國家食品藥品監(jiān)督治理局

二○○九年八月十九日

藥品技術轉讓注冊治理規(guī)定第一章總則第一條為促進新藥研發(fā)成果轉化和生產(chǎn)技術合理流淌，鼓舞產(chǎn)業(yè)結構調整和產(chǎn)品結構優(yōu)化，規(guī)范藥品技術轉讓注冊行為，保證藥品的安全、有效和質量可控，依照《藥品注冊治理方法》，制定本規(guī)定。第二條藥品技術轉讓注冊申請的申報、審評、審批和監(jiān)督治理，適用本規(guī)定。第三條藥品技術轉讓，是指藥品技術的所有者按照本規(guī)定的要求，將藥品生產(chǎn)技術轉讓給受讓方藥品生產(chǎn)企業(yè)，由受讓方藥品生產(chǎn)企業(yè)申請藥品注冊的過程。

藥品技術轉讓分為新藥技術轉讓和藥品生產(chǎn)技術轉讓。第二章新藥技術轉讓注冊申報的條件第四條屬于下列情形之一的，能夠在新藥監(jiān)測期屆滿前提出新藥技術轉讓的注冊申請：

（一）持有《新藥證書》的；

（二）持有《新藥證書》并取得藥品批準文號的。

關于僅持有《新藥證書》、尚未進入新藥監(jiān)測期的制劑或持有《新藥證書》的原料藥，自《新藥證書》核發(fā)之日起，應當在按照《藥品注冊治理方法》附件六相應制劑的注冊分類所設立的監(jiān)測期屆滿前提出新藥技術轉讓的申請。第五條新藥技術轉讓的轉讓方與受讓方應當簽訂轉讓合同。

關于僅持有《新藥證書》，但未取得藥品批準文號的新藥技術轉讓，轉讓方應當為《新藥證書》所有署名單位。

關于持有《新藥證書》并取得藥品批準文號的新藥技術轉讓，轉讓方除《新藥證書》所有署名單位外，還應當包括持有藥品批準文號的藥品生產(chǎn)企業(yè)。第六條轉讓方應當將轉讓品種的生產(chǎn)工藝和質量標準等相關技術資料全部轉讓給受讓方，并指導受讓方試制出質量合格的連續(xù)3個生產(chǎn)批號的樣品。第七條新藥技術轉讓申請，如有提高藥品質量，并有利于操縱安全性風險的變更，應當按照相關的規(guī)定和技術指導原則進行研究，研究資料連同申報資料一并提交。第八條新藥技術轉讓注冊申請獲得批準之日起，受讓方應當接著完成轉讓方原藥品批準證明文件中載明的有關要求，例如藥品不良反應監(jiān)測和IV期臨床試驗等后續(xù)工作。

第三章藥品生產(chǎn)技術轉讓注冊申報的條件第九條屬于下列情形之一的，能夠申請藥品生產(chǎn)技術轉讓：

（一）持有《新藥證書》或持有《新藥證書》并取得藥品批準文號，其新藥監(jiān)測期已屆滿的；

持有《新藥證書》或持有《新藥證書》并取得藥品批準文號的制劑，不設監(jiān)測期的；

僅持有《新藥證書》、尚未進入新藥監(jiān)測期的制劑或持有《新藥證書》不設監(jiān)測期的原料藥，自《新藥證書》核發(fā)之日起，按照《藥品注冊治理方法》附件六相應制劑的注冊分類所設立的監(jiān)測期已屆滿的；

（二）未取得《新藥證書》的品種，轉讓方與受讓方應當均為符合法定條件的藥品生產(chǎn)企業(yè)，其中一方持有另一方50%以上股權或股份，或者雙方均為同一藥品生產(chǎn)企業(yè)控股50％以上的子公司的；

