【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[1]商業票據答：答案：商業票據是指以大型企業為出票人、到期按票面金額向持票人付現而發行的無抵押擔保的承諾憑證，它是一種商業證券。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[2]ETF答：答案：ETF即交易型開放式指數基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開方式基金。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[3]貨幣的時間價值答：答案：貨幣的時間價值是指在社會生產和再生產的過程中，貨幣經過一定時間的投資和再投資后所增加的價值。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[4]黃金市場答：答案：黃金市場是指黃金供求雙方進行黃金交易的交易機制、交換關系以及交換場所的總和。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[5]簡述金融衍生品的作用。答：答案：有利于金融市場向完全市場發展；價格發現；投機功能；風險管理。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[6]簡述同業拆借市場的主要交易工具。答：答案：本票；支票；承兌匯票；同業債券；轉貼現；資金拆借。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[7]金融市場管理的主要內容是什么？答：答案：制定金融市場法規；審定金融市場參與者的資格和條件；檢查和監督金融市場的交易活動；維護金融市場的秩序。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[8]簡述債券的風險類型。答：答案：信用風險；流動性風險；利率風險；通貨膨脹風險。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[9]簡述影響黃金價格的直接因素。答：答案：直接影響因素：成本因素；供求因素。【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[10]試述影響黃金價格的因素。

答：答案：成本|供求|政治局勢|突發|經濟|周期波動|通貨膨脹|匯率|投資品【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[11]試述影響外匯供求變動的因素有哪些。答：答案：國民收入|利率|物價|勞務|偶然因素|供求量|匯率水平|相互影響【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[12]按拆借資金的保障方式，同業拆借市場劃分為（）A有形拆借市場和無形拆借市場B有擔保拆借市場和無擔保拆借市場C頭寸拆借市場和同業借貸市場D半天期拆借市場和隔夜拆借市場答：A答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[13]金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場的分類依據是()A交易標的物不同B融資方式不同C交易對象的交割方式不同D交易場所不同答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]國債是指（）A中央政府債券B地方政府債券C政府機構債券D公司債券答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[15]投資者以98美元的折扣價格購買期限為180天，面值為100美元的商業票據，其貼現率為(D)A1％B2％C3％D4％答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[16]證券投資基金起源于()A英國B美國C日本D加拿大答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[17]X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設備之用，銀行存款利率為5％，按復利法計算該公司目前應該存入多少資金?()A431919元B453514元C476190元D500000元答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[18]某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）A可轉換優先股B累積優先股C股息率可調整優先股D參與優先股答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[19]內外分離型離岸金融市場又被稱為（）A倫敦型離岸金融市場B紐約型離岸金融市場C東京型離岸金融市場D新加坡型離岸金融市場答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[20]不包含通貨膨脹風險的利率是（）A名義利率B實際利率C遠期利率D即期利率答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[21]兩國貨幣的比價基本固定，匯率只能在很小的范圍內上下波動的匯率制度是()A固定匯率制度B共同浮動匯率制度C聯系匯率制度D釘住匯率制度答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[22]下列不屬于貨幣市場的是（）A同業拆借市場B回購市場C票據市場D股票市場答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[23]我國境內公司發行的，在香港上市的股票是()AB股BH股CN股DS股答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[24]貼現債券的實際收益率與票面利率相比（）A高B相等C低D不確定答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[25]最早的世界性的外匯市場是（）A倫敦外匯市場B紐約外匯市場C東京外匯市場D新加坡外匯市場答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[26]不屬于金融期貨合約特點的是（）A交易對象標準化B基本沒有違約風險C流動性弱D交易單位規范化答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[27]國際同業拆借中大量使用的利率是()ALIBORBSIBORCNIBORDHIBOR答