純堿企業(yè)高管獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法2020年10月

目 錄第一章總則 3第二章獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取 3第三章獎(jiǎng)勵(lì)基金的運(yùn)用 4第四章獎(jiǎng)勵(lì)基金的管理與權(quán)限 5第五章附則 6

純堿企業(yè)高管獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步完善xx有限公司（以下簡稱“公司”）分配獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)精神，制定《xx有限公司高級管理人員獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法》（以下簡稱“《獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法》”），設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)基金。第二條獎(jiǎng)勵(lì)基金是公司以年度經(jīng)營實(shí)現(xiàn)盈利（彌補(bǔ)以前年度虧損后）為基礎(chǔ)，根據(jù)年度凈利潤及凈資產(chǎn)收益率等盈利指標(biāo)來決定提取獎(jiǎng)勵(lì)金額。董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法的實(shí)施，并由董事會向股東大會報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取與使用情況。第二章獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取第三條每年獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取比例主要依據(jù)年度凈資產(chǎn)收益率（這里指合并口徑加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率，非特別說明，下同。）的完成情況計(jì)算，提取基數(shù)為高管獎(jiǎng)勵(lì)基金提取前合并報(bào)表中歸屬于母公司凈利潤。第四條根據(jù)公司的行業(yè)特征、銀行貸款利率以及國家證券監(jiān)督管理部門對上市公司再融資條件的要求，以凈資產(chǎn)收益率達(dá)到6%和10%作為提取獎(jiǎng)勵(lì)基金的兩個(gè)臨界點(diǎn)：1、若年度凈資產(chǎn)收益率低于6%，不提取獎(jiǎng)勵(lì)基金；2、年度凈資產(chǎn)收益率達(dá)到6%，則按年度凈利潤的6%計(jì)算可提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金。3、凈資產(chǎn)收益率超過6%時(shí)，每增加2%則獎(jiǎng)勵(lì)基金提取比例增加1%；4、當(dāng)年度凈資產(chǎn)收益率達(dá)到10%時(shí)，則按年度凈利潤的0.5%提取特別獎(jiǎng)勵(lì)；當(dāng)年度凈資產(chǎn)收益率超過10%時(shí)，每增加1%，特別獎(jiǎng)勵(lì)提取比例增加0.5%，但特別獎(jiǎng)勵(lì)提取總和不超過年度凈利潤的2%。上述獎(jiǎng)勵(lì)基金提取比例總和不超過年度凈利潤的10%。第五條因公司增發(fā)等其他外部因素導(dǎo)致年度凈資產(chǎn)收益率出現(xiàn)非正常的大幅增減變化，在計(jì)算上述兩項(xiàng)指標(biāo)時(shí)應(yīng)剔除有關(guān)非正常性因素。第六條如果出現(xiàn)由于會計(jì)政策調(diào)整或會計(jì)差錯(cuò)導(dǎo)致對以前年度經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行追溯調(diào)整事項(xiàng)的，董事會應(yīng)對以往年度提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金進(jìn)行調(diào)整，差額部分再確定進(jìn)行調(diào)整的當(dāng)年計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金提取額時(shí)做補(bǔ)提或扣減。第七條每年的《年度獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》由薪酬與考核委員會及時(shí)擬定并提交董事會審議。第八條公司提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)入提取當(dāng)年的成本費(fèi)用。在年度會計(jì)期間，當(dāng)凈資產(chǎn)收益率達(dá)到6%時(shí)，公司可以開始計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)基金，但全年計(jì)提總額不能超過董事會審議通過的計(jì)提總額。第九條董事會根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，可及時(shí)對獎(jiǎng)勵(lì)基金相關(guān)管理制度進(jìn)行調(diào)整并提交股東大會審議。第三章獎(jiǎng)勵(lì)基金的運(yùn)用第十條本獎(jiǎng)勵(lì)基金主要用途：（一）為公司對高管人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的資金來源；（二）作為公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)的資金來源；（三）獎(jiǎng)勵(lì)基金的60%分配給公司高管人員。獎(jiǎng)勵(lì)基金的40%分配給公司員工，分配給員工的獎(jiǎng)勵(lì)基金由公司管理層具體制定具體的分配方案。（四）公司董事會討論通過的其他用途。第十一條本辦法所稱“高管人員”包括在公司領(lǐng)薪的董事、監(jiān)事及其他高管人員。第四章獎(jiǎng)勵(lì)基金的管理與權(quán)限第十二條股東大會為獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（一）審議批準(zhǔn)《獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法》；（二）聽取董事會關(guān)于《年度獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》的報(bào)告；（三）審議《獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法》的修改和變更；（四）其他需經(jīng)股東大會審議的事項(xiàng)。第十三條公司董事會為獎(jiǎng)勵(lì)基金的最高管理機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：（一）審議批準(zhǔn)《年度獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》；（二）審議批準(zhǔn)《獎(jiǎng)勵(lì)基金運(yùn)用方案》；（三）向股東大會報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)基金實(shí)施的具體情況；（四）股東大會授予的有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)基金的其他職權(quán)。第十四條公司監(jiān)事會作為獎(jiǎng)勵(lì)基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：（一）對獎(jiǎng)勵(lì)基金的相關(guān)方案的知情權(quán)及建議權(quán)；（二）監(jiān)管獎(jiǎng)勵(lì)基金的相關(guān)方案的制定及施行；第十五條薪酬與考核委員會行使以下職權(quán)：（一）擬定《年度獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》并報(bào)董事會審議批準(zhǔn)；（二）擬定《獎(jiǎng)勵(lì)基金運(yùn)用方案》并報(bào)董事會審議；（三）其他與獎(jiǎng)勵(lì)基金管理有關(guān)的工作。第十六條薪酬與考核委員會向董事會上報(bào)的《年度獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》時(shí)，需列有下列相關(guān)條款：（一）年度凈資產(chǎn)收益率的完成情況；（二）本次提取獎(jiǎng)勵(lì)基金的比例與總額；（三）年度是否存在因外部或不可控因素導(dǎo)致的本年度凈資產(chǎn)收益率非正常性的大幅增減變化的情況的說明；（四）本次獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提對公司當(dāng)年公司損益的影響；（五）董事會、股東大會或法律法規(guī)認(rèn)定的其他必備條款。第十七條薪酬與考核委員會向董事會上報(bào)《獎(jiǎng)勵(lì)基金運(yùn)用方案》時(shí)，需列有下列相關(guān)條款：（一）獎(jiǎng)勵(lì)基金的管理情況及總體運(yùn)用情況說明；（二）被獎(jiǎng)勵(lì)對象的考核情況；（三）單個(gè)被獎(jiǎng)勵(lì)對象歷次運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)基金的情況；（四）董事會、股東大會或法律法規(guī)認(rèn)定的其他必備條款。第十八條在實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)基金方案過程中的相關(guān)