期貨從業人員考試法律法規部分試卷(１)單選題

１．題干:

客戶交易保證金局限性，期貨公司履行了告知義務而客戶未及時追加保證金，客戶規定保存持倉并經書面協商一致的,穿倉導致的損失，經紀公司(

）。

A:

不承擔責任?B:

承擔次要補償責任?Ｃ:

承擔重要補償責任,最高不超過80%

D:

所有承擔補償責任:“客戶的交易保證金局限性，期貨公司履行了告知義務而客戶未及時追加保證金，客戶規定保存持倉并經書面協商一致的，對保存持倉期間導致的損失，由客戶承擔;穿倉導致的損失,由期貨公司承擔。”

參考答案[D]?2．題干:

《期貨從業人員執業行為準則》自（

）施行。?A:

20２3年７月1日?B：

２023年7月10日?C:

2023年6月31日

Ｄ:

20２3年7月3１日

參考答案［Ａ]

３.題干:

中國證監會對從事境外期貨業務的公司實行（

）制度。

Ａ:

配額

B:

依法征稅

Ｃ:

許可證

D:

審核

參考答案[C]?4.題干:

期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保存（

）。

A：

３年?B:

5年

C:

2023

D:

202３?參考答案[B]?５．題干：

（

)對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A：

中國期貨業協會

B:

中國證監會

C:

中國證券業協會

Ｄ:

期貨交易所

參考答案［B]?６.題干:

期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(

）。?A:

與客戶簽訂經紀協議前未按規定向客戶出示風險說明書?B:

任用不具有資格的期貨從業人員

C:

挪用客戶保證金

D:

向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險?參考答案[B]?7.題干:

期貨經紀公司因(

）情形解散的,不需要報告中國證監會審批。?A：

營業期限屆滿,股東大會決定不再延續?B:

股東大會決定解散

C:

破產?D:

因合并或者分立需要解散?參考答案[C]?8．題干:

直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是（

)。?Ａ:

自然人?B:

國有公司

C：

投機客戶

D:

期貨交易所會員

參考答案[D]

9.題干：

期貨交易所會員應當委派（

）進入交易所場內進行期貨交易。?Ａ:

客戶代表?B：

公司的交易部經理

C：

公司的運作部經理?D:

出市代表?參考答案[D]

１0.題干:

我國的期貨交易必須在(

）內進行。?Ａ:

期貨交易所

Ｂ:

商品交易市場

C:

商品產地

D:

買賣雙方約定的場合

參考答案[Ａ］?11.題干:

我國期貨交易所會員必須是(

）。

A:

自然人?Ｂ：

事業單位

C:

境內公司法人?D:

境外公司法人

參考答案[C]

１2.題干:

對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰,由(

）決定。?A:

國家工商行政管理局

Ｂ:

中國證監會?Ｃ：

中國人民銀行

D：

中國期貨業協會?參考答案［B]

１3.題干:

在我國,期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（

)管理。?Ａ：

監督?Ｂ：

自律

C:

市場

D：

計劃

參考答案[Ｂ]?１4.題干:

在我國，有三分之一以上的會員聯名建議時，期貨交易所應當召開臨時(

）。

Ａ:

理事會?B：

董事會

Ｃ:

會員大會?D:

職工代表大會?參考答案[C]

15．題干:

在我國，期貨交易所會員大會由(

)召集,一般情況下每年召開一次。

Ａ：

董事會?B:

理事會

C：

總經理

D：

理事長?參考答案[B]

1６．題干:

《期貨交易所管理辦法》規定,期貨交易所會員大會由(

)主持。?Ａ:

中國證監會

B:

理事長

C：

總經理?D:

會員代表

參考答案[B]?１7．題干:

投資者對交易結算報告的內容有異議的,應當在（

)內向期貨經紀公司提出書面異議。

A:

交易完畢１５日

?B：

交易完畢3０日?C:

收到結算報告的當天?Ｄ:

期貨經紀協議約定的時間

參考答案［D]

18.題干:

期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后（

)內向中國證監會派出機構報告并說明因素。?A：

3天?B:

３個工作日?Ｃ:

一周?D:

一個月

參考答案[B]?19.題干：

中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核,發生的費用由(

）支付。

A:

