證券從業之證券市場基本法律法規題庫+答案

單選題（共100題）1、下列關于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務的說法中，正確的是（）。A.證券公司的中間介紹服務給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務B.證券公司的中間介紹服務是證券公司自身代理期貨買賣服務的補充，用于服務特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務只限于介紹客戶到期貨公司進行交易，不得提供任何服務D.證券公司的中間介紹服務除了介紹客戶到期貨公司進行交易，還包括提供其他相關服務【答案】D2、關于從事金融產品代銷業務，對代銷機構和從業人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D3、（2016年真題）某公司擅自公開發行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C4、2013年實施的（）為非銀行金融機構從事基金托管業務預留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監督管理條例》C.《證券投資基金托管業務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》【答案】A5、證券公司建立信用風險監控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A6、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事【答案】D8、欺詐發行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。A.周B.月C.季度D.年【答案】B10、證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、下列說法錯誤的是（）。A.資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產管理產品的發行人或者管理人釆取滾動發行等方式，實現產品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經認定存在剛性兌付行為的，應該區分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C12、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A13、根據中國證券業協會發布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業務合同的基本內容應包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、（2017年真題）與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立（）機制。A.監督B.管理C.制衡D.審核【答案】C15、證券公司違反證券法的規定，為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.二十萬元以上二百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.五十萬元以上五百萬元以下【答案】D16、下列關于公積金的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、根據《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，下列選項中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應符合規定的有（）。A.①②③B.①③C.②④D.①④【答案】A18、（2020年真題）根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、關于申請證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.有固定的業務場所和與業務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有100萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有3名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員【答案】C20、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D21、下列有關股票發行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發起人的股票，應當標明“發起人股票”字樣C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發起人、法人發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】D22、證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、證券公司的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、全國股轉公司受理發行人申請文件至新增股票掛牌交易前，出現不符合規定或者其他影響本次發行的重大事項時，發行人應當及時向（）報告。A.董事會B.主辦券商C.全國股轉公司D.證監會【答案】C25、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B26、期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監督管理機構的規定履行職責，未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.為期貨交易提供集中履約擔保C.設計合約，安排合約上市D.非自用不動產投資【答案】D27、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業任合規主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C28、承銷機構在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D29、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B30、下列有關證券交易的事項中，說法正確的是（）。A.依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣B.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易C.非依法發行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用非公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理就批準的其他方式【答案】B31、下列說法錯誤的是（）。A.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險C.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險D.證券經紀業務的合規風險主要是指證券經紀公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險【答案】B32、下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。A.證券投資基金B.社保基金C.企業年金D.社會公益基金【答案】B33、關于開展基金托管業務的準人條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》在以下哪些方面作出了規定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D34、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D35、保薦機構受聘履行保薦職責應遵守（）規定。A.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發行的主承銷商可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任【答案】D36、公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、以下各項屬于證券經紀業務特點的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（）。A.一家B.兩家C.三家D.四家【答案】B39、下列關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的說法，錯誤的是（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務【答案】D40、證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的（）。A.會計師事務所驗資B.資產評估機構評估C.信用評級機構評級D.律師事務所核實【答案】B41、對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10【答案】D42、（2020年真題）下列屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A44、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A45、融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C46、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件下列正確的有（）A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】D47、下列屬于證券公司開展自營業務應遵循的法律法規、自律規則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C48、下列關于公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C50、如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的（），金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B51、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D53、證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、根據《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D55、證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C56、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A57、(2019年真題)證券公司自營業務違反《中華人民共和國刑法》規定的行為不包括（）。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務【答案】D58、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條的規定，公司因欺詐發行股票、債券，以下哪些選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D59、在集合資產管理計劃中．客戶主要享有的權利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A60、列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B61、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的法律責任中，錯誤的有（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款B.責令改正C.給予警告D.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款【答案】A62、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B63、證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業規范，明確廉潔從業要求，加強從業人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業的相關規定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D64、《證券公司監督管理條例》以()為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券等主要業務的規則和風險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B65、（2020年真題）風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）。A.中位數B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D66、根據《關于辦理內幕交易泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，認定內幕交易行為，要從（）等方面認定“相關交易行為明顯異常”。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C67、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D68、按照合伙企業利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D69、下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.②③B.①②③④C.②④D.①②③【答案】B70、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發行股票、債券罪D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪【答案】B71、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D72、（2016年真題）有限責任公司監事會主席的產生方式是（）。A.由全體監事過半數選舉產生B.由全體監事1／3以上人數選舉產生C.由全體監事2／3以上人數選舉產生D.由股東大會任命【答案】A73、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應當報經中國證監會批準。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、（2019年真題）下列關于證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業內涵的說法，錯誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當利益B.嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業的自律規則C.公平競爭、合規經營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范【答案】A75、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B76、下列有關證券交易所的規定中，正確的是（）。A.證券交易所設理事會，并設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免B.證券交易所章程的制定和修改，必須經全體會員同意后生效C.證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】A77、任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續性的D.定期的【答案】A78、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B79、（2016年真題）《公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D80、債券存續期間，企業應當在每個會計年度結束之日起（）個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D81、證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A82、公司公開發行股票的定價方式包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A83、簽訂上市協議的公司應公告的事項不包括()。A.依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A84、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D85、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監事會,出席會議的監事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D86、以下情形不屬于證券公司開展證券經紀業務禁止行為的是()A.對客戶買賣股票承諾收益B.接受客戶全權委托代理其買賣證券C.為客戶提供融資融券信用交易服務D.將證券營業部承包給他人經營【答案】C87、封閉式基金的（）在基金合同期限內固定不變。A.基金資產的總值B.基金份額總額C.基金凈資產D.基金份額凈值【答案】B88、證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調整評級標準【答案】D89、通過約定申報和非約定申報方式參與科創板證券出借的，證券出借期限可在（）的區間內協商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C90、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（