證券從業之金融市場基礎知識能力測試提升B卷附答案

單選題（共100題）1、以下（）股票發行監管制度是證券監管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規性的形式審查，而將發行人的質量留給證券中介機構來判斷和決定（）。A.審批制B.核準制C.注冊制D.審定制【答案】C2、下列各項中，（）均屬于風險管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A3、下列關于信用增級機構的說法，正確的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A4、操作風險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D5、股票增發后，公司的注冊資本（）。A.相應增加B.相應減少C.不變D.以上都不對【答案】A6、公司債券可申請一次核準、分期發行。首期發行數量應當不少于發行總量的（），剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后5個工作日內報中國證監會備案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C7、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內部條件，包括但不限于國內、國際統一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機制或市場模式【答案】D8、對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、（2021年真題）結構化金融產品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A10、（2021年12月真題）下列關于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C11、證券市場以證券發行與交易的方式實現了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發行與回購D.投資與并購【答案】A12、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C13、按照發行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列普通機構投資者符合參與上海期貨交易所期權交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C15、下列關于利率的風險結構的說法中有誤的是（）。A.不同發行人發行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風險的風險溢價C.經濟繁榮時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導致低等級債券價格暴跌【答案】A16、下面對證券交易所總經理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經理每屆任期3年B.總經理由中國證監會任免C.副總經理按照中國證監會相關規定任免或聘任D.提議召開臨時監事會會議【答案】D17、《證券法》規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B18、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A19、關于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D20、關于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權關系；基金反映的則是一種信托關系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關系D.股票反映的是債權債務關系，是一種債權憑證【答案】B21、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統是（）。A.SETS系統B.SETSqx系統C.IOB系統D.SEAQ系統【答案】B22、全國社?；鹄硎聲苯舆\作的基金的投資范圍限于（），其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B23、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產負債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準備金【答案】C24、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B25、中國銀行間市場交易商協會負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會不接受注冊的，企業可于（）個月后重新提交注冊文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C26、影響凈資產收益率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D27、申請發行可交換債券，本次發行債券金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應當將預備用于交換的股票設定為本次發行的公司債券的擔保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C28、（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結算賬戶【答案】D29、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業務B.利率互換交易C.債券遠期交易D.利率掉期交易【答案】B30、（2019年真題）下列關于儲蓄國債的發行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D31、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B32、（2019年真題）影響股價變動的基本因素中屬于行業與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標準是（）。A.交易工具B.發行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】D34、（2020年真題）基金的不同投資風格往往形成不同的風險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產的投資風格非常重要，對基金投資風格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是（）?A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C36、按照我國《證券法》的規定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據需要D.突發事件影響證券交易的正常進行【答案】D37、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、評級的主要內容包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、評級的主要內容包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、創業板上市公司在下列()事項發生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。A.標的物B.發行范圍C.發行時間D.市場規?！敬鸢浮緼42、（2018年真題）回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現貨C.債券D.股票【答案】C43、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C44、從銀行間轉到交易所，參考中國結算公司官網，轉托管費按轉出國債面值金額的0.005%計算，單筆（每只）轉托管費用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A45、以下關于我國金融業主要行業的基本情況，不正確的是（）A.大型商業銀行在資產規模、資金來源和網點布局上占有主導地位B.證券業傳統業務面臨激烈的同質化競爭C.在分業監管體系下，相較于銀行業和證券業，信托業務的融資活動靈活性不具有優勢D.股份制銀行資產規模增長較快【答案】C46、記賬式國債招標時，遠程終端出現技術問題，可在規定的時間內以填寫()的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、優先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區別，其區別有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、套期保值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、為了對基金業績進行有效評價，以下因素不是必須考慮的是（）。A.投資目標與范圍B.基金風險水平C.基金規模D.基金管理人【答案】D50、（2021年真題）中國證券業協會的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制組織形式，其組織機構的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A52、企業的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、理事會作為證券交易所的決策機構，可以行使的職權包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C54、（2021年真題）在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現值；i-每期利率:n-期數:m-每期付息次數。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、（2021年真題）下列有關股票特征的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A56、（2019年真題）根據我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開發行股票B.發行可交換公司債券C.發行可轉換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B57、金融衍生工具產生的最基本原因是（）。A.新技術革命B.金融自由化C.利潤驅動D.避險【答案】D58、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A59、下列關于風險管理相關措施中，屬于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、下列屬于證券市場中介機構的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D61、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應當以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D62、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B63、對理事會人員構成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1／3，不超過理事會員總數的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D64、任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B65、證券公司風險的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A66、理事會理事長不可以進行下面（）行為。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經理【答案】D67、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達委托就不得撤銷B.證券營業部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執行結果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統辦理撤單【答案】D68、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數期貨D.利率期貨【答案】A69、一次足額發行或限額內分期發行金融債券，如果發生下列（）情況之一，應在向中國人民銀行報送備案文件時進行書面報告并說明原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列關于風險容忍度的說法，正確的是（）。A.風險容忍度是戰略性的B.風險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結合的方式設定C.風險偏好是風險容忍度的具體體現D.風險偏好是風險容忍度的進一步量化和細化【答案】B71、與行政審批制相比，核準制的特點有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D72、OTC市場是（）的簡稱。A.發行市場B.場內市場C.交易市場D.場外市場【答案】D73、匯率的變化對于社會經濟的影響是（）A.匯率變化有利于經濟發展B.匯率變化不利于經濟發展C.匯率變化對經濟發展有利有弊D.匯率變化對經濟發展沒有影響【答案】C74、《中華人民共和國公司法》規定，股票發行價格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A75、中國證券業協會的誠信信息來源有()。Ⅰ．中國證監會及其派出機構傳送的文件Ⅱ．中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關媒體，經證實后予以記錄Ⅳ．投訴，經核實后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、關于股東的表決權,下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、下列各項中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經濟活動所采取的措施，其最終目標包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A79、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D80、交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，本系統內債券實行（）交易模式，跨系統實行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D81、（2019年真題）下列關于商業銀行次級債務的說法，錯誤的是（）。A.次級定期債務不得與其他債權相抵消B.商業銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發行C.次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務D.由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%【答案】C82、從事證券投資基金活動應當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.誠實信用【答案】B83、負責提升證券化產品信用等級的機構是（）。A.資金和資產存管機構B.特定目的機構C.信用評級機構D.信用增級機構【答案】D84、下列關于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、（2019年真題）下列關于債券和股票的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、（2020年真題）需要直接從基金資產中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A87、在改革開放政策的指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A88、財政政策分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D90、通過證券交易所進行的融資屬于()。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D91、風險性是股票的特征之一，下列關于股票的風險性特征的說法有誤的是（）。A.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風