附件2:某金融機構安全評估標準細化表營業場所安全評估表（一）金融機構名稱一、營業場所安全（15分，扣完為止）檢查方法：實地檢查營業場所物防技防設施營業場所周邊狀況，檢查錄像回放質量序號評估項目和標準評分情況（一）物防設施（8分，扣完為止）1二層以下窗戶未安裝金屬防護欄或未采取相應防護措施（如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護屏障和入侵探測裝置等）的扣0.5分。（1）二層以下窗戶未安裝護欄或其他防護設施的扣0.5分；（2）安裝的透明防護屏障有明顯裂痕的扣0.3分；（3）安裝的金屬卷簾有明顯破損的扣0.2分；（4）二層以下為玻璃幕墻，未加貼防暴薄膜或加裝金屬卷簾、或非防彈玻璃的扣0.5分；（5）現金業務區內部設置與外界相通窗戶的扣0.5分（設與本單位內部5區域相鄰的窗戶時，窗戶靠外墻的下沿離地面高度不低于2米，并安裝防彈玻璃或加裝金屬網的金屬防護柵欄的，不扣分）。

2與外界相通的出入口未安裝堅固的金屬防護門或防盜安全門的扣0.5分.（1）未安裝的扣0.5分；（2）不牢固的扣0.5分；（3）金屬防護門（含金屬卷簾門）有明顯破損的扣0.2分；（4）與外界相通主要出入口安裝手動金屬卷簾門時，末在門框邊裝定位銷的扣0.2分；（5）與外界相通主要出入口安裝電動金屬卷簾門時，電動控制按鈕未采取防護措施的扣0.2分。3金屬防護門鎖具不符合標準的扣0.5分。（1）金屬防護門未安裝防盜鎖的扣0.5分；（2）手動金屬卷簾門無地鎖或鎖具不牢固的扣0.5分。4場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報警裝置的扣0.5分.5現金業務區出入口未安裝防尾隨緩;沖式電控聯動門或聯動門不能正常使用的扣5分.（1）現金業務區出入口未安裝防尾隨用緩;沖式電控聯動門的扣5分；（2）安裝的防尾隨用緩;沖式電控聯動|、門下列功能不能正常使用的，缺一項扣2分：聯動互鎖功能；內外門同時開啟功能；內門內部開啟功能；門狀態提示功能。（3）防尾隨用緩;沖式電控聯動門門體不符合要求的扣2分。6現金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結構（因樓面承重等原因經公安機關主管部門批準采用其他建筑方式的除外），柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分.（1）所用材料不符合要求扣3分；（2）柜臺寬度和高度田可一項不符合要求的扣3分。7現金出納柜臺上方未安裝透明防護板的扣5分。8現金出納柜臺上方安裝的透明防護板無檢測合格報告、安裝形式不符合標準或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標準的扣2分.（1）安裝的透明防護板有裂痕、開孔的扣2分；（2）發現以下任何一項的，扣1分：安裝三塊及以上透明防護板的；防彈玻璃厚

層不在中間且未朝柜臺外側安裝的；單塊安裝時，未采取3邊嵌入凹槽、嵌入深度小于40mm、凹槽內未采用密封料進行密封的；兩塊透明防護板錯位交接時，未采取外層朝下、交接部位長度小于100mm、兩塊透明防護板的間隙大于20mm的；（3皮裝的透明防護板不符合以下任何一項的扣1分寬度小于等于1800mm，高度大于等于1500mm，單塊面積不大于4平方米的；（4）安裝的透明防護板以上未及頂部分未封至頂部或未封至離地3500mm處的扣2分。9現金業務柜臺的臺面設置收銀槽長、寬、高不符合要求的扣 0.5分10營業場所未建衛生設施的扣0.5分.11未配備自動應急照明設備或自動應急照明設備失靈的扣0.5分12未配備自衛器材的扣0.5分.（1）現金柜臺和大堂保安均未配備自衛器材的扣0.5分，其中一個未配備的扣0.3分（2）已配備了自衛器材，但管理和使用不符合要求的扣0.2分；（3）自衛器材中有損壞的扣0.2分。（二）技防設施（7分，扣完為止）1監控設備（已安裝但不能起到應有作用的，發現一個扣 0.5分）(1)營業場所與外界相通的出入口未安裝視頻監控裝置的扣1分.①未安裝的扣1分； ②有多個出入口的，發現一個出入口未裝的扣0.5分。(2)營業場所現金業務區未安裝監控裝置的扣3分.①未安裝監控設備的扣3分；②現金柜臺未按要求“一對一”安裝監控裝置的，少一只扣1分；③存在監控盲區的扣1分；④監控能看到客戶密碼的扣1分

