基金從業資格證之證券投資基金基礎知識提分評估(帶答案)

單選題（共50題）1、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用。A.傭金B.印花稅C.過戶費D.交易經手費【答案】A2、某面值為100元的10年期利息國債票面利率為4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的貼現因子分別為0.9和0.8,則這兩年的現金流現值之和為（）A.4.5B.3.24C.6.2D.7.65【答案】D3、根據目前的稅收政策，發生在國內的以下投資經營活動不需要繳納增值稅的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列不可以從基金財產中列支的費用有（）。A.基金管理費B.基金托管費C.基金合同生效前的驗資費D.基金合同生效后的信息披露費用【答案】C5、對于零息債券，其久期等于（）。A.到期期限B.當期年數C.持有期D.使用期限【答案】A6、利潤表亦稱損益表，反映一定時期（如一個會計季度或會計年度）的總體經營成果，揭示企業財務狀況發生變動的直接原因。利潤表是一個動態報告，由三個主要部分構成。第一部分是（）；第二部分是與營業收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用；第三部分是利潤。A.公司資產B.公司負債C.營業收入D.投資收入【答案】C7、關于債券基金，下列說法錯誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產60%以上投資于債券的基金B.債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險等C.相比股票基金，債券基金具有低風險、低收益的特點D.債券基金的投資對象主要是國債、可轉債、企業債【答案】A8、在半強有效證券市場中，下列說法正確的是()。A.因為價格已經反映了所有的歷史信息，所以技術分析是無效的B.因為價格已經反映了所有公開獲得的信息，所以技術分析是無效的C.因為價格已經反映了包括內幕信息在內的所有信息，所以基本分析和技術分析都是無效的D.因為價格已經反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術分析都是無效的【答案】D9、根據交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。A.固定匯率換浮動匯率B.固定匯率換浮動利率C.固定利率換浮動利率D.固定利率換浮動匯率【答案】C10、通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險的大小。A.下行風險標準差B.貝塔系數（β）C.跟蹤誤差D.方差【答案】B11、不動產投資的類型不包括（）。A.地產投資B.商業房地產投資C.工業用地投資D.基金產品投資【答案】D12、關于名義利率和實際利率，下列表述正確的是（）。A.名義利率是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率B.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率C.實際利率是指包含對通貨膨脹補償的利率D.物價上漲時，名義利率比實際利率低【答案】B13、在基金資產總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負債的關系是（）。A.可能正相關，也可能負相關B.B正相關關系C.沒有關系D.負相關關系【答案】D14、在現值計算中，利率i也稱為()A.利滾利B.貼現率C.名義利率D.股息率【答案】B15、在成員國監管機關允許的情況下，基金投資于國際組織擔保的證券，應投資于不少于（）個主體發行的證券，對每個主休發行證券的投資比例不得超過（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D16、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B.過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C17、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.存托憑證B.可轉換債券C.權證D.可轉讓存單【答案】A18、已知A和B兩只債券目前的價格分別為Pa和Pb,若Pa=Pb，且二者久期相等，但債券A的凸性要大于債券B，當兩只債券的收益率出現以下何種情況時，方能使Pa＜Pb（）A.ⅡB.Ⅰ和ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】D19、投資組合管理的反饋由（）和（）組成。A.業績度量；業績評估B.監控和再平衡；業績歸因C.監控和再平衡；業績度量D.監控和再平衡；業績評估【答案】D20、下列關于流動性風險的說法中，錯誤的是（）。A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現的能力B.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小C.買賣價差較小的債券的流動性比較高D.交易活躍的債券通常有較大的流動性風險【答案】D21、關于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）A.基礎原材料類大宗商品是制造業發展的基礎，與生產經營活動密切相關B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農產品期貨C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國外商品期貨市場，國內商品期貨市場在石油、天然氣等領域占據著定價權的制高點【答案】A22、（）是指結算系統對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統不進行部分結算。A.全額結算B.實時處理交收C.凈額結算D.批量處理交收【答案】A23、關于股權投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產品B.