基金從業資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、投資者是否愿意購買無保證債券取決于其（）能否補償其風險。A.盈利規模B.資產結構C.期望收益D.利率大小【答案】C2、相對壽險公司，財險公司吸納的保費投資期限（），償還額度風險（），因此財險公司運用保費投資（）風險的產品。A.較短；較高；較低B.較長；較高；較高C.較長；較低；較高D.較短；較低；較高【答案】A3、基金跨境活動的監管合作與協調制度的內容不包括（）。A.保護客戶資產B.提供自發性協助C.對證券投資基金管理人進行實地檢査D.相互提供信息【答案】A4、在自主權限內，()通過交易系統向交易室下達交易指令。A.托管人B.經紀人C.基金公司D.基金經理【答案】D5、通常，股票型指數基金與所跟蹤指數會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產生原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A6、下列資產不屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.銀行承兌匯票B.政府債券C.遠期合約D.房地產抵押按揭【答案】D7、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風險小D.交易成本高【答案】D8、當PMI大于()時，說明經濟在發展，當PMI小于()時，說明經濟在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C9、以下不屬于短期償債能力指標的是（）。A.速動比率B.利息倍數C.流動比率D.流動性比率【答案】B10、關于房地產有限合伙，下列說法錯誤的是()。A.房地產有限合伙由有限合伙人和普通合伙人組成B.房地產有限合伙人將資金提供給普通合伙人，并不直接參與管理和經營項目C.房地產普通合伙人和私募股權當中的普通合伙人一樣，收取固定比例的管理費D.房地產有限合伙在功能上類似于公募股權合伙【答案】D11、中央銀行票據是一種短期債務憑證，用于調節商業銀行的（）。A.風險準備金B.法定存款準備金C.超額準備金D.信貸規模【答案】C12、在港股通機制下，下列哪類機構可接受內地投資者委托向香港聯合交易所申報買賣()A.上海證券交易所B.香港證券交易所C.深圳證券交易所D.上海證券交易所、深圳證券交易所【答案】D13、()表示的是貨幣時間價值的概念。A.幣值B.貼現C.終值D.現值【答案】C14、關于投資政策說明書，以下表述錯誤的是（）。A.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業績B.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎C.投資政策說明書在制定后不得變更D.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等【答案】C15、當貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續期不得超過（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B16、遠期價格是（）價格，如果與實際價格不相等，就會出現（）機會。A.理論；套利B.市場；套利C.理論；套期保值D.市場；套期保值【答案】A17、下列關于期貨交易中的"投機"的表述中，錯誤的是（）。A.投機者承擔了套期保值交易轉移的風險B.投機者承擔了風險，并提供風險資金C.投機交易減弱了市場的流動性D.投機者是使套期保值得以實現的重要力量【答案】C18、期權買方只能在期權到期日執行的期權叫做（）A.認購期權B.美式期權C.認沽期權D.歐式期權【答案】D19、經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A20、按基礎資產的來源分類，權證可分為（）。A.認股權證和備兌權證B.價內權證和價外權證C.認購權證和認沽權證D.美式權證、歐式權證、百慕大權證等【答案】A21、關于戰略資產配置以及戰術資產配置，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B22、下列證券的持有者，對公司事務有表決權的是（）A.政府債券B.公司債券C.普通股D.優先股【答案】C23、通過發行債券籌集資金，并在債券到期時按時歸還本金并支付約定的利息的是（）。A.債券發行人B.債券承銷商C.債券持有人D.債券市場【答案】A24、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發生變化時可能對某項資金頭寸、資產組合或投資機構造成的潛在最大損失。A.貝塔系數B.標準差C.跟蹤誤差D.風險價值【答案】D25、關于可轉換債券，以下說法正確的是（）。A.同時具有普通債券和權益特征B.票面利率高于普通公司債券C.擁有轉股權，轉時間由持有人決定D.擁有轉股權，持有可轉換債券就相當于持有了新的股票【答案】A26、證券X的期望收益率為12%，標準差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B27、下列不屬于遠期合約缺點的是()。A.不利于市場信息的披露，不能行成統一的市場價格B.遠期合約市場效率偏低C.遠期合約違約風險比較高D.遠期合約相對比較靈活【答案】D28、避險策略基金投資于穩健資產不得低于基金資產凈值的（），以獲取穩定收益，盡力避免到期時投資本金出現虧損。