期貨經紀公司

B:

中國證監會派出機構

C：

中國證監會

D:

期貨經紀公司股東

參考答案［C]

20.題干:

期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（

)。

A:

暫停從業人員資格6個月至1２個月

Ｂ:

撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請?Ｃ:

撤消期貨從業人員資格并在３年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請?D:

公開通報批評

參考答案[Ｃ]21.題干:

我國《期貨從業人員執業行為準則》自（

）起施行。

A:

202３年7月1日

B:

202３年9月1日

Ｃ:

2０23年1０月1日

D：

2０２3年１月１日?參考答案[A］?22.題干:

期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不規定必須提供的資料是(

)。

A：

身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:

學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章?C：

《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

Ｄ:

人事部門的鑒定材料

參考答案[D]?23．題干:

中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(

)。?A:

錄音記錄

B:

錄像記錄?Ｃ：

書面記錄?D:

五人以上參與

參考答案[C]

24.題干:

持境外期貨業務許可證的公司根據生產、經營計劃制定的本公司的套期保值計劃，須報(

)備案。

A:

中國證監會?B:

上級主管部門

C:

期貨交易所?D:

國務院?參考答案[A］?25.題干:

每年年初，持境外期貨業務許可證的公司提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到（

)辦理登記手續。?A:

國務院

B:

上級主管部門

Ｃ:

中國期貨業協會?D：

國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干:

每年初,為合法參與境外期貨業務公司開據《公司期貨業務年度風險額度登記確認函》的部門是（

)。

A：

中國證監會?B:

國家商務部

C:

該公司開立相關帳戶的銀行

D:

國家外匯管理局?參考答案［D]

２7.題干:

投資者申請套期保值頭寸,應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文獻或者證明,對上述文獻的真實有效性，應由(

）承擔責任。

A：

投資者所在的經紀公司?Ｂ:

投資者

Ｃ:

投資者和所在的經紀公司共同

D：

期貨交易所?參考答案[B]?28．題干:

期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有(

2

）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的批準推薦。

A：

3?Ｂ:

2?C:

5

D:

１?參考答案[B]?２9．題干:

期貨經紀公司（

)，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作,實現其既定的工作目的，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。?Ａ:

內部控制制度

?Ｂ：

內部控制文本制度

C:

內部監督體系

Ｄ:

內部控制模式?參考答案[A］

30.題干：

根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設立在保證崗位（

)的前提下應力求精簡,盡量減少經營運作成本。?A：

互相制約

?B:

相對獨立?Ｃ：

齊全完備

Ｄ:

分工負責?

參考答案［B］?31.題干:

《期貨從業人員執業行為準則》是（

）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A:

中國期貨業協會?B:

中國證監會派出機構?C:

中國證監會期貨部

Ｄ:

期貨交易所?參考答案［Ａ]

32.題干:

(

)是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。?A:

《期貨高管人員任職資格管理辦法》?B:

《期貨從業人員執業行為準則》?C:

《期貨從業人員行為規范》

D:

《期貨從業人員經紀業務規范》

參考答案[B］?33．題干:

審查期貨公司是否透支交易，應當以(

）為標準。

A:

期貨交易所規定的保證金比例?B:

期貨經紀公司規定的保證金比例

C:

客戶實際交納的保證金?Ｄ:

中國證監會規定的保證金比例

參考答案[A］?34.題干：

期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的,由（C:

所在機構

）進行解決。?A:

所在地期貨交易所?B:

期貨業協會

C:

所在機構

Ｄ：

證監會規定的機構?參考答案［C]

35.題干:

期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失,期貨交易所應當承擔重要補償責任，補償額不超過損失的(

）。

A:

百分之六十

B:

百分之八十

C:

百分之二十?D：

百分之四十?參考答案[A］

３6．題干:

我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有:每一季度結束后（

15

）日內，每一年度結束后(

30

)日內,提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

Ａ:

5；10

?B：

１0；20?C:

15；３0?D：

7;1４

參考答案[C]

３７.題干：

期貨交易所中層管理人員的任免應報(

Ｄ:

中國證監會

)備案。?A:

中國期貨業協會

B:

本交易所會員大會?C:

