基金從業資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試整理A卷附答案

單選題（共50題）1、發行價高于面值稱為溢價發行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計入股本，超額部分計入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶【答案】C2、私募基金的投資產品面向不超過（）人的特定投資者發行A.100B.200C.150D.300【答案】B3、對于證券投資基金管理人的資格標準，下列選項中，（）屬于國際證監會組織認為應該考慮的因素。A.是否具備完善的內部控制程序和健全的內控機制B.是否具有特定的權利和職責C.基金管理人的誠信程度D.以上說法都正確【答案】D4、關于優先股、普通股和債券的表決權和收益分配權，以下表述正確的是（）。A.債券是最后一個被償還的，剩余資產在債券持有人中按比例分配B.優先股是股東以不享有表決權為代價而換取的對公司盈利和剩余財產的優先分配權C.普通股不可以選舉董事D.優先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些【答案】B5、市面上出現一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B6、公司資產在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產的最高索取權的是()。A.優先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實際控股人【答案】C7、下列關于封閉式基金的利潤分配的說法，錯誤的是()。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現金分紅【答案】B8、短期政府債券的期限在（）年以內。A.1B.2C.3D.4【答案】A9、影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常不包括()。A.投資者的年齡B.資產負債狀況C.財務變動狀況D.投資者受教育情況【答案】D10、下列不屬于流動資產的是（）。A.現金B.應收票據C.應收賬款D.應付賬款【答案】D11、投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A.擔保金B.抵押金C.保證金D.擔保證券【答案】C12、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】A13、（）風險是指在一定程度上無法通過一定范圍內的分散化投資來降低的風險。A.經營B.對沖C.非系統性D.系統性【答案】D14、證券x和y的收益率rx、ry的相關系數為0．99，當rx的值增加時，ry的值大概率會可能（）。A.減少B.增加C.不變D.不相關【答案】B15、國際證監會組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B16、任何一個行業都要經歷一個生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D17、（）又稱絕對價值法或收益貼現模型，是按照未來現金流的貼現對公司的內在價值進行評估。A.理論價值法B.相對價值法C.市場價值法D.內在價值法【答案】D18、單個機構自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過該只債券發行量()起，每增加5個百分點，該機構應同時向全國銀行間同業拆借中心和中央結算公司書面報告并說明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B19、（）在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的。A.買賣價差B.市場沖擊C.對沖費用D.機會成本【答案】A20、（）是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標的資產的合約。A.交換合約B.互換合約C.金融互換合約D.遠期合約【答案】B21、申請合格境外資者資格應當具備的條件不包括（）A.最近一會計年度管理的證券資產不少于3億美元B.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求C.申淸人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰D.申淸人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度；其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系。【答案】A22、以下不屬于市場風險的是（）A.利率風險B.政策風險C.贖回風險D.匯率風險【答案】C23、關于貨幣的時間價值，以下表述錯誤的是（）。A.兩筆金額相等的資金，如果發生在不同的時期，其實際價值也是不同的B.終值的計算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場的無風險利率C.隨著時間的推移，貨幣發生的增值就是貨幣的時間價值D.一般情況下，貨幣的時間價值應按“利滾利”的復利方式來計算【答案】B24、基金投資于規定以外的可轉讓證券，不得高于基金資產的()。A.5%B.10%C.30%D.40%【答案】B25、在深圳證券交易所，B股的結算費為成交金額的()。A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】A26、如果當前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含的遠期利率即第2年的1年期利率約為（）A.15%B.1%C.7.5%D.9%【答案】D27、某企業資產總額為600萬元，負債總額為400萬元，則權益乘數為（）。A.3B.1.5C.2D.1【答案】A28、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實際的到期收益率【答案】B29、下列關于到期收益率的論述，錯誤的是（）。A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應的貼現率B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高C.債券的市場價格越低，則其到期收益率越高D.息票債券的付息方式對其到期收益率有影響【答案】B30、滬深300指數編制的方法為（）A.幾何平均法B.派式加權法C.算數平均法D.成交額加權法【答案】B31、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是()。A.市場風險B.信用風險C.非系統性和系統性風險D.購買力風險【答案】C32、已知某公司的凈資產收益率是15%，銷售利潤率為5%，總資產周轉率是2，那么該公司的負債權益比為()A.0.33B.1.5C.0.5D.0.16【答案】C33、關于不動產投資的特點表述錯誤的是()A.不動產投資的異質性是指每一項不動產投資在地理位置、產權類型等方面都是獨特的B.不動產投資的高流動性是指不動產投資流動性較好，產權交易時間短，費用低C.不動產投資的不可分性是指直接的不動產投資單筆投資金額比較大，且不容易拆分以賣給多個小金額的投資者D.對期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有巨大的吸引力【答案】B34、下列不屬于銀行間債券市場的交易品種的選項是（）。A.債券B.期貨C.回購D.遠期交易【答案】B35、下列關于期權合約價值的說法，錯誤的是()。A.一份期權合約的價值等于其內在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權有效期內標的資產價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內在價值是指在期權有效期內標的資產價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權合約的價值可以分為內在價值和時間價值【答案】C36、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.流動性管理B.價格發現C.投機D.風險管理【答案】A37、下列不屬于市場風險的是（）。A.政策風險B.操作風險C.利率風險D.購買力風險【答案】B38、下列不屬于投資收益的是（）。A.買賣股票、債券、資產支持逆券、基金等實現的差價收益B.債券投資而實現的利息收入C.因股票、基金投資等獲得的股利收益D.衍生工具投資產生的相關收益【答案】B39、交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B40、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務憑證。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.固定利率債券【答案】A41、可轉換債券轉成股票之后，持有者（）。A.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息B.可以享有股票的分紅派息C.可以享有債券的利息D.不享有可權利【答案】B42、可轉換債券實際上是一種普通股票的（）。A.看漲期權B.看跌期權C.利率期權D.互換期權【答案】A43、（）最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】A44、關于基金的下行風險，以下表述錯誤的是（）A.下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。B.下行風險是指，由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。C.下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失。D.最大回撤是從資產最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標就越有利【答案】D45、市場投資組合具有的特征不包括（）。A.它是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看作是市場投資組合與無風險資產的再組合C.市場投資組合與投資者的偏好有關D.市場投資組合完全由市場決定【答案】C46、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。A.內在價值法B.相對價值法C.市場價值法D.證券價值法【答案】B47、合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起多長時間內匯入投資本金？（）A.1年B.6個月C.3個月D.1個