2022-2023年期貨從業資格之期貨法律法規題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。A.結算擔保金B.風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A2、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C3、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。A.發改委B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.銀監會【答案】B4、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B5、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】A6、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。A.適當性B.屬地監管C.區域自定D.崗位監管【答案】B7、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D8、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D9、發生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯名提議B.理事長提議C.中國證監會提議D.總經理提議【答案】C10、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業務人員D.公司市場開發人員【答案】B11、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D12、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營（）個以上完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B13、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業協會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監會【答案】A14、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B15、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產金額D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】A16、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A17、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A18、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C19、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A.情節特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰D.期貨交易所不屬該罪規定的主體【答案】B20、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億元人民幣B.6億元人民幣C.7億元人民幣D.足以覆蓋市場風險【答案】D21、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C22、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A23、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。A.甲公司承擔B.乙承擔C.甲與乙同時承擔D.該交易無效【答案】A24、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》所依據的法律法規是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《刑法》C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司管理辦法》【答案】B25、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心有限公司D.中國證監會派出機構【答案】C26、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C27、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產合并管理【答案】D28、下列選項中屬于期貨從業人員的是()。A.期貨公司的保潔員B.銀行從業人員C.證券公司的管理人員和專業人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員【答案】D29、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C30、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】D31、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分B.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分C.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分D.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分【答案】B32、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C33、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】C34、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】D35、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度【答案】C36、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B37、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B.參加協會組織的專項后續執業培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B38、根據《期貨交易管理條例》，()A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D39、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事【答案】C40、期貨公司風險監管指標規定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C41、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C42、證券公司申請介紹業務資格，擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D43、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結算會員和非結算會員【答案】C44、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C45、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B46、期貨公司應當于年度結束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C47、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節嚴重、情節特別嚴重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數額B.處罰較重的數額C.處罰平均的數額D.商定數額【答案】B48、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）。A.5日內知會國務院期貨監督管理機構B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告C.10日內知會國務院期貨監督管理機構D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告【答案】B49、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D50、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B多選題（共20題）1、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。A.國債B.經期貨交易所認定的標準倉單C.股票D.公司債券【答案】AB2、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD3、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國期貨業協會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業協會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】ABD4、期貨公司停業的，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料包括（）A.停業說明書B.停業決議文件C.關于處理客戶資產的報告D.處置或者清退客戶情況的報告【答案】BCD5、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】ABC6、下列說法正確的是（）。A.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產B.客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理C.非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產D.期貨公司破產或者清算時，客戶資產屬于破產財產或者清算財產【答案】ABC7、中國證監會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施C.首席風險官的身份、學歷、學位證明D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項【答案】ABD8、任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者變相組織期貨交易活動的，其應承擔的法律責任是()。A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款【答案】ABC9、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者財產上設定其他權利D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E【答案】ABCD10、下面關于交易結算報告查詢的表述中，錯誤的是（）。A.非結算會員的客戶應當向非結算會員查詢交易結算報告B.非結算會員應當按照結算協議約定的時間和方式查詢交易結算報告C.非交易結算會員的客戶應當按照期貨交易所規定的方式和時間向全面結算會員查詢交易結算報告D.非結算會員應當按照期貨交易所規定的方式和時間查詢交易結算報告【答案】ACD11、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。A.本公司的研究報告B.其他公司的研究報告C.合法取得的研究報告D.一切研究報告【答案】AC12、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。A.收取的傭金應當返還給客戶B.機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔【答案】AD13、