本交易所理事會

Ｄ:

中國證監會?參考答案[D]?38.題干:

投資者申請套期保值頭寸的,應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報(

Ｂ:

期貨交易所

)審批。

A:

中國期貨業協會?B:

期貨交易所?Ｃ：

中國證監會?D:

期貨交易所會員大會

參考答案[B］?39.題干:

我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是(

)。?Ａ:

非賺錢公司法人?B:

非賺錢民間團隊

Ｃ:

官方機構?D:

按其章程實行自律性管理的法人組織?參考答案［D]?40.題干:

在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（

）。

A:

公司法人?B：

自然人?C:

會員

D:

國有公司

參考答案[C］41.題干:

以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令嚴禁的形式有(

)。

A:

營業部形式

B:

分公司形式?Ｃ:

合作經營的營業部?D:

中國證監會許可的其他分支機構形式

參考答案[C]?42．題干:

期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（

)。?A：

服務周到

B:

技能純熟?C：

誠實信用?D:

小心謹慎

參考答案［Ｃ]?４3.題干:

下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法,對的的有（

）。

Ａ：

高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B：

高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的,期貨經紀公司應當在被處罰之日起３個工作日內向中國證監會報告?C:

經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案?D:

期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行?參考答案［C]?４4.題干:

期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報,情節嚴重的，該公司將被罰款（

）。

A:

1萬以上?B:

３萬以上?C：

1-3萬?D:

3萬以下

參考答案[C]?４５．題干:

境外期貨業務許可證持證公司的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存(

3

)年。

Ａ：

１?Ｂ:

2?C:

３

D:

5?參考答案［Ｃ］?46.題干：

持境外期貨業務許可證的公司年檢合格，由（

)在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標記并加蓋年檢戳記。

A:

國務院?B:

中國證監會?C：

中國期貨業協會

D:

國家外匯管理局

參考答案[Ｂ]?47．題干:

公司從事境外期貨業務須經（

）批準。

A：

中國證監會?B：

國務院

Ｃ：

商務部

Ｄ:

國家外匯管理局?參考答案［Ｂ]

４8.題干:

期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（

)原則,維護期貨交易各方的合法權益。?A:

公開、公平、公證?Ｂ:

公平、公證、公信

C:

公正、公開、公信?Ｄ:

公開、公平、公正?參考答案[D]?4９.題干:

提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不合法競爭行為不涉及（

）。

A:

采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大?B：

在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金?C:

以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶?Ｄ:

開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

參考答案[Ｃ]

50.題干:

期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、(

）、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。

A:

程序化

Ｂ：

系列化?Ｃ：

保密化

D：

精細化

參考答案[Ａ］?5１.題干:

為保證期貨從業人員不斷提高專業水平,中國期貨業協會應當每年組織（

)。

A：

崗位培訓?Ｂ:

后續職業培訓?C：

分析師培訓

Ｄ:

學歷教育?參考答案[B］

5２.題干:

期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（

)。

Ａ:

及時向主管部門報告

Ｂ:

公平對待該投資者?C:

及時向所在期貨經營機構報告,注意防范投資者的信用風險

D：

了解投資者的投資目的?參考答案[C］

53．題干:

期貨公司在與客戶訂立期貨經紀協議時，未提醒客戶注意《期貨交易風險說明書》內容,并未讓客戶簽字或蓋章,導致客戶在交易中損失的，屬于協議法中的(

)。

Ａ:

雙方違約行為

B:

違反誠實信用原則的行為?Ｃ：

惡意進行磋商

D：

單方違約行為?參考答案［Ｂ]?54.題干:

非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有協議法第四十九條所規定的（

)條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A：

無權代理

B:

職務代理?C:

越權代理?D：

表見代理

參考答案[Ｄ]?55.題干:

期貨公司與客戶對交易結算結果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已發出上述告知的,對客戶因繼續持倉而導致的擴大損失,期貨公司應承擔的補償額（)。?A:

不超過50%?Ｂ：

不超過20％?C:

不超過８0%?D:

不超過６0%

參考答案[C]?56.題干:

期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指（

）。?A:

資金大戶?B:

國外公司法人

C:

期貨中介機構?D：

國內非期貨經紀公司法人?參考答案[D］

57.題干:

期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于(

)收取手續費。

A:

交易所規定標準?B：

經營成本或行業自律標準?Ｃ:

證監會規定的標準?D：

期貨經紀公司規定的標準?參考答案[B]?58.題干:

某國有控股期貨公司總經理,因濫用職權私自為其他公司做經濟擔保，而使公司遭受嚴重損失,致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴,根據我國刑法，該總經理也許被處以的最高刑期為(

)。?A:

半年?B:

一年?C:

三年

D:

七年

參考答案[Ｃ]

5９.題干:

申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（

)提供。?A:

所在期貨經紀公司人事部門

Ｂ:

原工作單位保衛部門

C：

原工作單位人事部門?D:

戶籍所在地派出所?參考答案［D］

60.題干：

下列（

）不屬于期貨經紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。?A:

健全性原則

B:

合理性原則?C：

制度先行原則?Ｄ：

互相制約原則

參考答案[C]ＨYPＥRLＩNＫ""來多選題?６１．題干:

保證金可以以(

)方式支付。?A:

鈔票?B:

本票?C：

匯票?D:

支票?參考答案[ABCD］?62.題干:

期貨交易所會員享有的權利涉及(

）。?A:

參與會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權

B:

按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權?C:

聯名建議召開會員大會

D:

按照規定轉讓會員資格?參考答案[ACD]

63.題干:

境外期貨業務許可證持證公司選擇的境外期貨交易所應當(

)。?A:

交易活躍?B：

交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:

管理規范

D:

上市品種齊全?參考答案［ＡBC]?64.題干:

期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則涉及(

)。

Ａ：

健全性原則?B:

有效性原則

Ｃ:

合理性原則

D:

互相制約原則?參考答案[ACD]

6５.題干：

下列屬于期貨從業人員的有(

)。?Ａ:

期貨公司總經理

B：

期貨交易所的電腦管理人員

C：

期貨公司后勤服務人員?D:

期貨公司投資征詢顧問?參考答案[ABD]?６6.題干:

在我國，交割倉庫不得有（

)行為。?A:

出具虛假倉單

B:

違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫?C:

泄露與期貨交易有關的商業秘密

D:

參與期貨交易?參考答案[AＢCＤ]?67.題干:

期貨交易所的工作人員履行職務,碰到與（

）有利害關系的情形時,應當回避。?A:

本人?B:

父母

C:

配偶

Ｄ:

子女?參考答案[ＡBCD］

６8.題干:

在我國,期貨經紀公司應當保證期貨(

）資料的完整和安全。?A:

交易?Ｂ：

結算?Ｃ：

交割

D：

價格?參考答案［ＡＢC]?69.題干：

人民法院審理（

）案件，應當根據各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系,擬定過錯方承擔的民事責任。?A:

期貨協議糾紛?B：

期貨侵權糾紛

C：

期貨違約糾紛

D:

無效的期貨交易協議糾紛

參考答案[ＢＤ］

70.題干:

在我國，任何單位或者個人不得使用（

)進行期貨交易。?A:

信貸資金?Ｂ:

財政資金

C:

自有資金?D:

銀行資金

參考答案［ABD]

7１．題干:

在我國,（

)從事期貨交易限于從事套期保值業務。

A:

國有公司?B：

國有控股公司

C:

金融機構

D:

事業單位?參考答案[AＢ]

72.題干：

下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述,（

）是對的的。?Ａ:

未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易?B:

從事境外期貨交易須經中國證監會批準

Ｃ:

從事境外期貨交易需報國務院批準

D:

期貨經紀公司嚴禁從事境外期貨交易?參考答案［ACD]?73．題干:

期貨交易所章程中應當載明的事項涉及(

）。

A:

設立目的和職能?B：

名稱、住所和營業場合?C:

注冊資本及其構成

D:

對會員的紀律處分

參考答案[ABＣD］

74.題干：

期貨交易所會員管理辦法的內容應當涉及（

)。

A:

會員資格的取得條件和程序?B:

會員資格的變更條件和程序?C:

對會員的監督管理

Ｄ:

會員違規、違約行為解決辦法?參考答案[ＡBCD］?７5．題干:

下列關于“居間人”的相關表述對的的是（

）。?A:

居間人可以是公民也可以是法人?Ｂ:

只能接受客戶的委托

Ｃ:

期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬?D：

居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任?參考答案[ACD]

76.題干：

關于投資者交易編碼制度，下列表述中對的的是(

）。

A:

經紀公司不得混碼交易?B:

期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

Ｃ:

期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

Ｄ：

經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分派交易編碼

參考答案[AＢＣ]

７７．題干:

期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制(

),并及時公布。

Ａ:

周報表

B:

月報表

?C:

季度報表

Ｄ：

年報表

參考答案[ABD］?78.題干:

下列關于中國證監會的表述中對的的是（

)。

A：

依法對期貨經紀公司進行監督管理?B:

依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理?Ｃ:

中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理

Ｄ:

中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理?參考答案[ＡC]

７9．題干：

下列表述中,(

）是對的的。?A:

期貨經紀公司應當加入期貨業協會?B:

期貨經紀公司應當加入工商公司聯合會?C:

中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理?Ｄ：

中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

參考答案［AD］

８0.題干:

我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨(

)業務。?A:

投資基金?B:

經紀業務?C:

征詢、培訓

D:

自營

參考答案[BC］８１.題干:

期貨經紀公司申請設立營業部,應當具有(

）條件。

A:

申請人前三年沒有重大違法違規行為

B:

擬設營業部的負責人及從業人員具有任職資格

C：

擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場合和設施

Ｄ:

期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

?８2.題干:

期貨經營機構應當在１0個工作日內向中國期貨業協會備案的事項涉及(

）。

Ａ：

聘用品有資格的從業人員

?B:

從業人員死亡

Ｃ:

從業人員被解聘

D:

聘用的從業人員辭職

參考答案[ＡBCD]

?8３.題干:

屬于從事期貨業務的機構有(

)。

?A:

期貨交易所

B:

期貨經紀公司

C:

從事境外期貨交易的機構

?D：

期貨投資征詢機構

參考答案[ABＣD]

８４.題干：

期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有(

）。

Ａ:

遵守有關法律、法規、規章和政策

?Ｂ：

遵守期貨交易所有關規則及公司章程

?C:

建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

?D:

配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ＡBCD]

85.題干:

期貨經紀公司總經理應當具有的條件涉及(

）。

?A:

身體狀況良好

?B:

誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業道德

?C:

有相應的經濟或者管理工作經驗

D:

取得證券從業人員資格

?參考答案［ABCD]

8６.題干:

境外期貨業務年度風險敞口是指允許持證公司境外期貨保證金賬戶(

)。

A:

上年終保存的余額

B：

年度內累計追加的保證金額

C：

期貨賠付款的最高限額

?D：

年度累計期貨賠付款總額

參考答案［ＡBC]

?87．題干:

國有公司在申請境外套期保值業務時,對其進出口權方面的規定有（

)。

A:

必須具有進出口權才干申請境外期貨業務

Ｂ:

申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口權

C:

在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作

?D:

沒有明確說法

參考答案[Ａ］

88.題干：

刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(

）行為，情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

?A:

散布虛假信息

B：

買入或者賣出該證券

C:

從事與該內幕信息有關的期貨交易

?D：

泄露該信息

參考答案[BCD］

?８9.題干:

期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序涉及（

)。

?A:

中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

?B：

派出機構對擬任高管人員進行考察談話

?C:

中國證監會對上報材料進行書面審核

?Ｄ:

中國證監會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ＡBCＤ]

?90.題干:

當發生(

)情形時,經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

Ａ:

投資者為限制民事行為能力的自然人

B:

經查實,投資者為期貨交易所的工作人員

Ｃ：

經查實,投資者為金融機構、事業單位和國家機關

?Ｄ：

經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

?參考答案[ABＣＤ]

91.題干：

期貨經紀公司要加強內部稽核監督系統的建設,做到(

)。?Ａ：

內部稽核崗位要實行對總經理負責

Ｂ:

內部稽核崗位要實行對董事會負責?C：

內部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:

稽核人員的配備在數量、質量上要保證可以完畢稽核監督工作的需要

參考答案［AD］

９２.題干:

