1、下列關于詢價制度說法中,對的有()。A．對在深交所中小公司板上市公司,必要通過初步詢價和合計投標詢價兩個階段定價B．在主板市場上市公司可以通過初步詢價直接定價C．只有參加初步詢價詢價對象才干參加網下申購D．所有詢價對象均可自主選取與否參加初步詢價,主承銷商不得回絕詢價對象參加初步詢價2、證券投資者保護基金資金可以運用于()。A．銀行存款B．購買國債C．購買中央銀行債券D．購買中央級金融機構發行金融債券3、下列屬于合格投資者是()。A．個人或者家庭金融資產共計不低于100萬元人民幣B．個人或者家庭凈資產共計不低于100萬元人民幣C．公司、公司等機構凈資產不低于1000萬元人民幣D．公司、公司等機構金融資產不低于1000萬元人民幣4、下列選項中,屬于資產證券化特點是()。A．運用金融資產證券化來減少銀行固定利率資產利率風險B．增長資產流動性,改進銀行資產與負債構造失衡C．運用金融資產證券化可提高金融機構資本充分率D．銀行可運用金融資產證券化來減少籌資成本5、監管部門對經紀業務監管辦法涉及()。A．中華人民共和國證監會自律管理B．證券公司內部控制C．證券監管機構監管D．證券交易所監督6、經中華人民共和國證監會批準,證券公司可以從事客戶資產管理業務有()。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務B．為各種客戶辦理集合資產管理業務C．為各種客戶辦理定向資產管理業務D．為客戶辦理特定目專項資產管理業務7、下列人員違背法律、行政法規或者中華人民共和國證監會關于規定,可以對其實行證券市場禁入辦法是()。A．發行人、上市公司董事、監事、高檔管理人員B．證券公司控股股東C．證券服務機構董事、監事、高檔管理人員等從事證券服務業務人員D．證券公司董事8、下列證券經紀業務人員行為中,符合規定有()。A．從事技術、風險監控、合規管理人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務9、依照《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發行股票、債券罪()。A．對其直接負責主管人員和其她直接負責人員處5年如下有期徒刑或者拘役B．對其直接負責主管人員和其她直接負責人員處3年如下有期徒刑C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元如下罰金D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%如下罰金10、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件說法中,對的有()。A．侵害客體是復雜客體B．在客觀方面體現為故意提供虛假信息C．主體為普通主體D．在主觀方面必要出于無意11、欺詐發行股票、債券罪侵犯客體是()。A．單一客體B．復雜客體C．國家對證券市場管理制度D．投資者合法權益12、客戶以為關于信息記錄與實際狀況不符,可以向()投訴,證券公司應當指定專門部門負責解決客戶投訴,國務院證券監督管理機構應當依照客戶投訴采用相應辦法。A．證券公司B．公安機關C．證券業自律組織D．國務院證券監督管理機構13、發生信息披露違法行為,依照規定,對負有保證信息披露()和公平義務董事、監事、高檔管理人員,應當視情形認定其為直接負責主管人員或者其她直接負責人員承擔行政責任。A．精確B．完整C．及時D．真實14、個人申請保薦代表人資格應具備條件涉及()。A．具備3年以上保薦有關業務經歷B．近來3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人C．參加中華人民共和國證監會承認保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D．未負有數額較大到期未清償債務15、下列選項中,符合基金財產獨立性規定是()。A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人自有財產,不得歸入基金管理人、基金托管人自有財產B．基金債權與不屬于基金債務不得互相抵銷,但不同基金債權可以互相抵銷C．非因基金自身承擔債務,債權人不得對基金財產主張強制執行D．基金托管人對其托管基金應當獨立設立賬戶,保證基金完整與獨立16、下列選項中,不得注冊為投資主辦人情形有()。A．不符合申請投資主辦人注冊規定條件B．被監管機構采用重大行政監管辦法未滿兩年C．未通過證券從業人員年檢D．尚處在法律法規規定或勞動合同商定競業禁止期內17、下列屬于證券市場法律制度有()。A．證券發行制度B．上市公司收購制度C．證券交易制度D．證券機構監管制度18、會員、從業人員誠信狀況評估可采用()方式。A．自評B．她評C．自評與她評相結合D．以上均對的19、個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職保薦機構向中華人民共和國證監會提交材料涉及()。A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表B．證券業執業證書C．申請報告D．保薦機構對申請文獻真實性、精確性、完整性承擔責任承諾函20、5%～5%繳納基金C．