基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測練習參考B卷附答案

單選題（共50題）1、下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風險教育B.股權投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調查問卷等材料與投資者進行互動交流C.股權投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流【答案】B2、股權投資基金常用的估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現現金流估值法D.隨機估值法【答案】D3、（2016年真題）股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業協會履行股權投資基金管理人登記手續，則（）。A.可申請新的股權投資基金產品備案B.其從業人員不得參加基金從業資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業務【答案】D4、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A6、關于政府引導基金對創業投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A7、下列關于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金是政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要投資于創業投資基金，引導社會資金進入創業投資領域B.政府引導基金的宗旨是發揮財政資金的引導和聚集放大作用C.政府引導基金對創業投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資D.政府引導基金本身直接從事創業投資業務【答案】D8、股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、從資本流動的角度出發，股權投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權投資基金B.投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業D.投資者流向被投資企業【答案】C10、在股權投資業務中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D11、關于清算價值法，正確的評估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C12、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B13、（2017年真題）下列屬于股權投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C14、關于股權投資基金的業績評價指標，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為毛內部收益率和凈內部收益率B.凈內部收益率為計算基金項目投資組合的內部收益率C.由于基金費用一般為負現金流，因此凈內部收益率>毛內部收益率D.已分配收益倍數體現了投資人的賬面回報水平【答案】A15、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業自身價值，增加投資收益B.對股權投資基金參與企業后續融資時的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權投資基金收益D.有利于及時了解被投資企業經營運作情況，并根據不同情況及時采取必要措施，保證資金安全【答案】C16、（2020年真題）投資機構可以協助被投資企業建立規范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括（）。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規范管理【答案】A17、（2017年真題）（）是指股權投資基金要求目標公司在執行某些可能損害投資者利益或對投資者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權平均條款D.回售條款【答案】B18、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B19、股權投資基金的運作管理應該向著（）的方向發展。A.“輕資產、重營銷”B.“輕資產、重投研”C.“輕投研、重資產”D.“輕營銷、重投研”【答案】B20、1999年年末，國務院辦公廳發布了（），這是我國第一個有關創業投資發展的戰略性、綱領性文件，為建立創業投資機制明確了相關的原則。A.《關于發展產業投資基金的現實意義、可行性分析與政策建議》B.《關于加快發展我國風險投資事業的提案》C.《關于加速科學技術進步的決定》D.《關于建立風險投資機制的若干意見》【答案】D21、（2018年真題）關于投資后管理，以下表述錯誤的是（）A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過項目跟蹤與管控，發現潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務，提升被投資企業自身價值D.通過提供增值服務，協助被投資企業利用資本市場【答案】B22、股權投資基金受托募集的第三方機構是（），它為基金管理人提供推介基金的服務。A.基金財產保管機構B.基金份額登記機構C.基金銷售機構D.證券投資基金業協會【答案】C23、（2020年真題）關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、（2020年真題）基金托管的服務內容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D25、股權投資基金信息披露的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（2017年真題）我國基金行業的自律組織是（）。A.中國證監會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券業協會D.中國人民銀行【答案】B27、基金業績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素C.人員因素D.區域因素【答案】B28、投資者關系管理的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A29、在進行投資框架協議談判時，投融資雙方主要圍繞目標公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、（2019年真題）關于合伙型基金投資者人數，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數限制相同，只是形式不同B.投資者人數原則上不超過50人，如果超過50人，則應征得所有投資者的同意C.沒有人數限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數不得超過50人【答案】D31、合伙型股權投資基金的（）操作，涉及權益變動和權益登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、根據《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》，創業投資基金所投資符合條件的企業是指滿足下列情形之一的企業（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C33、（2020年真題）某國內的股權投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術更為先進,用戶規模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國內上市,國內認知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D34、下列關于外包服務中基金管理人應依法承擔的責任的說法，錯誤的是（）。A.應制定相應的風險管理框架及制度B.應根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍C.在開展業務外包的各個階段，基金管理人應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施D.股權投資基金管理人應建立健全外包業務控制，并至少每兩年開展一次全面的外包業務風險評估【答案】D35、以下不屬于盡職調查報告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.目錄【答案】D36、在當前市場環境下，增值服務能力成為投資機構的核心競爭力的表現不包括（）。A.能夠保障被投資企業獲得更大的收益B.通過增值服務能協助被投資企業實現更好更快的發展C.可以有效地降低投資風險D.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值【答案】A37、下列說法關于股權投資基金退出，錯誤的是（）A.從退出收益的角度來看，上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出和協議轉讓退出的收益高B.從退出效率的角度來看，上市成功后一般還有相當期限的限售期，實現最終退出耗時較長C.場外股權交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短D.清算退出所需時間受債權公告、資產處置等環節影響，不同企業清算所花時間大體相同【答案】D38、當投資者風險承受能力與基金產品風險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風險承受能力不匹配的產品B.投資者堅持購買與其風險承受能力不符的產品或者服務時，募集機構應該遵循特定程序進行風險警示C.募集機構允許投資者購買與其風險承受能力不匹配的產品D.募集機構不需要確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者【答案】B39、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規定，()應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.基金合同與中國證券投資基金業協會合同指引不一致所涉風險D.股權投資基金資金流動性風險【答案】C40、以下可以直接認定為合格投資者的是（）。A.基金托管機構的從業人員B.基金銷售機構的從業人員C.通過基金資格考試的個人D.基金管理機構的從業人員【答案】D41、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、下列關于股權投資基金募集流程中回訪確認的說法中，錯誤的是（）。A.基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同B.回訪過程中可以出現誘導性陳述C.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效D.募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪【答案】B43、下列機構中，不符合股權投資基金管理人的組織形式規范的是（）A.創業投資管理股份有限公司B.股權投資管理有限公司C.資產管理合伙企業（有限合伙）D.個人獨資企業【答案】D44、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權投資基金信息披露管理辦法》規定的是()A.描述該私募投資基金產品屬于高風險產品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B.在過往歷史業績中隱瞞了大部分虧損的投資項目C.在基金推介材料中附有同業機構的祝賀詞D.將該基金信息及認購文件登載至其官網中【答案】A45、股權投資基金的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、以下關于合伙型基金的增值稅的說法錯誤的是（）。A.合伙企業層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項目退出收入通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監管機關的要求計繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關附加稅費。【答案】B47、關于股權投資母基金的業務，描述錯誤的是（）A.一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.業務主要包括一級投資、二級投資和三級投資C.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對存續基