企業知識產權管理標準江蘇大學江蘇省知識產權研究中心唐恒2009年2月25日企業知識產權管理標準江蘇大學江蘇省知識產權研究中心－－教授、專利代理人目錄一、企業知識產權管理的目的、作用、基本內容二、標準制定背景與頒布實施三、標準化管理的目標、基本要求、重點環節四、貫徹實施標準的方法步驟

Page2企業知識產權管理－－目的

1.提升市場占有率2.獲得榮譽和各類獎勵3.獲得商業投資、政府投入4.獲取直接利益回報5.保障企業經營活動的安全

商業回報

企業知識產權管理－－基本內容1知識產權創造2知識產權保護3知識產權運用規劃、組織、協調、控制創新能力風險防范市場價值目錄一、企業知識產權管理的目的、作用、基本內容二、標準制定背景與頒布實施三、標準化管理的目標、基本要求、重點環節四、貫徹實施標準的方法步驟

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據省局2006年對全省314家規模以上重點科技型中小企業和2007年對江蘇首批240家“正版正貨”承諾企業進行調查，大體反映了我省企業知識產權管理工作情況。

調查對象314家重點科技型企業240家首批“正版正貨”承諾企業調查內容工作體系建設企業數（個）占總比例（%）企業數（個）占總比例（%）設立工作機構10634%7732%配備工作人員14643%9841%開展培訓教育24076%10644%建立規章制度16051%6728%企業知識產權管理標準－－制定背景

Page9結合了兩個國際先進管理標準——ISO9001的過程控制和OHSAS18000風險控制的方法綜合分析了臺灣知識產權管理規范、亞洲知識管理協會制定的IP8001知識產權管理標準的基礎上，提出了本標準。

標準編制的依據

標準的制定與頒布

2007’江蘇省知識產權局組織制定企業知識產權管理標準，2008’由省技監局發布。2009.1省八部門召開新聞發布會，號召全省企業貫徹實施,為企業知識產權管理科學化、規范化和常規化開始了新的探索和實踐。

目錄一、企業知識產權管理的目的、作用、基本內容二、標準制定背景與頒布實施三、標準化管理的目標、基本要求、重點環節四、貫徹實施標準的方法步驟標準的基本原理原理一：進行知識產權識別。原理二：確定各關鍵控制點。原理三：建立一個系統以監測關鍵控制點的控制情況。原理四：在監測結果表明某特定關鍵控制點失控時，確定應采取糾正行動。原理五：建立認證程序以證實IP管理系統在有效地運行。原理六：建立有關以上原則和應用方面各項程序和記錄的檔案。標準化管理的特點之一：全要素

Page15標準化管理的特點之二：全流程研發生產采購銷售標準的結構

《規范》共八章二十二節四十一條,

對企業知識產權管理的方針目標、體系要求、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析和改進等八個要素提出框架結構要求。其主要內容由知識產權方針與目標、知識產權管理體系、資源管理、運行控制、合同管理、檢查改進六個部分。1方針目標6檢查改進5合同管理4運行控制2管理體系IP規范3資源管理

Page18圍繞宗旨，實現目標

建立和實施PDCA模式的知識產權管理體系

知識產權管理體系持續改進規劃(P)檢查分析與改進(C)管理評審(A)實施(D)知識產權管理體系持續改進(A)規劃(P)檢查分析與改進(C)管理評審(C)實施(D)規范企業各項知識產權活動,使影響知識產權活動的全部因素都處于受控狀態，從而實現企業IP資源配置最優化、智力資本價值最佳化和經濟效益的最大化。

Page19規劃科學合理的規劃是整個管理體系運行的基礎，是本標準實施的中心體系要求策劃管理評估方針：適應發展總方針、全員宣貫管理體系總體要求：識別種類與作用文件要求：內部控制制度與管理記錄策劃：界定權屬、法規要求、管理目標機構與職責：規劃組織架構與運行機制。機構：專職、兼管、委托外部機構職責：最高管理者、管理組織（主管）、職能部門管理評估：最高管理者—適宜性有效性

方針2023/2/11

知識產權管理體系總的要求

標準規定企業知識產權管理體系兩個基本要求：一是建立與運轉，二是持續改進。

a)建立與運轉

建立體系是指確立知識產權管理方針目標、管理文件、設立管理機構、配備管理人員、建立和健全知識產權工作制度等；

有效運轉是指保證管理體系有效運行必須采取的相應措施，如制定相應的活動制度，工作流程和得到控制。b)持續改進

企業知識產權管理體系隨著內部環境和外部環境的變化而變化，企業必須階段性地對體系運行作自我檢查和分析、評價，也可以由企業

聘請外部力量進行,以實現預先策劃目標。建立企業知識產權管理體系需要的文件一般包括：a)管理工作手冊

企業IP管理工作依據和對內部和外部提供關于企業知識產權管理體系整體信息的文件，其中主要內容有：

發布令：是由企業的最高管理者，也是知識產權管理的第一責任人發布適用的法律法規和標準：

我國頒布的知識產權法律、法規，江蘇省企業知識產權管理規范、國家出臺的戰略綱要、產業政策及其它

內部控制制度：知識產權管理、專利管理制度、商標管理制度、規定員工商業秘密保護辦法、職務成果發明制度和獎勵制度、研發信息審批制度等文件要求

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b)管理程序文件

配合相關管理制度實施和執行的管理操作流程和操作規程等（可單獨寫也可編在管理手冊里）

如：科研立項程序、專利申請工作流程、專利信息檢索、市場監控等工作流程

C)管理活動記錄

表格、文檔、管理軟件等，形式不限。

知識產權管理有關活動的記錄是企業評價知識產權管理體系的有效性和適宜性的客觀依據,記錄應盡可能詳細、準確、完整，并建立對記錄的形成、保管、使用、廢棄的管理辦法。文件要求