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[28]給投資者帶來同樣投資效應的預期收益率和風險的所有組合被稱為()A無差異曲線B可行域C有效證券組合D最小方差組合答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[29]一張正在發行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8％，發行價格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為()A92元B96元C104元D108元答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[30]利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時，賣出或買入遠期外匯，稱之為（）A時間套匯B地點套匯C直接套匯D間接套匯答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[31]股份公司在發行股票時，以票面金額作為發行價格的被稱為()A市價發行B平價發行C中間價發行D溢價發行答：答案：D【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[32]金融衍生品市場的主要交易者類型有()A投資者B投機者C套期保值者D套利者E價格發現者答：答案：BCD【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[33]同業拆借市場的參與者包括()A資金需求者B資金供給者C中介機構D交易中心E中央銀行與金融監管機構答：答案：ABCDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[34]金融市場的交易主體包括()A投資者B籌資者C金融中介D套期保值者E套利者答：答案：ABCDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[35]普通股股東的權利包括()A企業經營參與權B盈余分配權C資產分配權D退股權E優先認股權答：答案：ABCE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[36]下列屬于銀行承兌匯票特征的有（）A安全性強B流動性強C流動性弱D無追索權E有追索權答：答案：ABE【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[1]LIBOR答：答案：LIBOR是指倫敦同業拆放利率，是同業拆借中大量使用的利率。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[2]金融期貨合約答：答案：金融期貨合約是指協議雙方同意在約定的將來某個日起按照約定的價格（價格、交割地點、交割方式）買入或賣出一定標準數量的某種標的金融資產的標準化協議。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[3]融資性票據答：答案：融資性票據是指市場主體之間在沒有真實貿易背景的情況下，純粹以融資為目的憑發行主體本身信譽向其他市場主體發行的商業票據。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[4]金融市場答：答案：金融市場是指以金融資產為交易對象、以金融資產的供給方和需求方為交易主體形成的交易機制及其關系的總和。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[5]簡述金融市場的功能。答：答案：聚斂功能；配置功能；調節功能；反映功能。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[6]簡述股票市場的功能。答：答案：籌集資金；引導資金合理流動，優化資源配置；風險定價。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[7]簡述金融期貨合約與金融遠期合約的區別。答：答案：金融期貨合約就是標準化了的金融遠期合約，是本質相同的金融衍生品，最大的區別在于交易機制的設計不同。區別：合約大小，交割日期，交易方式，商品交割方式，交易行為的監督，交易風險以及保證金要求。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[8]簡述證券投資基金的作用。答：答案：為中小投資者拓寬了投資渠道；通過把儲蓄轉化為投資，有力促進了產業發展和經濟增長；有利于證券市場的穩定和發展；有利于證券市場的國際化。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[9]簡述全球金融市場監管模式的發展趨勢。答：答案：從分業監管向混業監管的轉變；從機構性監管向功能性監管的轉變；從單向監管向全面監管的轉變；從封閉性監管向開放性監管的轉變。【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[10]試述全球金融市場監管模式變革的趨勢。

答：答案：行業|混業|機構性|功能性|單向|全面|封閉性|開放|合規性|風險性|一國|跨境【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[11]試述金融期貨合約與金融遠期合約的區別。答：答案：標準化|交易機制|大小|交割日期|交易方式|交割方式|監督|交易風險|保證金【題型：單選】【分數：1分】得分：1分[12]已知A股份有限公司發行在外的總股數為4億股，資產總額8.8億元，負債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價值為()A0.8元B1.3元C2.2元D3元答：B答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[13]信用等級處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為()A投資級別B投機級別C金邊債券D垃圾債券答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]一國貨幣不與任何國家貨幣發生固定聯系，其匯率根據外匯市場供求變化而自動調節的匯率制度是（）A聯合浮動匯率制度B共同浮動匯率制度C單獨浮動匯率制度D釘住浮動匯率制度答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[15]在我國，負責監管保險業市場的是()A中國人民銀行B銀監會C證監會D保監會答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[16]下列離岸金融市場中，發展模