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B29、下列關于歐盟投資基金監管的基本制度說法錯誤的是（）。A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B.證券投資基金指的是從事可轉讓證券集合投資計劃業務的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監管。【答案】D30、關于投資者在大類資產配置階段的投資風險，以下表述錯誤的是（）A.適當提高現金的投資比例，有利于應對可能發生的流動性風險B.英國脫歐前后，投資于海外資產可能面臨著較高的匯率風險C.債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，承擔的利率風險越低D.物價上漲，浮動利息債券的持有者因利息浮動在一定程度上降低了通貨膨脹風險【答案】C31、下列衍生工具中，一般不在交易所進行交易的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.權證D.期權合約【答案】A32、（）是指交易結算雙方只要求債券登記托管結算機構辦理債券交割，款項結算自行辦理。A.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純券過戶【答案】D33、期權是一種選擇權，是一種能在未來特定時間以特定價格（）一定數量的某種特定資產的權利。A.賣出B.買入或賣出C.買入D.買入同時賣出【答案】B34、不同的計息方式會使投資者獲得利息的時間不同，在其他因素相同的情況下，固定利率債券的到期收益率（）零息債券的到期收益率。A.高于B.等于C.低于D.沒關系【答案】A35、關于均值／中位數與分位數，以下說法錯誤的是()A.對同一組數據來說，中位數就是大小處于正中間位置的那個數值B.有些時候，一組數據的均值與中位數相同C.中位數就是上50%分位數D.投資管理領域中，均值經常被用來作為評價基金經理業績的基準【答案】D36、財務報表分析是()進行證券分析的重要內容。A.公司董事B.總經理C.基金投資商D.基金投資經理或研究員【答案】D37、中國證券登記結算有限責任公司是經由（）批準設立的。A.國務院財政部B.中國證券業協會C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國證券監督管理委員會【答案】D38、A基金因資金周轉的需要在銀行間債券市場與B基金達成了一筆質押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3．6％，回購期限7天，質押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息是5元。則在回購發生的首期結算金額是（）元。A.10007000B.10650000C.10600000D.10000000【答案】D39、所得免疫策略對養老基金、社保基金等機構投資者具有重要的意義，該策略最重要的特質是滿足了投資者（）的需要。A.資產凸性低于負債凹性B.以收益率最大化為首要目標C.充足的資金滿足預期現金支付D.找到凸性相等的債券組合【答案】C40、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A41、（）是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A.期權交易B.回購協議C.互換交易D.遠期交易【答案】B42、目前歷史最悠久、影響最大的股票價格指數是（）。A.日經225指數B.滬深300指數C.標準普爾500指數D.道瓊斯工業平均指數【答案】D43、X年X月X日，某基金公告進行利潤分配，每10份分配0.2元。權益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現金分紅。當日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）。A.1.220元，10000份B.1.022元，10000份C.1.202元，10000份D.1.222元，9800份【答案】C44、以下屬于公司權益類證券的是（）。A.可轉換債券B.優先股股票C.商業本票D.公司存款【答案】B45、關于可轉換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權利在可轉換債券存續期內可以隨時行使C.贖回條款的存在限制了可轉換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規定的是可轉換債券持有者的權利【答案】C46、下列（）不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式。A.分公司B.代表處C.子公司D.辦事處【答案】B47、美國納斯達克市場采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.單一做市商【答案】A48、下列關于融資融券業務的表述錯誤的是（）。A.即使融資交易結束時，該公司的股票價格沒有發生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息B.賣空交易即融券業務，與融資業務正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買人證券歸還證券公司，自己則得到投資收益C.融資融券業務會放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結