管理評估知識產權管理績效評價管理體系管理方針管理目標－－調整和改進（評估計劃與評估報告）－－盡職調查（知識產權現狀診斷）

Page30實施資源管理人力資源：財務資源：信息資源：活動管理提出了不同人員的素質要求、針對素質要求開展培訓以及建立促進人力資源的知識產權效率最大化激勵機制知識產權專項工作經費建立信息收集渠道、分析利用信息、視情建立知識產權信息數據庫記錄管理檔案管理評估管理資產管理合同管理基本管理研究與開發采購、生產銷售、對外貿易從不同企業共有的五大管理內容提煉出的基本管理和從與研發型、生產型、貿易型等不同企業類型結合的業務活動管理兩個方面進行規范，力求突出企業業務活動控制的重點，為企業的知識產權管理提供手冊式的指導

Page32研究與開發本標準針對不同業務活動對涉及的知識產權內容和環節進行了明確規范研究與開發評估研究與開發策劃研究與開發活動對研發成果進行知識產權評審，確定采用申請專利、注冊商標、采用技術秘密等不同形式保護和利用方式，突出組合效應，明確保密義務，加強職務成果認定和管理，防止企業知識產權的流失簽定合同，明確權屬，保存記錄，利用信息調整策略分析信息，確定研發路線研究與開發

《知識產權檢索報告》《研發過程中的記錄》《項目建議書》《研究與開發評審報告》

Page34采購、生產對生產、采購中涉及的專有技術、加工工藝、生產設備改進方案、生產信息、采購與加工合同、生產控制軟件、產品造型、特有商品裝潢等內容進行規范確定采購產品的知識產權狀況加強采購信息管理明確供方保密責任鼓勵技術改進與創新，評價合理化建議和改進技術方案，提出保護方案

明確對外協作知識產權的許可權限建立應用與保密記錄與措施.采購生產采購、生產收集了供方的知識產權信息采購合同的知識產權條款權責明確采購過程中的商業秘密制度加以保護《供方知識產權信息表》《知識產權評估清單》

Page36貿易：銷售、對外貿易和合作：對產品上柜、銷售前涉及的專利、商標、計算機軟件、著作權以及商業秘密等知識產權狀況進行審查和分析，對營銷策略、營銷合同、市場宣傳和推介方案、特有商品裝潢等進行了識別與規范。重點突出了對外貿易與合作的管理對涉及的的知識產權進行分析，了解只是采取狀況了解輸出地的法律狀況

引進合同中規范權屬采取海關備案保持使用記錄.策劃控制貿易：銷售、對外貿易和合作：是否對輸入輸出地法律狀況展開調查對外貿易與合作合同中是否明確對

涉及的知識產權明確規定權利歸屬、使用方式和范圍、侵權責任的承擔？[記錄清單]《知識產權合規性審查記錄》《知識產權外貿中的輸入輸出記錄》《知識產權海關備案記錄》

Page38能力的符合性檢查過程的檢查管理體系持續改進改進分析檢查實現管理的宗旨能力的具備目錄一、企業知識產權管理的目的、作用、基本內容二、標準制定背景與頒布實施三、標準化管理的目標、基本要求、重點環節四、貫徹實施標準的方法步驟2023/2/11貫徹實施標準基本步驟1）成立貫標機構成立貫標組織機構（領導小組），最高管理者親自參與，制定貫標計劃，進行分工協作。2）培訓與診斷分析對標準的內容、目的和作用，如何建立該體系及如何評價該體系等內容進行培訓；診斷分析，了解企業的知識產權基礎與存在問題。3）編寫管理文件與試運行編寫知識產權管理體系文件，包括：知識產權管理（操作）手冊、整理完善管理制度和活動記錄等。在文件編寫完成后，就要開始進行體系的試運行。在試運行中，各部門要按照知識產權管理手冊、管理制度來規范各自的工作流程。

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4）內部自我評價試運行一段時間后，企業要對建成的知識產權管理體系進行內部自我評價，檢查是否能達到《江蘇省企業知識產權管理標準化建設評價工作手冊》所制定要求。5）提出驗收申請內部評價合格的企業要通過省轄市知識產權管理部門向省知識產權局提出驗收申請，省知識產權局同意后會同有關部門擇期組織專家對申請的企業進行驗收評價。6）達標發證獎勵經省知識產權局組織的驗收評價合格的企業，由省知識產權、省技術監督局頒發江蘇省企業知識產權管理達標企業證書，并給予一定的獎勵。貫標工作的服務企業知識產權管理體系的建設與運行服務。結合企業自身特點，明確知識產權目標，建立內部監控體系，落實具體改進措施，推進建立和完善知識產權管理體系。企業知識產權管理標準的分類培訓與個性輔導。結合企業的內外部環境和個性化特征，為企業量體裁衣，提供定制培訓服務。包括：指導企業分析管理體系的關鍵過程和環節；指導企業完善組織結構和分配部門職責，確保企業開展知識產權管理的資源得到落實；指導企業實施管理評審和內部評價等。企業知識產權管理體系的診斷咨詢與認證服務。根據認證標準與具體要求，協助企業進行模擬審核，并針對發現的問題組織專家進行診斷咨詢，指導企業做好認證前的各項準備工作。對于需要