式為內外一體型的是（）A倫敦離岸金融市場B紐約離岸金融市場C東京離岸金融市場D新加坡離岸金融市場答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[17]票據持票人在票據背面簽名將該票據權利轉讓給受讓人的行為是()A出票B背書C承兌D貼現答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[18]由出票人簽發，約定由自己在指定日期無條件支付一定金額給持票人的票據是（）A銀行承兌匯票B行業匯票C本票D支票答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[19]二戰后，布雷頓森林體系下的國際結算貨幣是（）A英鎊B美元C歐元D日元答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[21]股票市場的首要功能是()A募集資金B引導資金合理流動C優化資源配置D風險定價答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[22]揚基債券的發行人、發行所在國、發行計值貨幣屬于（）A同一個國家B兩個不同國家C三個不同國家D四個不同國家答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[23]一國所制定的本國貨幣與基準貨幣之間的匯率是()A固定匯率B浮動匯率C基準匯率D套算匯率答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[26]一種資產可以迅速轉換為現金而在價值上不受損失或損失極少，這是指資產的高（）A流動性B信用性C安全性D收益性答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[27]德國一家機構在日本債券市場上發行的以美元作為計價貨幣的債券被稱為（）A國內債券B揚基債券C武士債券D歐洲債券答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[28]按照黃金市場的交易場所分，黃金市場分為（）A國際性市場和區域性市場B有形市場和無形市場C實物市場和衍生品市場D限制交易市場和自由交易市場答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[29]投資基金按其組織形式不同可分為()A開放型基金和封閉型基金B契約型基金和公司型基金C股票基金和債券基金D成長型基金、收入型基金和平衡型基金答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[30]無風險資產的貝塔系數為()A-1B0C1D2答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[31]金融互換合約的基本原理是()A零和博弈原理B風險—報酬原理C比較優勢原理D投資分散化原理答：答案：C【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[32]我國證券市場的基本功能是（ABCD）A為證券提供流動性B確定證券價格C配置資金資源D轉換企業經營機制E豐富城鄉居民的投資渠道答：答案：ABCD【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[33]按投資基金組織形式不同，基金可分為（）A契約型基金B成長型基金C公司型基金D收入型基金E平衡型基金答：答案：AC【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[34]可貼現的票據有（）A商業本票B商業匯票C銀行承兌匯票D政府債券E金融債券答：答案：ABCDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[35]下列影響匯率變動的因素有()A國民經濟發展狀況B國際收支狀況C通貨狀況D外匯投機及人們心理預期的影響E各國匯率政策的影響答：答案：ABCDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[36]證券公司具有以下職能()A充當證券市場中介人B充當證券市場資金供給者C充當證券市場重要的投資人D提高證券市場運行效率E管理金融工具交易價格答：答案：ACD【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[2]同業拆借市場答：答案：同業拆借市場是指有各類金融機構之間進行短期資金拆借活動形成的市場。

【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[4]可轉換公司債券答：答案：可轉換公司債券是指在一定條件下可以按照一定的轉股比例轉換成債券發行人股票的債券，兼具債券性質和股票期權的性質。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[6]簡述商業票據的特征。答：答案：特征：發行成本低；足額運用資金；對利率變動反應靈敏；提高發行企業信譽。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[7]簡述開放式基金與封閉式基金的區別。答：答案：期限不同；規模限制不同；交易場所不同；價格形成方式不同；激勵約束機制不同；投資策略不同。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[8]簡述有效市場的類型。答：答案：弱式有效市場：市場價格充分反映所有過去的證券價格信息。半強式有效市場：資產價格不僅反映歷史信息，還反映了所有與公司證券有關的公開信息。強式有效市場：市場價格反映了有關公司的一切可得信息，使任何人不能憑內幕消息獲得超額利潤的市場。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[9]簡述黃金市場的特點。答：答案：多元化交易市場的集合；商業銀行在黃金市場中具有主導地位；黃金市場是衍生交易占主導地位的市場。【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[11]試述同業拆借市場的特點。