基金管理人可以在知名財經網站的實名論壇上向非特定人群推介基金產品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產品，但不可在國家級媒體推介D.基金管理人可以通過設置特定程序的公司產品主頁進行基金推介【答案】D24、下列關于我國QDII基金產品的特點的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現出專業性強，投資更為積極主動的特點D.QDII基金產品的門檻較高【答案】D25、合格投資者的投資本金鎖定期為（）個月，自合格投資者累計匯入投資本金達到等值2000萬美元之日起計算。A.1B.6C.3D.5【答案】C26、基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票換手率等于期間股票交易量的一半除以期間基金平均（）；如果一只股票基金的年周轉率為l00%，意味著該基金持有股票的平均時間為l年。A.份額凈值B.資產凈值C.股票交易量D.份額總數【答案】B27、假設某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D28、關于普通股和優先股的風險收益比較，下列說法錯誤的是()。A.普通股和優先股的不同特征決定其各自不同的風險和收益B.普通股在分配股利和清算時剩余財產的索取權優先于優先股C.固定的股息收益降低了優先股的風險D.普通股股東享有對剩余利潤的要求權意味著其有較高的潛在收益率【答案】B29、下列關于QDII基金風險管理說法，不正確的是（）。A.相對投資于國內市場的基金，QDII存在特別的外匯風險、特定市場風險等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要短于國內其他基金C.QDII基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險D.跨境投資需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求【答案】B30、CAPM利用（）來描述資產或資產組合的系統風險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B31、（）是評估證券或投資組合系統性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。A.下行風險標準差B.貝塔系數（β）C.風險敞口D.風險價值【答案】B32、關于另類投資的優點，以下說法正確的是（）。A.價格反映了其真實的價格B.信息透明度高C.變現能力強，流動性高D.可以通過多元化配置，分散風險【答案】D33、關于利潤表分析與現金流量表分析，以下表述錯誤的是（）。A.分析現金流量表,有助于投資評估今后企業的償債能力,獲取現金的能力，創造現金流量的能力和支付股利的能力B.現金流量表是一個動態報告，展示企業的損益賬目，反映企業在一定時間的業務經營狀況，直接明了地掲示企業獲取利潤能力以及經營趨勢。C.企業盈余水平的高低是資本市場投資的基準"風向標"，因此投資者應高度關注利潤表反應的盈利水平及其變化D.投資者要預測企業未來盈余和現金流量，需重點分析持續性經營利潤【答案】B34、下列不屬于基金業績評價需考慮的因素是（）。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D35、跟蹤誤差產生的原因不包括（）。A.復制誤差B.現金留存C.各項費用D.市場無效【答案】D36、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業拆放利率B.國債回購利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D37、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D38、一般來說，其他條件不變時，銷售利潤率越高越好；但當其他條件可變時，銷售利潤率低也并不總是壞事，因為如果總體銷售收入規模很大，還是能夠取得不錯的凈利潤總額，薄利多銷就是這個道理。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C39、本質上，回購協議是一種（）。A.證券抵押貸款B.融資租賃C.信用貸款D.金融衍生品【答案】A40、某公司現有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價為30元／股，現按10股送10股發放股票股利，則公司每股面值變為（）元。A.1B.5C.10D.20【答案】C41、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風險小D.交易成本高【答案】D42、（）是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.信用風險B.購買力風險C.經濟周期性波動風險D.提前贖回風險【答案】D43、關于基金分紅方式，以下表述錯誤的是（）。A.開放式基金可以采用現金分紅或分紅再投資方式B.基金收益分配默認為采用分紅再投資方式C.分紅再投資方式是指將投資者應分配的凈利潤折算成定的基金份額分配給投資者D.封閉式基金只能采用現金分紅【答案】B44、以下選項中，不屬于債券投資管理中常用免疫策略的是（）。A.或有免疫策略B.價格免疫策略C.時間免疫策略D.所得免疫策略【答案】C45、（）的優點在于將外部股權全部內部化，使得對象企業保持充分的獨立性。A.破產清算B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】C46、根據我國現行有關制度的規定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。A.中國結算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A47、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是()。A.證券交易所的設立和解散，由國務院決定B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種C.我國上交所和深交所都采用會員制D.證券交易所