發行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金利息收入D．依法向關于責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入21、證券交易內幕信息知情人或者非法獲取內幕信息人,在涉及證券發行、交易或者其她對證券價格有重大影響信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議她人買賣該證券,應予以懲罰是()。A．責令依法解決非法持有證券B．沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍如下罰款C．沒有違法所得或者違法所得局限性3萬元,處以3萬元以上60萬元如下罰款D．證券監督管理機構工作人員進行內幕交易,從重懲罰22、證券公司、證券投資征詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資征詢業務活動時,禁止事項有()。A．代理投資人從事證券、期貨買賣B．向投資人承諾證券、期貨投資收益C．運用征詢服務與她人合謀操縱市場或者進行內幕交易D．與投資人商定分享投資收益或者分擔投資損失23、證券公司代銷金融產品,應當遵守法律、行政法規和證監會規定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。A．自愿B．平等C．誠實信用D．公平24、證券公司承銷證券,應當同發行人訂立代銷或者包銷合同,并載明()。A．當事人名稱、住所及法定代表人姓名B．代銷、包銷證券種類、數量、金額及發行價格C．代銷、包銷期限及起止日期D．違約責任25、《中華人民共和國證券法》規定,投資征詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有行為涉及()。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人商定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C．買賣本征詢機構提供服務上市公司股票D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議26、證券公司發行與承銷業務重要法律法規涉及()。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》C．《證券公司內部控制指引》D．《證券投資顧問業務暫行規定》27、下列關于證券公司投資決策機制普通規定說法中,對的有()。A．各證券公司不得以她人名義開立自營賬戶B．各證券公司應按規定將所有自營賬戶明細(合不規范賬戶)報送公司注冊地證監局,由證監局轉報上海、深圳證券交易因此及中華人民共和國證券登記結算有限公司備案C．各證券公司不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作D．各證券公司對不規范賬戶要制定有明確時限和詳細負責人、按年細化貫徹清理籌劃28、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理籌劃單獨開立()。A．證券賬戶B．證券交易賬戶C．資金賬戶D．資金交易賬戶29、財務與會計人員禁止從事()。A．承擔與本職崗位有沖突工作B．違背內部工作流程和崗位職責管理規定,將本人工作委托她人代為履行C．未經授權動用本單位資金、財產D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料30、下列選項中,屬于證券經紀業務構成要素是()。A．委托人B．證券經紀商C．證券交易所D．證券公司31、下列屬于變相公開發行證券特性有()。A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公示、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行B．公司股東自行或委托她人以公開方式向社會公眾轉讓股票C．向特定對象轉讓股票．未經中華人民共和國證監會核準,轉讓后公司股東累汁超過200人D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式32、證券公司同步有()情形,國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險B．不能清償到期債務,并且資產局限性以清償所有債務或者明顯缺少清償能力C．需要動用證券投資者保護基金D．證券公司浮現虧損,不能清償到期債務33、下列屬于非法集資類犯罪備案追訴原則是()。A．個人集資詐騙,數額在10萬以上B．單位集資詐騙,數額在50萬元以上C．與她人串通,以事先商定期間、價格和方式互相進行證券或者期貨合約交易D．個人或者單位,當天持續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報34、經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營()。A．