答：答案：市場準入|限制|融通資金|流動性|交易手段|交易手續|簡便|交易金額|擔保|利率|議定【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[12]商業銀行向中央銀行所作的票據轉讓行為叫（）A貼現B承兌C轉貼現D再貼現答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[13]下列選項中，負責具體運營基金的機構是（）A基金托管人B基金發起人C基金管理人D基金投資人答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]目前我國股票的發行制度為()A申請制B注冊制C報告制D核準制答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[16]同業拆借市場屬于（）A貨幣市場B資本市場C外匯市場D黃金市場答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[17]下列屬于直接干預金融市場配置機制的的金融監管制度的是()A利率管制B影響金融產品消費者決策C干擾金融企業決策D干擾對金融企業投入答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[20]關于β系數，下列說法錯誤的是（）Aβ系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數Bβ系數的絕對數值越大，表明證券承擔的系統風險越大Cβ系數是計量單個證券隨市場移動趨勢變動的指標Dβ系數衡量的風險可以通過證券投資組合分散掉答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[23]投資者以98美元的折扣價格購買期限為180天，面值為100美元的商業票據，其實際收益率為（）A2％B2.04％C4％D4.08％答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[25]兩個國家短期利率存在差異時，投資者將資金從低利率國家調往高利率國家，以賺取利差收益的外匯交易是()A掉期交易B套利交易C套匯交易D遠期外匯交易答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[27]通常在同業拆借市場中拆入資金的機構為（）A有超額儲備的金融結構B商業銀行C中介機構D央行與金融監管機構答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[28]股份公司進入破產清算時股票的價值被稱為()A票面價值B賬面價值C清算價值D內在價值答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[29]根據有效市場理論，市場價格已充分反映了有關公司的一切可得信息，從而使任何獲得內幕消息的人也不能憑此而獲得超額利潤的市場是（）A弱式有效市場B半強式有效市場C強式有效市場D完全有效市場答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[30]目前我國實物黃金交易主要發生在（）A上海期貨交易所B各商業銀行C上海黃金交易所D中國人民銀行答：答案：C【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[34]基金證券同股票,債券相比,存在如下區別()A投資地位不同B風險程度不同C收益情況不同D投資方式不同E投資回收方式不同答：答案：ABCDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[35].股票流通市場的交易方式包括()A信匯B現貨交易C掉期交易D信用交易E期貨交易答：答案：BDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[36]金融衍生品可以分為()A遠期合約B期貨合約C期權合約D互換合約E股票合約答：答案：ABCD【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[3]債券答：答案：債券是債券發行人為了籌措資金向債券投資者出具的，承諾在未來按照約定日期和利率支付利息、并按照約定的日期償還本金的一種債務憑證。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[4]開放式基金答：答案：開放式基金是指基金發起人在設立基金時，基金單位或股份總規模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或股份，并可應投資者要求贖回發行在外的基金單位或股份的一種基金運作方式。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[5]簡述基金的收益。答：答案：股利收入；利息收入；資本利得；資本增值；其他收入。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[8]簡述金融市場的配置功能。答：答案：資源配置功能；財富再分配功能；風險再分配功能。【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[11]試述創業板市場的概念及風險。答：答案：二板|中小企業|高科技|融資|成長|經營|誠信|股價|技術|不成熟|中介機構【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[12]將基金可分為封閉式基金和開放式基金的標準是()A是否可以贖回B運作方式C經營目標D投資對象答：A答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]賦予期權買者出售標的資產權利的期權是()A看漲期權B看跌期權C歐式期權D美式期權答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[15]推動同業拆借市場形成和發展的直接原因是（）A存款準備金制度B再貼現政策C公開市場政策D存款派生機制答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[17]國際公認的三大專業信用評估機構不包括（）A標準普爾公司B穆迪投資服務公司C惠譽國際信用評級有限公司D大公國際資信評估有限公司答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[18]以人民幣標明股票面值，以外幣購買和進行交易，在中國境內上市，專供外國和中國(含港、澳、臺地區)投資者買賣的股票稱作（）AA股BB股CH股DS股答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[20]武士債券的發行人、發行所在國、發行計值貨幣屬于()A同一個國家B兩個不同國家C三個不同國家D四個不同國家答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[21]外幣供不應求時，外匯匯率將會()A上漲B下跌C不變D不確定答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[23]“歐洲貨幣”是指（）A歐元B英鎊C存放和借貸的外國貨幣D美元答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[25]我國現階段對證券發