（三）已獲得《進口藥品注冊證》的品種，其生產(chǎn)技術能夠由原進口藥品注冊申請人轉讓給境內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)。第十條藥品生產(chǎn)技術轉讓的轉讓方與受讓方應當簽訂轉讓合同。第十一條轉讓方應當將所涉及的藥品的處方、生產(chǎn)工藝、質量標準等全部資料和技術轉讓給受讓方，指導受讓方完成樣品試制、規(guī)模放大和生產(chǎn)工藝參數(shù)驗證實施以及批生產(chǎn)等各項工作，并試制出質量合格的連續(xù)3個生產(chǎn)批號的樣品。受讓方生產(chǎn)的藥品應當與轉讓方生產(chǎn)的藥品質量一致。第十二條受讓方的藥品處方、生產(chǎn)工藝、質量標準等應當與轉讓方一致，不應發(fā)生原料藥來源、輔料種類、用量和比例，以及生產(chǎn)工藝和工藝參數(shù)等阻礙藥品質量的變化。第十三條受讓方的生產(chǎn)規(guī)模應當與轉讓方的生產(chǎn)規(guī)模相匹配，受讓方生產(chǎn)規(guī)模的變化超出轉讓方原規(guī)模十倍或小于原規(guī)模十分之一的，應當重新對生產(chǎn)工藝相關參數(shù)進行驗證，驗證資料連同申報資料一并提交。第四章藥品技術轉讓注冊申請的申報和審批第十四條藥品技術轉讓的受讓方應當為藥品生產(chǎn)企業(yè)，其受讓的品種劑型應當與《藥品生產(chǎn)許可證》中載明的生產(chǎn)范圍一致。第十五條藥品技術轉讓時，轉讓方應當將轉讓品種所有規(guī)格一次性轉讓給同一個受讓方。第十六條麻醉藥品、第一類精神藥品、第二類精神藥品原料藥和藥品類易制毒化學品不得進行技術轉讓。

第二類精神藥品制劑申請技術轉讓的，受讓方應當取得相應品種的定點生產(chǎn)資格。

放射性藥品申請技術轉讓的，受讓方應當取得相應品種的《放射性藥品生產(chǎn)許可證》。第十七條申請藥品技術轉讓，應當填寫《藥品補充申請表》，按照補充申請的程序和規(guī)定以及本規(guī)定附件的要求向受讓方所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督治理部門報送有關資料和講明。

關于持有藥品批準文號的，應當同時提交持有藥品批準文號的藥品生產(chǎn)企業(yè)提出注銷所轉讓品種藥品批準文號的申請。

關于持有《進口藥品注冊證》、同時持有用于境內(nèi)分包裝的大包裝《進口藥品注冊證》的，應當同時提交轉讓方注銷大包裝《進口藥品注冊證》的申請。差不多獲得境內(nèi)分包裝批準證明文件的，還要提交境內(nèi)分包裝藥品生產(chǎn)企業(yè)提出注銷所轉讓品種境內(nèi)分包裝批準證明文件的申請。

關于差不多獲準藥品托付生產(chǎn)的，應當同時提交藥品監(jiān)督治理部門同意終止托付生產(chǎn)的相關證明性文件。第十八條關于轉讓方和受讓方位于不同省、自治區(qū)、直轄市的，轉讓方所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督治理部門應當提出審核意見。第十九條受讓方所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督治理部門對藥品技術轉讓的申報資料進行受理審查，組織對受讓方藥品生產(chǎn)企業(yè)進行生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，藥品檢驗所應當對抽取的3批樣品進行檢驗。第二十條國家食品藥品監(jiān)督治理局藥品審評中心應當對申報藥品技術轉讓的申報資料進行審評，作出技術審評意見，并依據(jù)樣品生產(chǎn)現(xiàn)場檢查報告和樣品檢驗結果，形成綜合意見。第二十一條國家食品藥品監(jiān)督治理局依據(jù)藥品審評中心的綜合意見，作出審批決定。符合規(guī)定的，發(fā)給《藥品補充申請批件》及藥品批準文號。

轉讓前已取得藥品批準文號的，應同時注銷轉讓方原藥品批準文號。

轉讓前已取得用于境內(nèi)分包裝的大包裝《進口藥品注冊證》、境內(nèi)分包裝批準證明文件的，應同時注銷大包裝《進口藥品注冊證》、境內(nèi)分包裝批準證明文件。

第二類精神藥品制劑的技術轉讓獲得批準后，轉讓方差不多獲得的該品種定點生產(chǎn)資格應當同時予以注銷。

新藥技術轉讓注冊申請獲得批準的，應當在《新藥證書》原件上標注已批準技術轉讓的相關信息后予以返還；未獲批準的，《新藥證書》原件予以退還。

關于持有《進口藥品注冊證》進行技術轉讓獲得批準的，應當在《進口藥品注冊證》原件上標注已批準技術轉讓的相關信息后予以返還。

需要進行臨床試驗的，發(fā)給《藥物臨床試驗批件》；不符合規(guī)定的，發(fā)給《審批意見通知件》，并講明理由。第二十二條經(jīng)審評需要進行臨床試驗的，其對比藥品應當為轉讓方藥品生產(chǎn)企業(yè)原有生產(chǎn)的、已上市銷售的產(chǎn)品。轉讓方僅獲得《新藥證書》的，對比藥品的選擇應當按照《藥品注冊治理方法》的規(guī)定及有關技術指導原則執(zhí)行。第二十三條完成臨床試驗后，受讓方應當將臨床試驗資料報送國家食品藥品監(jiān)督治理局藥品審評中心，同時報送所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督治理部門。省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督治理部門應當組織對臨床試驗進行現(xiàn)場核查。第二十四條具有下列情形之一的，其藥品技術轉讓注冊申請不予受理，差不多受理的不予批準：

