歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!風控部合同、協(xié)議審核流程為規(guī)范公司運行中法律監(jiān)管制度，保證對外簽訂合同的合法合規(guī)性，更好的保障公司合法權益，減少合同風險，特制定本合同、協(xié)議審核、修改流程。總則（一）本合同、協(xié)議審核、修改流程適用于本公司所有業(yè)務部門對外及對內(nèi)簽署的各類業(yè)務合同、協(xié)議。（二）所有合同及協(xié)議在簽署前均須履行合同、協(xié)議審核修改流程。（三）合同、協(xié)議審核必須遵守依法、合規(guī)、及時、準確的原則。合同、協(xié)議審查要點（一）嚴格審查簽約主體資格簽約過程中，忽視了對合同主體資格的審查的做法容易導致主體缺陷而使合同歸于無效或難于履行，達不到簽訂合同目的。因此，對簽約主體的資格要嚴格審查：1、要審查對方的營業(yè)執(zhí)照及年檢的情況，以了解其主體的合法性和經(jīng)營范圍，必要時應當?shù)较嚓P部門調(diào)查資產(chǎn)狀況、工商登記以及不動產(chǎn)登記等;2、對法律法規(guī)規(guī)定需要具備相應資質(zhì)條件的合同項目，要根據(jù)合同內(nèi)容審查對方的資質(zhì)現(xiàn)狀，即有否獲得相關資質(zhì)及目前效力情況。3、要對對方的履約能力進行必要評估，以保證簽約后能夠順利履行合同。（二）合同內(nèi)容的審查1、要審查合同的內(nèi)容是否合法。如有無違反國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定;是否存在損害社會公共利益或以欺詐、脅迫手段訂立合同的情形;是否存在重大誤解或顯失公平等等。2、要審查合同主要條款是否完備、明確。一個合同要對雙方的權利義務有明確的規(guī)定，特別是合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、合同的解除、違約責任的承擔等等主要條款必不可少，一旦未作約定或者約定不明，將對合同履行造成重大風險隱患。3、最大限度地為公司爭取利益。要站在有利于公司的角度上，對我方權利和義務進行全面衡量，當然是爭取更多權利而盡可能地減少義務，并且在不違背相關法律法規(guī)及公平原則的基礎上，對我方可能出現(xiàn)的違約要規(guī)定相對較輕的違約責任。（三）審查簽約人有無簽約權限很多情況下，合同是由一方或者雙方授權代表簽署的，此時應當審查代理人的資格和權限。對于初次合作的單位，這項工作非常重要，即要對對方代理人身份、有無代理權、代理權限范圍、期限等等進行必要審查，否則可能會發(fā)生沒有代理權或超越代理權而導致合同效力受到置疑。實踐中，主要是看簽約代表是否為單位負責人或是否有委托授權書。需要注意的是，單位的部門或辦事處是沒有對外簽約權的，而企業(yè)法人的分支機構簽訂合同時也需由法人授權。（四）其他注意事項1、簽章。合同對方如果是企業(yè)法人或其他組織，在簽章處應當加蓋單位印章及授權代表簽字，如果是公民個人，則要求其本人簽名并加摁手印。所有的印章和簽字均應當清晰、完整。2、合同附件。要注意合同有無附件以及附件與主合同的關系，審查附件的內(nèi)容是否與主合同一致。相當多的合同其附件的內(nèi)容是非常重要的，應該按照主合同予以同等對待。3、簽約時間及地點。簽約時間是將來發(fā)生糾紛后，固定訴訟時效的重要證據(jù);簽約地點是用于確定糾紛發(fā)生時的管轄法院，一般盡可能的在本公司所在地簽約。三、合同、協(xié)議審核、修改流程（一）各業(yè)務部門根據(jù)各種業(yè)務需要，根據(jù)需要起草所需合同、協(xié)議初稿或初步審核對方提供的合同或協(xié)議，與對方單位進行談判（如大額合同或重點項目重要合同等，需請公司領導或法律顧問等協(xié)同參加）。（二）部門根據(jù)業(yè)務要求對合同進行自身初審，提出修改意見并作出相應批注。（三）填寫公司《風控部工作交接單》，將交接單與所需審核的合同、協(xié)議報送至公司風控部。（四）風控部根據(jù)各類法律法規(guī)及相關政策，提出修改意見，做出相應批注后，將合同及協(xié)議的修改稿發(fā)至公司律師處進行審核（若有需要，須將合同、協(xié)議報送至政府或上級行政主管部門進行審核）。（五）待律師回復后，將律師審核稿反饋至合同、協(xié)議報送部門，協(xié)助各合同、協(xié)議報送部門根據(jù)風控部及律師意見對合同、協(xié)議進行修改。（六）各業(yè)務部門將我方修改審核后的合同或協(xié)議發(fā)至合同、協(xié)議對方，并根據(jù)情況與對方展開談判或商討（如發(fā)生雙方意見不一致或有較大修改意見的情況，需將修改后的合同報送至風控部及公司律師進行再次審核）。（七）各方形成一致意見后，合同報送部門需填寫《風控部工作交接單》后，將交接單反饋回風控部。各業(yè)務部門根據(jù)需要將需簽訂合同報總經(jīng)理辦公會進行討論。（八）獲得總經(jīng)理辦公會批準后，由業(yè)務部、風控部、公司領導等簽署《印章使用審批單》，業(yè)務部門將所需簽訂合同和經(jīng)相關人員簽字的《印章使用審批單》報送至總經(jīng)辦，總經(jīng)辦審核無誤后方可蓋章。（九）合同簽署后，將所簽合同報送至總經(jīng)辦及相關上級部門進行資料保管及登記備案。（十）風控部對各類經(jīng)審核、修改后的合同、協(xié)議及時建立、更新工作臺賬，匯總統(tǒng)計各類合同、協(xié)議審核修改情況，歸納審核修改要點。附：合同、協(xié)議審核、修改流程圖合同、協(xié)議審核、修改流程圖填寫《風控部工作交接單》風控部進行審核，提出修改意見公司律師進行審核、把關。公司律師進行審核、把關。風控部進行審核，提出修改意見較大修改、調(diào)整將修改稿報送對方根據(jù)風控部及律師意見進行修改對對方提供的合同或協(xié)議進行初步審核完成合同、協(xié)議初稿業(yè)務部門根據(jù)需要與對方對接各業(yè)務部門草擬各類合同、協(xié)議。開始填寫《風控部工作交接單》風控部進行審核，提出修改意見公司律師進行審核、把關。公司律師進行審核、把關。風控部進行審核，提出修改意見較大修改、調(diào)整將修改稿報送對方根據(jù)風控部及律師意見進行修改對對方提供的合同或協(xié)議進行初步審核完成合同、協(xié)議初稿業(yè)務部門根據(jù)需要與對方對接各業(yè)務部門草擬各類合同、協(xié)議。開始 無重大修改、調(diào)整無重大修改、調(diào)整未獲通過未獲通過總經(jīng)理辦公會討論總經(jīng)理辦公會討論結束風