證券從業之金融市場基礎知識題庫練習模考卷帶答案

單選題（共100題）1、目前，構成短期資本流動主體的是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D2、按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【答案】A3、根據投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B5、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C6、（2019年真題）根據資產證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D7、基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產不低于2億元人民幣B.經營行為規范C.在最近一個季度末資產管理規模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查等【答案】C8、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發行市場B.發行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發行市場【答案】B9、關于銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分，（）表示償還債務能力一般，受不利經濟環境影響較大，違約風險一般。A.AAB.AC.BBBD.B【答案】C10、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結算機構保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D11、次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。A.1B.3C.5D.7【答案】C12、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）起小張可到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A13、（2021年真題）下列關于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C14、（2019年真題）《證券投資基金法》規定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種【答案】B15、通貨膨脹對股票價格的影響是（）。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D16、中小企業板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”.以下（）不屬于“兩個不變”。A.中小企業板塊必須符合主板市場發行上市條件B.中小企業板塊必須符合主板市場信息披露要求C.中小企業板塊上市的企業必須是成熟企業D.中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板相同【答案】C17、目前，財政部代理發行地方政府債采取()的方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍生工具的是（）A.遠期利率協議B.利率期權C.信用聯結票據D.利率互換【答案】C20、申請發行可交換債券，本次發行債券金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應當將預備用于交換的股票設定為本次發行的公司債券的擔保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C21、下列關于證券登記結算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣B.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定C.設立證券登記結算公司必須經中國證監會批準D.證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施；建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統【答案】C22、風險轉移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A23、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露【答案】B24、交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，本系統內債券實行（）交易模式，跨系統實行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D25、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯動性【答案】C26、股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A27、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、關于對話報價的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、資信評級機構申請證券評級業務，其具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員應當不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B30、以下屬于創業板退市標準的是（）。①最近一個會計年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低于1億元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A31、我國創業板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A32、作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C33、各種經濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A34、通過證券交易所進行的融資屬于()。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D35、（2019年真題）下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發現C.消除風險D.投機【答案】C36、體系可以總結未“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B38、流動性是金融市場的生命力所在，金融市場的流動性為投資者提供了轉讓和買賣金融資產的機會，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B39、按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業板）上市公司公開發行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續盈利C.最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C40、每個經濟周期一般都要經過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列關于基金的募集與認購的說法錯誤的是（）。A.基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效四個步驟B.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗C.基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過6個月D.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金份額的發售【答案】C42、（）是期貨市場的核心。A.股票交易所B.證券交易所C.期貨交易所D.債券交易所【答案】C43、下面關于風險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D44、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A45、《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D47、下列關于結構化金融衍生產品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B49、以下關于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B52、（2021年真題）下列關于新股網上網下申購的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、按照《企業年金基金管理辦法》規定，企業年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業（公司）債【答案】B54、證券投資者保護基金是根據（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結算管理辦法》【答案】C55、（2019年真題）在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監會C.中國證監會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監會【答案】A56、按照券面形態分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A57、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、發行金融債券，對于商業銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿（）的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C59、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權證，存續時間至少為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C60、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A61、在期貨市場監管方面，我國形成了（）“五位一體”的期貨監管協調工作機制與較為完善的期貨監管法律體系。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D62、公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的下列行為符合規定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級管理人員不具備基金從業資格C.從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資【答案】D63、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C64、主板（中小企業板）上市公司的增發除了要滿足公開發行股票的一般規定外，還應當符合的規定不包括（）。A.最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六B.扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據C.除金融類企業外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形D.發行價格應不低于公告招股意向書前十五個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價【答案】D65、國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D66、按照發行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、（）是指在風險資產的實際運作過程中采用流程、工具進行動態、實時監測和報告。A.風險控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C68、基金監管目標是指基金監管要達到的目的和效果，是基金監管活動的出發點和價值歸宿。我國基金監管的目標包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D69、股權類期權包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D70、可通過點擊確認、單向撮合的方式成交的報價方式是（）。A.①④B.③④C.②③D.①③④【答案】B71、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.資產證券化的發起人是資產證券化的起點，也是基礎資產的買方B.特殊目的機構是介于發起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發行人C.可以證券化的資產都屬于優質資產，發行前不需要經過評級機構的信用評級D.受托人托管資產組合，并對資產項目產生的現金流進行保管，代表投資者行使職能【答案】B72、政策性銀行金融債券發行申請應包括（）等內容，如需調整，應及時報送給中國人民銀行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D73、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D74、在美國銀行業的監管機構中，（）作為監管機構的協調機構，負責制定統一的監管準則和報告格式等。A.貨幣監理署B.聯邦儲備體系C.儲蓄機構監管署D.聯邦金融機構檢查委員會【答案】D75、（2019年真題）股票價格指數的編制步驟錯誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數字化【答案】D76、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉換【答案】D77、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發起人的角度而言，資產證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B81、通常情況下，證券的風險與預期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關系D.以上說法都不正確【答案】B82、下列業務中，不屬于財產保險公司業務的是（）A.機動車保險B.船舶/貨運保險C.責任保險D.人身保險【答案】D83、（2020年真題）下利有關股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、我國的證券登記結算制度不包括（）A.結算證券和資金的專用性制度B.分級結算制度和結算參與人制度C.無負債結算制度D.證券實名制【答案】C85、發生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B86、屬于債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A87、證券交易所在每個交易日（），根據證券公司報送數據，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量