(3)非現金業務區未安裝監控裝置，不能實時監視營業室內人員活動情況的扣1分.①未安裝的扣1分；②不能實時監視人員活動情況的扣0.5分。(4)營業場所現金業務區視頻監控系統不能實時監視、記錄現金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分。(5)營業場所出入口視頻監控系統的回放圖像不能分辨出入大門人員體貌特征的扣1分(6)錄像資料保存不到30天的扣2分.①不到30天的扣2分；②錄像缺失的扣1分。2報警及其他技防設施（已安裝但不能起到應有作用的，發現一個扣0.5分）(1)具備與公安機關110報警服務臺報警聯網條件，但未安裝與公安機關110聯網的緊急報警裝置的扣3分(2)現金業務區未安裝2路以上（含2路）獨立防區的緊急報警裝置的扣2分(3)級風險營業場所現金業務柜臺未安裝連續記錄的聲音復核裝置的扣0.5分(4)一級風險營業場所與外界相通出入口未安裝入侵報警裝置或入侵報警裝置不能及時準確報告入侵異常事件的扣1分(5)一級風險營業場所的入侵報警裝置不具備與照明、視頻安防監控及聲音復核設備聯動功能的扣0.5分(6)級風險營業場所入侵報警設施不能準確記錄報警時間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責人簽字：

金庫安全評估表（二）金融機構金庫名稱二、金庫安全（10分，扣完為止，保管箱庫參照執行）檢查方法：實地檢查業務庫物防技防設施建設情況，檢查監控錄像回放質量，規章制度、預案、出入登記等有關資料。序號評估項目和標準扣分情況（一）實體防范（4分）1庫區照明系統總閘裝置沒有保護措施或未置于有效監控范圍的扣0.5分.（1）庫區照明系統總閘裝置沒有實體防護的扣0.5分。有實體防護，但平時沒有上鎖的或管理不善的扣0.2分；（2）庫區照明系統總閘裝置未置于有效監控范圍內的扣0.5分。2庫區內的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分3出入庫房門的通道未單一設置的扣1分4庫房結構墻體未達到相應級別建筑標準的扣3分.（1）庫房澆筑方式、采用的混凝土、庫房墻體厚度不符合要求（不能提供相關證明材料的）又沒有采取加固措施的扣3分；（2）庫房澆筑方式、采用的混凝土、庫房墻體厚度不符合要求（不能提供相關證明材料的），已采取了加固措施，但不符合加固要求的扣1分。5金庫門或庫門鎖具不符合標準的扣2分.（1）金庫門或門鎖不符合要求的扣2分；（2）金庫門或門鎖有符合要求的相應檢測報告，但金庫門體或門鎖有損壞，

不能正常使用的扣1.5分。6三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設置防控隔離門,或防控隔離門的防護等級不符合要求的扣1分.（1）無防控隔離門的扣1分；（2）有防控隔離門，但防控隔離門的防護等級低于GB17565-2007乙級的要求的扣0.5分；（3）防控隔離門防控設置不合理的扣0.5分。（二）技術防范（5分）1入侵報警系統不能準確探測報警區域內門、鼠通道等重點部位入侵事件的扣1分.（1）入侵報警系統不能有效覆蓋防護部位的扣1分；（2）系統報警后，業務庫報警聯網中心沒有報警顯示，并不能準確指示發出報警具體位置的扣0.5分。2庫房內未安裝2種以上探測原理入侵探測器的扣0.5分3周界防入侵報警裝置沒有連續的警戒線，存在盲區的扣0.5分.4庫區內報警控制主機和線路裸露，不具有防破壞報警功能的扣0.5分.（1）庫區內報警控制主機未設置在防護區域隱蔽位置的扣0.5分；（2）庫區內報警控制主機線路裸露的扣0.3分；（3）庫區內報警控制主機和接線盒不具有防破壞報警功能的扣0.3分。5未采用2種以上向外報警傳輸方式的扣0.5分6報警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統供電時間28h的扣0.5分7報警系統布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間不足30天的扣1分8庫房內視頻安防監控系統回放圖像不能清晰顯示人員在庫內活動的全過程和庫內所有存放物品的扣1分

9庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征的扣0.5分10啟動緊急報警裝置時未同時啟動現場聲、光報警裝置的扣0.5分.（1）未安裝緊急報警裝置和現場聲、光報警裝置的扣0.5分；（2）啟動緊急報警裝置時未同時啟動現場聲、光報警裝置的扣0.5分；（3）啟動緊急報警裝置時聲、光報警裝置不能正常工作（有聲無光或有光無聲）的扣0.3分。11守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動情況的扣0.5分12清分整點場地未在每個清分臺安裝攝像機進行獨立監控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程的扣1分。（1）清分整點場地未在每個清分臺安裝攝像機進行獨立監控和錄像，少1個，扣0.5分；（2）回放圖像不能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程的扣1分。13裝卸區及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運鈔車停放、護衛及提款箱交接等進出庫區全過程的扣1分14視頻監控資料保存時間少于30天的扣0.5分15實行遠程監控的業務庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠程控制和實時授權功能的扣2分.（1）實行遠程監控的業務庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠程控制的扣2分；（2）實行遠程監控的業務庫房隔離門出入口控制裝置不具有實時授權功能的扣1分。16聲音資料保存時間少于30天的扣0.5分17實行異地值守的業務庫不具備全方位防護，未將入侵報警、視頻安防監控及出入口控制、廣播對講等各子系統接入業務庫報警監控聯網中心，不能實施遠程

管理、控制的扣2分.（1）實行異地值守的業務庫不具備全方位防護扣2分；（2）未將入侵報警、視頻安防監控及出入口控制、廣播對講等各子系統接入業務庫報警監控聯網中心，缺少一個系統扣1分；（3）不能實施遠程管理、控制的扣2分。18業務庫報警監控聯網中心功能不齊備的扣0.5分（三）本地守庫室防范（1分）1本地守庫室未設置衛生設施、給排風設備或溫控設施的扣0.5分2守庫室外未安裝照明燈或未配應急照明設備和自衛器材扣0.5分.（1）守庫室外未安裝照明燈或未配備應急照明設備的扣0.3分；（2）守庫室外安裝照明燈的控制開關不在守庫室內的扣0.2分；（3）守庫室未配備自衛武器的扣0.3分。3守庫室未配備對外聯絡通訊設備或未安裝緊急報警按鈕的扣1分.總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責人簽字：

自助機具、自助銀行防范能力評估表（三）金融機構名稱三、自助機具、自助銀行防范能力（15分，扣完為止）檢查方法：實地檢查自助設備、自助銀行物防技防設施建設情況，檢查監控錄像回放質量等序號評估項目和標準扣分情況（一）自助設備安全（6分）1未安裝報警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進行探測報警的扣0.5分。（1）未安裝報警裝置（在行大堂式除外）扣0.5分；（2）安裝了報警裝置但不能對撬盜和破壞事件進行探測報警的扣0.5分。2視頻監控裝置不能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔和現金裝填過程的圖像進行實時錄像的，每存在一項扣0.5分。3回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現金裝填過程操作人員活動情況的，每存在一項扣0.5分4未加裝具有防窺視功能裝置或未設置相對獨立的用戶操作區域的扣0.5分5未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務電話的扣2分6未對在行大堂式自助設備使用環境進行監視和記錄的扣0.5分。（1）未對在行大堂式自助設備使用環境進行監視和記錄的扣0.5分；（2）在行大堂式自助設備不在報警探測器控制范圍的扣0.5分。