期貨經紀公司加強內部控制制度時,要(

)。

A:

完善信息發布和信息管理制度

B：

建立、完善檔案管理制度

C:

客戶管理制度?D:

制訂有效的應急應變措施

參考答案[ABD］

?9３.題干:

期貨從業人員應當遵守保密原則,但(

）的，可以公開相關信息。

A:

期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開?Ｂ：

有關規章規定公布

C：

期貨交易所按照有關規定進行檢查

D：

期貨從業人員對投資者服務結束后

參考答案［ABＣ]

94．題干:

對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監管機構備案查處的境外期貨業務持證公司,或未通過年檢的境外期貨業務持證公司,中國證監會可視情節責令（

)。HＹPERＬＩＮＫ""\o"期貨從業資格考試"\ｔ"_ｂlank"來源:考試大_期貨從業資格考試A:

暫停其境外期貨業務

Ｂ:

注銷其境外期貨業務許可證

C:

停業整頓

D：

永久嚴禁從事境外期貨套期保值業務?參考答案[ＡB]?９5．題干:

期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，(

）的，予以公開通報批評。?A:

情節嚴重

B:

情節較輕?C:

并導致嚴重后果?D：

未導致嚴重后果?參考答案[AC］

96.題干:

期貨公司超過客戶指令價位的范圍,將(

）的差價利益占為己有的,客戶規定期貨公司返還的，人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:

高于客戶指令價格賣出?B:

高于客戶指令價格買入

C：

低于客戶指令價格賣出

Ｄ:

低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]?97.題干:

客戶對當天交易結算結果的確認,應當視為（

)。

A:

對當天所有持倉的確認?B:

對該日之前所有持倉的確認?C:

對當天交易結算結果的確認?D:

對該日之前交易結算結果的確認?參考答案[ABＣD］?98.題干：

以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有（

）。?Ａ:

期貨交易所擅自上市合約

B:

期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報?C：

期貨經紀公司允許客戶在保證金局限性的情況下交易?D:

期貨交易所違反規定使用收益?參考答案[AB]?99.題干:

期貨經紀公司有(

)行為的，責令改正,給予警告，沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處1０萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A:

將受托業務進行轉委托,或者接受轉委托業務

Ｂ:

允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易?Ｃ：

違反規定收取保證金，或者挪用保證金?Ｄ:

從事期貨自營業務?參考答案[AＢD］?１00．題干:

下列關于期貨交易所會員的表述中，對的的有（

）。?A:

經紀公司會員只能接受客戶委托?B:

非經紀公司會員只能從事自營?Ｃ：

出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D：

所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易?參考答案[ABCD]HYPERLINＫ""\o"期貨從業資格考試＂\t＂_ｂlank＂來源101.題干:

期貨交易所不得從事(

)。?A:

信托投資?B:

股票交易

C:

非自用不動產投資

Ｄ:

間接參與期貨交易

參考答案[ABＣD]?102.題干:

出現下列（

）情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。?A：

發生自然災害等不可抗力?Ｂ:

交易所會員的結算保證金嚴重局限性,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結算安全?C:

某合約同方向連續出現漲跌停板，采用相應措施后仍未化解風險?D:

某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC］?１03.題干：

《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當涉及（

）。

A:

會員資格的取得條件和程序?B:

會員資格的變更條件和程序

C:

對會員的監督管理?D:

會員違規、違約行為解決辦法

參考答案［ABCD]?104.題干:

關于中國證監會對期貨交易所的監管描述對的的是(

）。?Ａ:

中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采用延遲開市等措施化解風險?B:

中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告?C:

中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:

中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務,中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]?105.題干：

期貨交易所、期貨經紀公司應當按照(

)的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。?A:

中國證監會?B：

期貨業協會?C:

中國人民銀行?Ｄ：

財政部

參考答案[AD］

10６.題干:

期貨從業人員應當（

)。

Ａ:

在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

Ｂ:

嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務?Ｃ:

及時告知投資者有關期貨業務的情況

Ｄ:

對投資者了解交易情況等規定在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BＣD]

107.題干：

期貨公司執行非委托人的交易指令導致客戶損失，（

)。

A：

客戶有權不予認可

B:

客戶可以予以追認

C:

非委托人承擔補償責任，期貨公司承擔一般補償責任

D：

期貨公司承擔補償責任,非委托人承擔連帶責任?參考答案[ABD］?1０8.題干:

以下說法錯誤的有(

)。

A:

不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則?Ｂ:

期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還?C:

期貨從業人員在執業過程中獲取不合法利益的應當退還

D：

期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

參考答案[ＡB]

10９.題干:

期貨交易所違反規定收取交易手續費的,應（

)。?A:

責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:

處違法所得1倍以上５倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處１0萬元以上５0萬元以下的罰款；情節嚴重的,責令停業整頓?Ｃ：

對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上１0萬元以下的罰款?Ｄ:

責令退還多收取的交易手續費?參考答案[ACD]?11０.題干:

建立完善的內部控制制度,就規定期貨經紀公司設立(

）。?A:

內部風險控制委員會

B:

風險控制小組

C:

專門的稽核監督崗位

D：

監事會或監事

參考答案［BＣD]?111．題干:

關于侵權行為責任的對的描述是(

）。

A:

期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此導致的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔?B：

期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司補償由此給客戶導致的經濟損失

Ｃ:

期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所導致的損失由期貨公司最多承擔80%?D:

期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規定劃轉客戶保證金導致客戶損失的,應當承擔補償責任?參考答案［AＢD]?112．題干：

在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的重要內容有（

）。

A:

與會員資格相應的會員資格費?B：

與會員資格相應的會員交易席位?C:

應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D：

不得停止該會員交易席位的使用?參考答案［ＡBＣD]?1１3.題干：

《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是(

）。

A:

競業準則?B:

專業勝任能力

C:

職業道德

D:

職業創新能力?參考答案[D］?114.題干:

為了對的審理期貨糾紛案件，2０２3年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有()。?A：

《中華人民共和國民法通則》

B:

《中華人民共和國刑法》

C:

《中華人民共和國協議法》

D:

《中華人民共和國民事訴訟法》?參考答案［ACD]

1１5．題干:

期貨從業人員在執業過程中應當(

)。

Ａ：

誠實守信?B：

恪盡職守?C:

堅持公開、公平、公正原則?D：

對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權益?參考答案[ABCD]

11６.題干:

以下人員必須取得期貨從業資格的有(

）。

A：

證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員?B:

期貨交易廳的高級管理人員?Ｃ:

合法從事境外期貨交易的公司的高級管理人員

Ｄ:

期貨投資征詢機構中的期貨征詢人員?參考答案[BD]?117.題干:

以下屬于期貨經紀公司按照有關規定必須做到的事項有(

)。

A:

每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及規定的其他信息?B:

必須設立風險管理部門,

不能只設立風險管理崗位

C：

建立并執行嚴格的風險管理制度?D:

必須建立合規審查部門,達不到部門規模的要設立合規審查崗位?參考答案[ＡCＤ］?118．題干:

關于期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格說法對的的是（

)。

A:

由中國證監會比照對期貨公司總經理的規定進行審核?Ｂ:

由中國證監會派出機構核準

C:

中國證監會派出機構的核準意見要報中國證監會備案?D:

其核準條件依據按照《中國證監會和派出機構期貨監管業務內部工作程序指引》的有關規定執行?參考答案［BC］

1１9．題干:

某公司經批準從事境外期貨套期保值業務,以下說法對的的是（

）。

A:

其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立１個?B:

其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1個?C:

其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據公司業務需要商中國證監會掌握

?D：

其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據公司業務需要商中國證監會掌握

參考答案[AＤ］?１20.題干:

關于境內國有公司在從事境外期貨業務中對套期保值額度的描述,對的的是（

）。?A:

持證公司在特定期期內所持期貨頭寸的最大數量限制?B：

該額度由中國證監會會同相關部門制定

C:

額度規模受該公司的現貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

D:

當持證公司的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時,該公司應在１個工作日內報告中國證監會并說明理由?參考答案[ＡC]判斷題

12１．題干:

期貨交易所因營業期滿，會員大會決定不再繼續設立而解散的，要向中國證監會備案。

?參考答案[錯誤]

?12２.題干:

申請設立期貨交易所,應當向中國期貨業協會提交有關文獻和材料。

?參考答案[錯誤]

?1２３.題干:

期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當注意投資者的喜好。

?參考答案[錯誤］

124.題干：

全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。

參考答案[對的]

?1２5．題干：

期貨從業人員在從事期貨業務后,應當通過專門的崗位學習和培訓，具有相應的專業知識、技能和職業道德。

參考答案[錯誤]

?126．題干:

期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

參考答案[錯誤]

12７.題干:

期貨經紀公司變更股東時,應當經國家工商行政管局批準。

參考答案[錯誤］

?１2８.題干:

期貨經紀公司股東會決定解散公司的,需報中國證監會批準。

參考答案[對的］

?1２9.題干:

在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

?參考答案[對的]

１３０.題干：

從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。

?參考答案［對的]

131．題干：

根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。

?參考答案[錯誤]

１32.題干：

期貨交易所宣布進入異常情況并決定采用緊急措施后必須報告中國證監會。

?參考答案[錯誤]

1３3.題干：

投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認,也未在約定期間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

?參考答案[對的］

?１34.題干：

期貨經紀公司被特別解決的,在特別解決期間,特別解決工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算,可以直接報中國證監會批準。

參考答案[錯誤]

１35．題干:

期貨業從業人員未按照規定辦理年檢的,在１年內可以臨時作為期貨從業人員執業。

參考答案[錯誤]

?136.題干：

申請取得期貨從業人員資格的,必須通過中國證監會組織的資格考試，取得《期貨從業人員資格證書》。

參考答案[錯誤］

?13７.題干：

中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

?參考答案[錯誤]

138.題干：

國家外匯管理局負責監控持證公司境外期貨業務保證金帳戶和境內期貨外匯專戶。

?參考答案[對的]

139．題干:

期貨經紀公司工作人員運用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

參考答案［對的]

?140.題干:

期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監會派出機構比照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。

參考答案［對的］?

141．題干：

全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。?參考答案[對的］

142.題干:

期貨經紀公司內部控制制度的目的是使期貨經紀公司的運作更加規范，經營更加高效,內部控制更加嚴密。?參考答案［對的]?143.題干：

投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業人員向投資者提供服務前不應當了解。?參考答案[錯誤］?144．題干:

各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》的規定，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實行行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。?參考答案[錯誤］

14５.題干:

期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易導致的損失,由期貨公司承擔重要補償責任，補償額不超過損失的百分之六十。

參考答案［錯誤]

１４6.題干:

期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構導致損失的，根據損失大小來決定是否承擔責任。

參考答案［錯誤]

14７.題干:

任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構導致損失的都應當承擔相應責任。?參考答案［錯誤]

１48.題干:

期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時,由證監會派出機構解決,并在解決完畢后向期貨業協會通報。?參考答案[錯誤]?14９.題干:

期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時,由所在機構交期貨業協會解決。

參考答案[錯誤]?15０．題干:

期貨經營機構發現所聘用的期貨從業人員有違規行為的,應當作出解決,并在10個工作日內向中國期貨業協會報告。

參考答案[錯誤]

1５1.題干:

中國期貨業協會對期貨從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當暫停執業并積極配合。

參考答案[錯誤]?１５2.題干：

在我國，設立期貨交易所必須通過中國證監會的批準。

參考答案[對的]

153.題干:

期貨交易所的所得收益可以分派給會員，以作為會員的投資回報。

參考答案[錯誤]

154.題干：

一個交易所的總經理最多只能連續6年作為該交易所的當然理事。

參考答案[對的]

１5５.題干:

某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。

參考答案［對的]?１56．題干：

期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。

參考答案［錯誤]?1５７．題干：

一個經允許參與境外期貨套期保值交易的公司,在簽定了一個６個月的現貨商品進口協議后，對該協議進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。?參考答案[對的]

158．題干:

中國證監會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。?參考答案[錯誤]

1５９.題干:

為提供最佳服務并發揮專業優勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業資格優良的期貨經紀人進行全權委托。

參考答案［錯誤]

１６0.題干:

期貨糾紛案件中,當期貨公司為債務人,人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。?參考答案[錯誤]

不定項選擇題

1６1.題干:

期貨經紀公司