行實行（）A注冊制B核準制C登記制D審批制答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[27]A開放式基金的資產凈值為每份額2元，基金的申購費率為2％，某投資人欲申購10萬元的A基金，試問該投資者可申購A基金的份額為（）A49019份B49050份C50000份D51020份答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[28]根據有效市場理論，市場價格已充分反映出所有過去的證券價格信息的市場是()A弱式有效市場B半強式有效市場C強式有效市場D完全有效市場答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[30]金融市場被稱為國民經濟的“晴雨表”，這實際上指的是金融市場的（）A分配功能B配置功能C流動性功能D反映功能答：答案：D【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[36]同業拆借市場的主要交易工具包括()A本票B支票C承兌匯票D同業債券E資金拆借答：答案：ABCDE【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[1]全額包銷答：答案：全額包銷是指承銷商先全額購買發行人該次發行的股票，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[2]離岸金融市場答：答案：離岸金融市場是指交易雙方均為非居民的國際金融市場，即非居民資金需求方和非居民資金供給方之間的資金融通行為。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[3]直接標價法答：答案：直接標價法是指用本幣標出一定單位的外幣的價格的方法。在直接標價法下，一定單位外匯折算的本幣增加，則說明外幣升值或本幣貶值，反之，表示外幣貶值或本幣增值。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[5]簡述資產證券化的積極作用。答：答案：對投資者來說，資產證券化為他們提供了更多的投資產品，能有效豐富其投資組合。對于金融機構來說，資產證券化可以改善資金周轉率，規避風險，增加收入。可以增加市場活力。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[7]簡述票據的作用。答：答案：支付工具；流通轉讓；融通資金；信用手段；匯兌作用。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[9]簡述創業板市場的風險。答：答案：經營風險；誠信風險；股價大幅波動的風險；技術風險；投資者不成熟可能引發的風險；中介機構服務水平不高帶來的風險。【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[13]可轉換債券的最重要性質是()A有償性B流通性C風險性D可轉換性答：答案：D【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]一國貨幣與外幣保持固定比價關系的匯率制度是()A單獨浮動匯率制B聯合浮動匯率制C釘住浮動匯率制D聯系匯率制答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[20]處于社會信用最高層次的是（）A股票市場B債券市場C同業拆借市場D黃金市場答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[24]ETF是指()A交易型開放式基金B上市型開放式基金C封閉式基金D社保基金答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[26]下列不屬于非存款性金融機構的是()A商業銀行B投資銀行C保險公司D投資基金答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[27]在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地的股票是()A國有股B外資股C藍籌股D紅籌股答：答案：D【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[33]金融市場監管的原則包括()A公開性原則B依法監管原則C合理性原則D協調性原則E效率原則答：答案：BCDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[34]債券發行價格的確定方式主要包括（）A招標式B定價式C集合競價D連續競價E簿記建檔式答：答案：ABE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[35]外匯期貨市場上的雙向套利交易有（）A跨期套利B跨國套利C跨市套利D跨月套利E跨品種套利答：答案：ACE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[36]基金的收益包括()A股利收入B利息收入C資本利得D資本增值E傭金收入答：答案：ABCD【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[1]浮動匯率制答：答案：浮動匯率制是指現實匯率不受平價的限制，隨外匯市場供求狀況變動而波動的匯率制度。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[2]資產證券化答：答案：資產證券化是指把流動性較差的資產，通過商業銀行或投資銀行的集中及重新組合，以這些資產作抵押發行證券，以實現相關債權的流動化。【題型：名詞解釋】【分數：3分】得分：0分[4]債券回購交易答：答案：債券回購交易是指交易雙方在進行債券交易的同時約定在未來某一日期以約定價格進行反向交易。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[5]簡述債券票面利率的制定依據。答：答案：債券期限的長短；債券的信用級別；支付利息次數；銀行同期利率水平和現行市場利率水平；投資者接受程度；債券主管當局對債券票面利率的現行規定。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[7]簡述股票的承銷方式。答：答案：包銷：全額包銷，余額包銷。代銷。【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[8]簡述離岸金融市場的特點。答：答案：金融監管較少；市場范圍廣闊；市場交易具有批發性；銀行間市場地位突出。【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[11]試述證券投資基金的特點。