7離行式自助設備視頻監控系統不具有遠程聯網功能的扣1分（二）自動銀行安全1獨立的裝填現金區未安裝入侵報警探測裝置，不具備入侵報警聯動功能的扣0.5分。（1）獨立的裝填現金區未安裝入侵報警探測裝置扣0.5分；（2）不具備入侵報警聯動功能的扣0.3分。2未安裝視頻監控裝置對進入自助銀行的人員進行監視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進出人員體貌特征的扣0.5分。（1）未安裝視頻監控裝置對進入自助銀行的人員進行監視、記錄的扣0.5分；（2）回放圖像不能清晰顯示進出人員體貌特征的扣0.5分。3獨立的現金裝填區未安裝出入口控制設備，不能對裝填現金區出入口實施控制的扣0.5分4未安裝緊急求助按鈕或具有自動撥號功能的求助電話的扣0.5分5不能實現報警、圖像、對講廣播等信息的遠程傳輸和監控功能的扣1分。（1）報警、圖像、對講廣播等信息都不能實現遠程傳輸和監控功能的扣1分；（2）不能實現報警信息遠程傳輸、控制的扣1分；（3）不能實現圖像遠程傳輸和監控功能的扣0.5分；（4）不能實現對講廣播遠程傳輸、控制的扣0.5分。6自助設備未安裝防護艙或防護艙不達標的扣2分。（1）應當安裝防護艙而未安裝的，每個扣0.5分；（2）已安裝防護艙但不符合有關標準的，每項扣0.5分。總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責人簽字：

運鈔安全評估表（四）金融機構名稱三、運鈔安全（10分，扣完為止）檢查方法：檢查銀行自行押運的運鈔車車況、押運人員執行任務的規范操作情況，制度、預案、登記記錄等有關資料。序號評估項目和標準扣分情況1銀行業金融機構使用非專用運鈔車運鈔或非雙人以上武裝押運的扣5分2未制定押運途中突發事件處置預案的扣0.5分3押運員不熟悉突發事件處置預案、責任分工不明確的扣0.5分4押運員押運過程操作行為不規范或警惕性不高的扣0.5分5運鈔交接登記手續不齊全的扣1分6押運員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分。7押運員站位不能全方位警戒的扣1分

8跨省、市長途運鈔或大宗款項（單次運鈔1000萬元以上）押運沒有護衛車的扣2分9運鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分10運鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣3分11運鈔車內無通訊、報警、消防設備的扣1分12押運過程中司機下車，車輛熄火的扣1分總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責人簽字：

消防安全評估表（五）金融機構名稱五、消防安全（10分，扣完為止）檢查方法：實地檢查消防設施，查看相關資料，詢問有關人員序號評估項目和標準扣分情況1沒有建立領導負責的逐級防火責任制的扣0.5分。（1）沒有相關文件的扣0.5分；（2）有相關文件但組織明顯不健全的扣0.3分。2沒有明確逐級防火負責人職責、沒有明確崗位防火責任人的扣1分。（1）沒有明確銀彳行網點防火責任人及其職責的扣1分；（2）沒有明確部門防火責任人及其職責的，少1名，扣0.2分。3沒有為本單位的消防安全提供必要的經費和組織保障的扣1分4職工不知道崗位責任區和崗位消防安全職責的扣0.5分。隨機抽1人，詢問有關消防知識，如該場所適合哪種滅火器、如何使用等等，回答明顯不符合要求的扣0.5分。5沒有設立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點單位沒有確定消防安全管理人的扣1分。（1）未設置專職或兼職的消防管理人員的扣1分；（2）消防安全重點單位沒有確定消防安全管理人的扣1分。6沒有建立群眾性的志愿消防隊的扣1分