（一）轉讓方或受讓方相關合法登記失效，不能獨立承擔民事責任的；

（二）轉讓方和受讓方不能提供有效批準證明文件的；

（三）在國家中藥品種愛護期內(nèi)的；

（四）申報資料中，轉讓方名稱等相關信息與《新藥證書》或者藥品批準文號持有者不一致，且不能提供相關批準證明文件的；

（五）轉讓方未按照藥品批準證明文件等載明的有關要求，在規(guī)定時刻內(nèi)完成相關工作的；

（六）經(jīng)國家食品藥品監(jiān)督治理局確認存在安全性問題的藥品；

（七）國家食品藥品監(jiān)督治理局認為不予受理或者不予批準的其他情形。第五章附則第二十五條藥品技術轉讓產(chǎn)生糾紛的，應當由轉讓方和受讓方自行協(xié)商解決或通過人民法院的司法途徑解決。第二十六條本規(guī)定自公布之日起施行，原藥品技術轉讓的有關規(guī)定同時廢止。

附件：藥品技術轉讓申報資料要求及其講明

附件：

藥品技術轉讓申報資料要求及其講明第一部分新藥技術轉讓1．藥品批準證明文件及附件

1．1《新藥證書》所有原件。

1．2藥品批準證明性文件及其附件的復印件，包括與申請事項有關的本品各種批準文件，如藥品注冊批件、補充申請批件、藥品標準頒布件、修訂件等。

附件指上述批件的附件，如藥品質量標準、講明書、標簽樣稿及其他附件。2．證明性文件

2．1轉讓方《藥品生產(chǎn)許可證》及其變更記錄頁、營業(yè)執(zhí)照復印件。轉讓方不是藥品生產(chǎn)企業(yè)的，應當提供其機構合法登記證明文件復印件。

受讓方《藥品生產(chǎn)許可證》及其變更記錄頁、營業(yè)執(zhí)照的復印件。

2．2申請制劑的，應提供原料藥的合法來源證明文件，包括原料藥的批準證明文件、藥品質量標準、檢驗報告書、原料藥生產(chǎn)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品生產(chǎn)質量治理規(guī)范》認證證書、銷售發(fā)票、供貨協(xié)議等復印件。

2．3直接接觸藥品的包裝材料和容器的《藥品包裝材料和容器注冊證》或者《進口包裝材料和容器注冊證》復印件。

2．4轉讓方和受讓方位于不同省、自治區(qū)、直轄市的，應當提交轉讓方所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督治理部門對新藥技術轉讓的審核意見。

2．5關于差不多獲準藥品托付生產(chǎn)的，應提交藥品監(jiān)督治理部門同意注銷托付生產(chǎn)的相關證明性文件。

2．6轉讓方擬轉讓品種如有藥品批準文號，應提交注銷該文號申請。3．新藥技術轉讓合同原件。4．受讓方藥品講明書和標簽樣稿及詳細修訂講明。5．藥學研究資料：應當符合《藥品注冊治理方法》附件1、附件2、附件3“藥學研究資料”的一般原則，并遵照以下要求：

5．1工藝研究資料的一般要求

詳細講明生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)要緊設備和條件、工藝參數(shù)、生產(chǎn)過程、生產(chǎn)中質量操縱方法與轉讓方的一致性，生產(chǎn)規(guī)模的匹配性，并同時提供轉讓方詳細的生產(chǎn)工藝、工藝參數(shù)、生產(chǎn)規(guī)模等資料。

依照《藥品注冊治理方法》和有關技術指導原則等要求，對生產(chǎn)過程工藝參數(shù)進行驗證的資料。

5．2原料藥制備工藝的研究資料

原料藥制備工藝研究資料要求同5．1項的一般要求

5．3制劑處方及生產(chǎn)工藝研究資料

除了遵照5．1的一般要求之外，資料中還應詳細講明藥品處方的一致性，并提供轉讓方詳細的處方資料。

5．4質量研究工作的試驗資料

5．4．1對轉讓方已批準的質量標準中的檢查方法進行驗證，以確證差不多建立起的質量操縱方法能有效地操縱轉讓后產(chǎn)品的質量。

5．4．2依照原料藥的理化性質和/或劑型特性，選擇適當?shù)捻椖颗c轉讓方原生產(chǎn)的藥品進行比較性研究，重點證明技術轉讓并未引起藥品中與藥物體內(nèi)汲取和療效有關的重要理化性質和指標的改變，具體可參照相關技術指導原則中的有關研究驗證工作進行。