證券經紀業務B．證券投資征詢業務C．證券承銷與保薦業務D．證券資產管理業務35、證券公司從事自營業務,應當遵循真實、合法資金和賬戶規定,下列說法對的是()。A．證券公司從事自營業務必要以自己名義進行,不得假借她人名義或者以個人名義進行B．證券公司自營業務必要使用自有資金和依法籌集資金,不得通過“保本保底”委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資C．不得以她人名義開立各種賬戶D．證券公司不得將其自營賬戶轉借給她人使用36、下列選項中,屬于證券登記結算公司法定職能有()。A．證券賬戶、結算賬戶設立和管理B．證券存管和過戶C．證券持有人名冊登記及權益登記D．證券交易所上市證券交易清算、交收及有關管理37、證券公司應當統一組織回訪客戶,回訪內容應當涉及但不限于()。A．客戶身份核算B．客戶賬戶變動確認C．與否向客戶充分揭示風險D．與否存在全權委托行為38、為保證客戶在證券公司營業時間內可以隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息,證券公司應當提供查詢方式有()。A．電話查詢B．網上查詢C．書面查詢D．在營業場合公示39、股份有限公司董事會成員可以是()人。A．5B．15C．20D．2540、證券經營機構從事證券自營業務不得有()行為。A．將自營業務與代理業務混合操作B．以自營賬戶為她人買賣證券C．委托其她證券經營機構代為買賣證券D．以她人名義為自己買賣證券41、初次公開發行股票發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露信息涉及()。A．網上申購前披露每位網下投資者詳細報價狀況B．招股意向書刊登首日在發行公示中披露發行定價方式C．在發行成果公示中披露獲配機構投資者名稱D．招股意向書刊登首日在發行公示中披露發行定價程序42、誠信信息查詢記錄涉及()。A．查詢者B．查詢對象C．查詢因素D．查詢時間43、按證券發行、交易程序和信息公開制度階段性規定,可以將虛假陳述行為分為()。A．一級市場中虛假陳述B．二級市場中虛假陳述C．新三板市場中虛假陳述D．面向社會公眾虛假陳述44、股東權利濫用內容涉及()。A．濫用方式B．濫用損害對象C．濫用后果D．濫用責任45、下列選項中,屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件有()。A．客體要件B．客觀要件C．主體要件D．主觀要件46、保薦人出具備虛假記載、誤導性陳述或者重大漏掉保薦書應予以懲罰有()。A．責令改正B．予以警告C．沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上5倍如下罰款D．撤銷任職資格或者證券從業資格47、證券公司從事財務顧問業務,應建立制度有()。A．管理制度B．內部隔離制度C．盡職調查制度D．詢問制度48、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行內容涉及()。A．選取指定商業銀行B．客戶變更指定商業銀行C．客戶變更銀行賬戶D．客戶撤銷資金賬戶49、財務顧問應當采用有效方式對新進入上市公司()進行證券市場規范化運作輔導,并對輔導成果進行驗收,將驗收成果存檔。A．董事B．高檔管理人員C．控股股東D．基層員工50、下列屬于證券金融公司職責有()。A．對證券公司融資融券業務運營狀況進行監控B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券轉融通服務C．監測分析全市場融資融券交易狀況,運用市場化手段防控風險D．中華人民共和國證券業協會擬定其她職責51、證券、期貨投資征詢機構及其投資征詢人員,應當以行業公認()態度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資征詢服務。A．謹慎B．誠實C．勤勉盡責D．穩健52、下列屬于證券經紀業務重要法律法規是()。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券業從業人員資格管理辦法》C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》D．《證券公司合規管理試行規定》53、證券公司辦理集合資產管理業務,可以設立()。A．定向資產管理籌劃B．限定性集合資產管理籌劃C．集合資產管理籌劃D．非限定性集合資產管理籌劃54、基金監督機構涉及()。A．中華人民共和國證監會B．商業銀行C．證券公司D．證券投資征詢機構55、申請證券、期貨投資征詢從業資格機構,應當提交文獻涉及()。A．中華人民共和國證監會統一印制申請表B．公司法人營業執照C．公司章程D．開展投資征詢業務方式和內部管理規章制度56、當證券賬戶注冊資料中自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文獻號碼或中華人民共和國結算公司規定()情形發生變化時,賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更B．法人申請變更C．合伙公司申請變更D．