7沒有建立健全各項消防安全制度的扣0.5分。以下制度其中1項未建立健全的扣0.1分：⑴消防安全教育、培訓制度和滅火、應急疏散預案演練制度；（2）防火巡查、檢查制度及消防設施、器材維護管理制度；（3）消防（控制室）值班制度及火災隱患整改制度；⑷用火、用電安全管理制度及電氣設備的檢查和管理制度（包括防雷、防靜電）；（5）消防安全工作考評和獎懲制度。8未按照國家有關消防法律法規及消防技術標準設置消防設施的扣1分。9不能保證消防設施、滅火器材完好有效的扣1分。（1）發現固定消防設施損壞的扣1分；（2）消防箱中水帶、水槍有一樣損壞或不配套的扣0.2分；（3）滅火器有一具不能正常使用的扣0.2分10不能保證消防疏散通道暢通的扣1分。每發現1個通道不暢的，扣0.5分。（1）每發現1個通道不暢的扣0.5分；（2）每發現1個消防安全疏散標志損壞的扣0.2分。11沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓等消防記錄的扣1分。（1）有自動消防設施的，查消防設施運行情況及消控室記錄，運行不正常或無記錄的扣1分；有記錄的，隨機抽查5日，每1日未記錄或記錄與消防設施運行情況不符的扣0.2分；（2）無自動消防設施的，查保衛部門安全檢查記錄，無記錄的扣1分；有記錄的，隨機抽查5日，每發現1日未記錄的扣0.2分。12對火災隱患不能及時發現或發現后未及時消除的扣1分。

查驗檢查記錄本，查證是否有隱患發現，并及時消除。隱患尚未消除的，每發現一項扣0.5分。13一年內組織開展消防安全宣傳教育和培訓少于2次的扣0.5分。（1）無培訓資料的，扣0.5分；（2）一年內少于2次的扣0.5分；（3）未組織新上崗和進入新崗位的員工進行上崗前的消防安全培訓的，扣0.2分；（4）消防控制室的值班、操作人員未接受消防安全專門培訓，并持證上崗的，每發現一名扣0.2分。14未制定滅火和應急疏散預案并定期組織演練的扣1分（1）未制定滅火和應急疏散預案的扣1分；（2）消防安全重點單位每年少于2次演練，其他單位每年少于1次演練的扣1分；（3）無演練資料或演練資料查證不實的扣0.5分。15消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分（1）未建立的扣1分；（2）檔案不全或未及時更新的扣0.5分。16沒有對建筑消防設施進行定期的消防檢測，取得相應的合格檢測報告的扣1分（1）銀行大樓未每年一次進行全面檢測，取得相應的合格檢測報告的扣1分；（2）銀行未提醒物業進行檢測，不能出具相關書面證明材料的扣1分。總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責人簽字：

計算機安全評估表（六）金融機構名稱六、計算機安全（10分，扣完為止）檢查方法：實地查看相關設施、設備和記錄，詢問有關人員序號評估項目和標準扣分情況（一）營業場所計算機安全（4分）1網絡、存儲設備未存放于營業場所現金區內密閉機柜或獨立設置的網絡設備間的扣0.5分2網絡、存儲設備獨立設置計算機房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分3二級以上風險營業場所的計算機室未安裝防盜安全門和與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，不能準確探測報警區域內門、窗、通道等重點部位的入侵事件的扣0.5分（二）數據交換中心和數據處理中心安全（6分）1數據交換或處理中心計算機機房（室）在建筑物內沒有設置為獨立區域的扣0.5分2獨立設置的計算機中心未進行封閉式管理或設置周界報警探測裝置的扣0.5分

3沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分。（1）有專人值守但無記錄（紙質或電子均可）出入人員情況的扣0.5分；（2）無專人值守但有記錄（紙質或電子均可）出入人員情況的扣0.5分。4防水、防盜、監控、報警等設施不健全的扣0.5分。防水、防盜、監控、報警設施每一項不落實均扣0.5；5無備用電源或備用電源處于不良備用狀態的扣0.5分。（1）數據中心、通訊樞紐中心等計算機房不是雙路供電的，扣0.5分；（2）無備用電源或備用電源處于不正常狀態，扣0.5分。UPS等電源設備負載達50%以下的不扣分，51%—60%的扣0.5分。6沒有設立專職或兼職的計算機信息系統安全管理人員的扣1分7機房工作人員不熟悉滅火、防水等有關操作的扣0.5分8沒有專門的設備檔案備查資料的扣0.5分9不能及時更換計算機的口令或密鑰的扣1分。（1）口令或公共密鑰3個月內沒有更換的扣1分；（2）工作密鑰沒有每日更換一次的扣1分。10無防雷接地等必要防護的扣0.5分11無機房專用滅火設施的扣2分12縣級金融機構沒有成立計算機信息系統安全保護領導小組或未制定計算機信息系