如研究發(fā)覺生產(chǎn)的樣品出現(xiàn)新的雜質等，需參照雜質研究的技術指導原則研究和分析雜質的毒性。

5．5樣品的檢驗報告書

對連續(xù)生產(chǎn)的3批樣品按照轉讓方已批準的質量標準進行檢驗合格。

5．6藥材、原料藥、生物制品生產(chǎn)用原材料、輔料等的來源及質量標準、檢驗報告書。

注意講明與轉讓方原使用的藥材、原料藥、生物制品生產(chǎn)用原材料、輔料的異同，以及重要理化指標和質量標準的一致性。

5．7藥物穩(wěn)定性研究資料

對生產(chǎn)的3批樣品進行3～6個月加速試驗及長期留樣穩(wěn)定性考察，并與轉讓方藥品穩(wěn)定性情況進行比較。

對藥品處方、生產(chǎn)工藝、要緊工藝參數(shù)、原輔料來源、生產(chǎn)規(guī)模等與轉讓方保持嚴格一致的，可無需提交穩(wěn)定性試驗資料，其藥品有效期以轉讓方藥品有效期為準。

5．8直接接觸藥品的包裝材料和容器的選擇依據(jù)及質量標準。

直接接觸藥品的包裝材料和容器一般不得變更。

5．9上述內(nèi)容如發(fā)生變更，參照相關技術指導原則進行研究，并提供相關研究資料。第二部分生產(chǎn)技術轉讓1．藥品批準證明文件及附件的復印件

藥品批準證明性文件及其附件的復印件，包括與申請事項有關的本品各種批準文件，如藥品注冊批件、補充申請批件、藥品標準頒布件、修訂件等。

附件指上述批件的附件，如藥品質量標準、講明書、標簽樣稿及其他附件。2．證明性文件

2．1轉讓方《藥品生產(chǎn)許可證》及其變更記錄頁、營業(yè)執(zhí)照復印件。

受讓方《藥品生產(chǎn)許可證》及其變更記錄頁、營業(yè)執(zhí)照復印件。

2．2申請制劑的，應提供原料藥的合法來源證明文件，包括原料藥的批準證明文件、藥品標準、檢驗報告、原料藥生產(chǎn)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品生產(chǎn)質量治理規(guī)范》認證證書、銷售發(fā)票、供貨協(xié)議等的復印件。

2．3直接接觸藥品的包裝材料和容器的《藥品包裝材料和容器注冊證》或者《進口包裝材料和容器注冊證》復印件。

2．4轉讓方和受讓方位于不同省、自治區(qū)、直轄市的，應當提交轉讓方所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督治理部門對生產(chǎn)技術轉讓的審核意見。

2．5轉讓方注銷擬轉讓品種文號的申請。

2．6屬于《藥品技術轉讓注冊治理規(guī)定》第九條第二款情形的，尚需提交轉讓方和受讓方公司關系的證明材料，包括：

2．6．1企業(yè)登記所在地工商行政治理部門出具的關于雙方控股關系的查詢證明文件。

2．6．2申請人出具的公司關系講明及企業(yè)章程復印件。

2．6．3《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及變更登記復印件。

2．7進口藥品生產(chǎn)技術轉讓的，尚需提交下列資料：

2．7．1經(jīng)公證的該品種境外制藥廠商同意進行生產(chǎn)技術轉讓的文件，并附中文譯本。

2．7．2《進口藥品注冊證》（或者《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊證》）正本或者副本和藥品批準證明文件復印件。

2．7．3進口藥品注冊或者再注冊時提交的藥品生產(chǎn)國或者地區(qū)出具的藥品批準證明文件復印件。

2．7．4如轉讓方還持有同品種境內(nèi)大包裝注冊證，還需提交注銷其進口大包裝注冊證的申請。已獲得分包裝批件的還需提交境內(nèi)分包裝藥品生產(chǎn)企業(yè)注銷其分包裝批件的申請。

2．8關于差不多獲準藥品托付生產(chǎn)的，應提交藥品監(jiān)督治理部門同意注銷托付生產(chǎn)的相關證明性文件。3．生產(chǎn)技術轉讓合同原件。4．受讓方藥品講明書和標簽樣稿及詳細修訂講明。5．藥學研究資料：應當符合《藥品注冊治理方法》附件1、附件2、附件3“藥學研究資料”的一般原則，并遵照以下要求：

5．1工藝研究資料的一般要求

詳細講明生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)要緊設備和條件、工藝參數(shù)、生產(chǎn)過程、生產(chǎn)中質量操縱方法與轉讓方的一致性，生產(chǎn)規(guī)模的匹配性，并同時提供轉讓方詳細的生