創業投資公司申請變更57、證券公司設立時,其業務范疇應當與其()相適應。A．內部控制制度B．合規制度C．人力資源狀況D．財務狀況58、試點初期,可抵沖保證金證券范疇涉及()。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市A股股票B．基金C．債券D．央行票據59、證券經紀業務禁止行為涉及()。A．可覺得客戶股票申購和交易提供融資、融券,從事信用交易B．不得侵占、損害客戶合法權益C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾補償客戶投資損失D．不得挪用客戶交易結算資金和證券,亦不得將客戶資金和證券借與她人或者作為擔保物60、經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營()。A．證券經紀業務B．證券投資征詢業務C．證券承銷與保薦業務D．證券資產管理業務61、個人申請保薦代表人資格應具備條件涉及()。A．具備3年以上保薦有關業務經歷B．近來3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人C．參加中華人民共和國證監會承認保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D．未負有數額較大到期未清償債務62、融資融券業務特點涉及()。A．多層次證券市場基本B．發揮價格穩定器作用C．刺激A股市場活躍D．融資融券業務給投資者帶來機遇63、收購要約期限可以是()日。A．20B．35C．50D．6564、下列屬于上市證券是()。A．人民幣普通股B．基金券C．人民幣優先股D．期貨65、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導,下列懲罰辦法對的是()。A．取消從業資格B．處以3萬元以上5萬元如下罰款C．屬于國家工作人員,還應當依法予以行政處分D．構成犯罪,依法追究刑事責任66、下列信息披露違法行為中,應當認定為從重懲罰情形有()。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據,或者提供偽證,妨礙調查B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案C．相信專業機構或者專業人員出具意見和報告D．受到股東、實際控制人控制或者其她外部干預67、《公司法》保護()合法權益。A．股東B．總經理C．債權人D．職工68、從事證券業務專業人員涉及()。A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資征詢、受托投資管理等業務專業人員B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務專業人員C．證券投資征詢機構中從事證券投資征詢業務專業人員及其管理人員D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務專業人員及其管理人員69、以股權行使條件為原則劃分,可以將股東權分為()。A．共益權B．自益權C．單獨股東權D．少數股東權70、發行人應當就()聘請具備保薦機構資格證券公司履行保薦職責。A．初次公開發行股票并上市B．上市公司發行新股、可轉換公司債券C．股票在二級市場上進行轉讓D．中華人民共和國證監會認定其她情形71、證券公司向客戶簡介投資收益預期,()。A．必要恪守誠信原則B．提供充分合理根據C．以書面方式特別聲明D．所述預期僅供客戶參照,不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者獲得最低投資收益承諾72、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資征詢服務功能軟件產品、軟件工具或者終端設備。A．提供詳細證券投資品種選取建議B．提供涉及詳細證券投資品種投資分析意見C．提供詳細證券投資品種買賣時機建議D．預測詳細證券投資品種價格走勢73、下列屬于客戶征信調查內容是()。A．投資經驗B．誠信記錄C．還款能力D．關聯關系74、誠信信息中基本信息通過()采集。A．協會會員信息管理系統B．協會人員信息管理系統C．從業人員信息管理系統D．誠信信息系統75、證券公司發行與承銷業務重要法律法規涉及()。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》C．《證券公司內部控制指引》D．《證券投資顧問業務暫行規定》76、普通而言,商品與否能進行期貨交易取決于()。A．價格與否波動頻繁B．商品擁有者和需求者與否渴求避險保護C．商品能否耐貯藏并運送D．商品級別、規格、質量等與否比較容易劃分77、保薦人出具備重大漏掉保薦書,可采用懲罰辦法有()。A．沒收業務收入B．處以業務收入1倍以上5倍如下罰款C．撤銷直接負責主管人員任職資格或者證券從業資格D．對直接負責主管人員處以3萬元以上30萬元如下罰款78、從行為主體角度,可以將虛假陳述行為分為()。A．行業虛假陳述B．自然人虛假陳述C．法人虛假陳述D．公司虛假陳述79、商品期貨中重要品種可以分為()。A．農產品期貨B．