統突發事件處置預案的扣1分。(1)未發文的扣1分，已發文但未抄送公安網警部門的扣0.5分；(2)業務信息、系統沒有落實信息安全等級保護制度的扣1分。未定級備案的扣0.5分，未開展等級測評的扣0.5分。總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責人簽字：槍支彈藥安全評估表(七)金融機構名稱八、槍支彈藥管理安全(10分，扣完為止)檢查方法：實地檢查槍支彈約保管使用情況，聽取有關人員匯報序號評估項目和標準扣分情況1未明確槍支管理責任，未指定專人負責的扣1分

2二級以上風險營業場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，扣0.5分3沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈約的扣1分4槍支、彈約沒有分開存放或實行雙人雙鎖的扣1分5未建立完善的持槍人員管理責任制度、槍支彈約保管領用制度和槍支安全責任制度或不嚴格執行的扣1分6執行守押任務完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分7持槍人員未配發持槍證件的扣2分8持槍人員未定期接受培訓的扣0.5分9攜帶槍支時未攜帶持槍證件的扣1分10非執行守押任務而攜帶槍支彈藥的扣5分總計得分:評估單位：被評估單位負責人簽字:評估人簽字:被評估單位負責人簽字:案件防范能力評估表（八）金融機構名稱八、案件防范能力（10分，扣完為止）檢查方法：聽取匯報，查看相關資料序號評估項目和標準扣分情況1一年內對員工進行法律法規教育以及業務規范學習少于2次的扣0.5分。（1）培訓少于2次或沒有培訓記錄的扣0.5分；（2）培訓內容不全面的扣0.2分。2一年內有內吾5人員違法犯罪且違法犯罪行為與其職務有直接聯系的扣1分。

3二年內發生盜搶既遂案件,且案件的發生與銀行內部管理不嚴或員工違規操作有直接關系的扣2分4二年內發生盜搶既遂案件，且案件的發生與銀行內部管理不嚴或員工違規操作有直接關系的扣2分5二年內發生因瀆職或違規操作等引發既遂詐騙案件的扣2分6未執行身份證聯網核查制度或無相關真偽識別裝置的扣0.5分。（1）未執行身份證聯網核查制度的扣0.5分；（2）未配備身份證識別裝置或未使用的扣0.5分；（3）未配備足夠數量身份證識別裝置的（每2個現金柜臺配1個），少1個扣0.2分。7無防范案件預案或員工對涉及本崗位的防范案件預案不熟悉的扣1分。（1）沒有本單位防范預案的扣1分；（2）有防范預案，一年內未組織演練的扣1分。8未嚴格執行相關案件報告制度規定的扣2分。（1）發案（包括治安、刑事案件，災害事故，群體性事件等）后未在規定時間內向公安、銀監等監管機構及上級單位報告的扣1分。隱瞞不報或漏報的扣2分；（2）銀行未建立健全案件報告、分析、預警機制的扣1分。9未及時向員工開展案例警示教育的扣0.5分。未將本系統發現的各類重大案件、新型犯罪案件以及公安機關和相關金融監管部門向銀行通報的案件情況、特點向員工及時通報的，扣0.5分。10不嚴格執行有關業務操作安全的各項規章制度、各項業務操作程序不規范的扣1分。因未嚴格執行有關業務操作安全的各項規章制度、各項業務程序造

成差錯,受到公安、銀監等監管機構、上級管理部門處罰、批評的扣1分。總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責人簽字：安全保衛基礎工作評估表（九）金融機構名稱九、安全保衛基礎工作（10分，扣完為止）檢查方法：聽取匯報，查看相關資料。序號評估項目和標準扣分情況1單位負責人未定期召開會議研究安全保衛工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛工作沒有領導班子成員分管的扣2分。（1）需要單位領導參加的安全保衛工作會議，單位領導無故不

參加的扣1分；（2）對年度保衛工作未召開會議、下發文件進行部署的扣2分；（3）單位不參加社會綜合治理及社區群防群治工作的扣