答：s答案：集合理財|專業管理|組合投資|分散風險|利益共享|風險共擔|嚴格監管|信息透明|獨立托管|保障安全【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[24]下列不屬于金融遠期合約特點的是()A協議非標準化B場外交易C實物交割D實物交割答：答案：D【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[32]對于期限較長的債券來說（）A流動性較強B收益較低C流動性較差D收益較高E風險較大答：答案：CDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[34]基金份額的持有者包括（）A基金托管人B基金資產的所有者C基金管理人D基金投資收益的受益人E基金的出資人答：答案：BDE【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[35]技術分析的理論基礎是建立在哪三個假設之上的?()A歷史會重演B零和博弈C市場行為包含一切信息D價格沿趨勢移動E信息傳遞答：答案：ACD【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[36]基于黃金金融屬性產生的對黃金的需求包括（）A工業原料需求B官方儲備需求C投資需求D投機需求E消費需求答：答案：BCD【題型：簡答】【分數：6分】得分：0分[9]簡述外匯市場的作用。答：答案：實現購買力的國際轉移；為國際經濟交易提供資金；提供避免外匯風險的手段；便于中央銀行進行穩定匯率的操作。【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]我國依法制定和執行貨幣政策的機構是()A國務院B中國人民銀行C銀監會D證監會答：答案：B【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[11]試述影響股票價格的內在因素和外部因素。

答：z答案：凈資產|盈利|股紛分割|增資|減資|資產重組|經濟|行業|市場【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[13]市盈率(P／E)指的是()A每股收益／每股市價B每股市價／每股收益C每股股利／每股市價D每股市價／每股股利答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]存放在美國境外銀行的美元存款被稱為()A離岸美元B境外美元C亞洲美元D歐洲美元答：答案：【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[15]匯票的保證人不能是()A出票人B承兌人C背書人D持票人答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[18]將股票分為普通股和優先股的依據是()A發行時間先后為標準B股東享有權利的不同C股票是否記名D投資主體的不同性質答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[20]債券流通市場又稱為（）A債券一級市場B債券初級市場C債券二級市場D交易所市場答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[21]我國外匯匯率采用的標價法是()A直接標價法B間接標價法C美元標價法D直接標價法和間接標價法相結合答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[24]美元匯率下跌，將導致黃金價格（）A上升B下跌C不變D不確定答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[25]按照交割期限的不同，金融市場分為（）A貨幣市場和資本市場B現貨市場和期貨市場C票據市場和證券市場D發行市場和流通市場答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[28]隨著資產組合中證券數量的增加，逐步被抵消掉的風險是()A系統風險B非系統風險C總風險D市場風險答：答案：B【題型：多選】【分數：2分】得分：0分[35]離岸金融市場的特點包括()A金融監管較少B市場范圍廣闊C具有批發性D銀行間市場地位突出E完全國際化答：答案：ABCDE【題型：論述】【分數：14分】得分：0分[11]試述有效市場假說的內涵及分類。

答：a答案：價格|新信息|迅速|準確|套利利潤|弱式|半強式|強式【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[12]金融機構之間最主要的調劑資金的市場是()A貨幣市場B資本市場C同業拆借市場D初級市場答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[14]債券發行價格確定方式中，以募集完發行額為止的所有投標者報出的最低中標價格作為最終發行價格的是()A美國式招標B混合式招標C荷蘭式招標D簿記建檔式答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[16]股票流通市場的主要組織形式是()A場內交易B場外交易C第三市場D第四市場答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[17]某公司在未來每年支付的每股股利為8元，投資者要求的必要收益率為10％，則該股票的內在價值為（）A60元B80元C90元D100元答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[18]下列關于無差異曲線的說法，錯誤的是()A投資者的無差異曲線的斜率是正的B同一投資者有且只有一條無差異曲線C同一投資者在同一時點的任何兩條無差異曲線都不能相交D無差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風險程度較輕答：答案：B【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[19]在布雷頓森林體系中，與黃金掛鉤的貨幣是（）A美元B日元C英鎊D歐元答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[22]金融市場分為即期交易市場和遠期交易市場的依據是（）A交易標的物不同B融資方式不同C交易對象的交割方式不同D交易場所不同答：答案：C【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[23]債券發行人不能按時支付本息的風險屬于（）A信用風險B流動性風險C利率風險D通貨膨脹風險答：答案：A【題型：單選】【分數：1分】得分：0分[29]匯票持有人將未到期的商業票據轉讓給銀行，銀行在扣除一定的貼現息之后將余額支付給持票人的行為屬于（）A貼現B承兌C轉