基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識練習與答案

單選題（共50題）1、有限責任公司章程應當載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.董事長的任職資格C.股東姓名或名稱D.公司法定代表人【答案】B2、股權投資基金投資階段的環節包括（）。I.盡職調查II.跟蹤與監控III.立項IV.投資交割A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C3、公司型基金合同的內容不包括（）。A.入股、退股及轉讓B.利潤分配及虧損分擔C.爭議解決辦法D.報送披露信息【答案】C4、有限合伙型股權投資基金的投資者人數上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A5、下列關于境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批內容，表述有誤的是（）。A.商務部根據中方投資額、是否涉及敏感行業進行的投資核準B.國家發改委根據中方投資額、是否涉及敏感國家進行的備案管理C.外匯局對境內機構境外直接投資實行外匯登記及備案制度D.地方發展改革委根據中方投資額、是否涉及敏感地區進行的投資核準【答案】A6、項目跟蹤與監控的常用指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、根據中國證監會的規定，股權投資基金的合格投資者，投資于單只股權投資基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.300D.1000【答案】B8、關于股權投資基金對目標企業進行盡職調查的目的，表述錯誤的是（）A.投資可行性分析B.價值發現C.保護投資利益D.風險發現【答案】C9、下列關于大宗交易的描述中，錯誤的是（）。A.大宗交易是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協商一致并經交易所確定成交的證券交易B.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易的價格和數量進行協議議價C.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經手費下浮比例保持一致，是經過證監會統一備案的D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩定【答案】C10、一般來說，基金的定期報告包括（）A.季度報告、年度報告B.年度報告、半年度報告C.年度報告、月度報告D.月度報告、季度報告【答案】A11、（2017年真題）某有限合伙型股權投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業的債務不承擔【答案】C12、基金管理人未經登記不得開展股權投資基金（）業務。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C13、契約型基金合同中股權投資業務相關內容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的核算D.基金的費用【答案】C14、某企業以投資股權投資基金，希望能夠享有更多的投資人權利并更多的參與基金的投資決策，其應優先選擇投資（）基金，A.信托（契約）型B.信托（契約）型與合伙型嵌套的混合機構C.公司型D.合伙型【答案】C15、關于股權投資項目清算退出的說法，錯誤的是（）。A.清算退出損失是可以避免的B.一旦所投資的風險企業經營失敗，一般采用此種方法退出C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環【答案】A16、（）是股權投資基金首選的退出方式。A.清算退出B.股權轉讓退出C.股份上市轉讓退出D.掛牌轉讓退出【答案】C17、以下不是常用的估值方法（）。A.相對估值法B.絕對估值法C.折現現金流估值法D.創業投資估值法【答案】B18、以下是收益分配的基本概念的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D19、從投資對象來看，股權投資基金主要可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東經（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A21、對于股權投資機構而言，在企業正常可持續經營的情況下，（）采用清算價值法。A.偶爾B.不會C.輔助D.一定【答案】B22、(2017年)在股權投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發C.初步盡職調查D.投資決策【答案】B23、(2017年)對股權投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（）是指公司因經營期滿，或者因經營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續經營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.財務清算【答案】A25、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C26、（2016年真題）基金管理人從事股權投資基金業務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、股權投資基金出于企業未來實際業績與業績目標可能出現的偏高,會在投資協議中設置（）以提高企業估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護性條款C.估值調整條款D.優先認購權條款【答案】C28、關于股權投資基金業務外包服務機構提供的服務內容，表述錯誤的是（）。A.基金銷售B.估值核算C.投資決策D.銷售支付【答案】C29、股權投資基金管理人委托募集的，應當委托（）募集股權投資基金，并制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全；確保股權投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。A.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構B.獲得中國基金業協會銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構C.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券業協會會員的機構D.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國期貨業協會會員的機構【答案】A30、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業協會對直接負責的主管人員和其他直接負責人員可采取（）紀律處分。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A31、（）階段，對目標公司業務、財務與法律進行非常詳盡而深入的調查與了解。A.盡職調查B.初步盡職調查C.項目開發與篩選D.決策調查【答案】A32、關于排他性條款與保密條款的關系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他性條款更難履行B.排他性條款優先于保密條款C.保密條款優先于排他性條款D.排他性條款與保密條款可以并行【答案】D33、股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業的（），可以全面了解與公司發展相關的重要信息，行使相應職權保護股權投資基金的利益。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C34、從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業時，（）A.按15%征收B.按20%征收C.按25%征收D.免稅收入【答案】D35、私募基金管理人應具備至少（）。A.1名高級管理人員B.3名高級管理人員C.4名高級管理人員D.2名高級管理人員【答案】D36、某投資者持有一只股權投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機構投資者D.基金管理人【答案】B37、下列各項屬于盡職調查作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、私募基金管理人作為異常機構公示的，整改完畢至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態。A.2B.3C.6D.12【答案】C39、下列不屬于杠桿收購基金的投資對象特征的是（）。A.資產可剝離B.未上市成長企業C.資產負債率較低D.擁有堅實的抵押資產基礎【答案】B40、關于基金管理人登記與基金產品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。A.基金產品開始募集后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案B.基金備案材料不完備或者不符合規定的，基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的要求及時補正C.自然人不能登記為基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業形式【答案】A41、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴張能力強等特點。A.新興行業B.成熟階段C.不景氣行業D.成長階段【答案】C42、就募集對象而言，股權投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B43、某股權投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優先回報。(3)管理人按照投資者已獲優先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D44、(2016年)下述規則中，屬于中國證監會及其派出機構對股權投資基金業務活動實施監督管理的部門規章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》【答案】D45、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D46、關于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業提供資產抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D47、創新有多種形式下列不包括的一項是（）A.組織創新B.管理人員創新C.市場創新D.科技創新【答案】