新制度經濟學理論簡介及其對中國模式的解讀

杜樹章新疆財經大學公共經濟與管理學院《比較制度分析》的內容《比較制度分析簡介》教學學參參考考書書1．（（德德））柯柯武武剛剛、、史史漫漫飛飛：：《《制制度度經經濟濟學學》》，，商商務務印印書書館館2000年11月版版。。2．（（日日））青青木木昌昌彥彥：：《《比比較較制制度度分分析析》》，，上上海海遠遠東東出出版版社社2001年版版。。3．巴巴澤澤爾爾：：《《產產權權經經濟濟學學》》，，經經濟濟科科學學出出版版社社1999年3月版版。。4．袁袁慶慶明明：：《《新新制制度度經經濟濟學學》》，，中中國國發發展展出出版版社社2005年2月版版。。5.張五五常常：：《《經經濟濟解解釋釋》》，，香香港港花花千千樹樹出出版版社社2005網絡絡版版什么么是是新新制制度度經經濟濟學學新制制度度經經濟濟學學發發展展思思想想簡簡史史及及評評價價新制制度度經經濟濟學學繁繁榮榮的的原原因因新制度經經濟學的的基本信信念新制度經經濟學的的分析框框架從新制度度經濟學學解讀中中國模式式講座內容容什么是新新制度經經濟學本節主要要內容新制度經經濟學產產生的背背景新制度經經濟學的的“繁榮榮”——獲諾貝爾爾經濟學學獎的經經濟學大大師新制度經經濟學是是對“黑黑板經濟濟學”的的批判繼繼承新制度經經濟學的的概念、、研究對對象及研研究方法法新制度經經濟學的的特征新制度經經濟學產產生的背背景（一）時時代背景景1．20世紀初至至30年代的兩兩次企業業合并浪浪潮既然市場場是配置置資源的的最好機機制，為為什么還還出現企企業和企企業合并并？既然企業業合并可可以節省省交易費費用，為為什么還還有市場場交易？？2．外部性性問題福利經濟濟學清楚界定定權利3．20世紀70年代以來來，各國國經濟增增長和發發展績效效的差異異全球化經濟轉型型國家（二）理理論背景景1．新古典典經濟學學：信息費用用、不確確定性、、交易費費用都不不存在滿足既定定需要、、配置既既定資源源2．新制度度經濟學學：發現和利利用新需需求和新新的有用用資源過過程中所所發生的的演化和和經濟增增長從忽略制制度到重重視制度度制度不可可或缺，，無制度度約束的的自由是是一種災災難。經濟市場場化、社社會法治治化、政政治民主主化“制度革革命”的的影響二、新制制度經濟濟學產生生和發展展的階段段（一）產產生階段段（20世紀30年代-60年代）科斯：《企業的性性質》（1937）、《社會成本本問題》（1960）（二）發發展階段段（20世紀70年代至今今）1．交易費費用理論論：阿羅羅、威廉廉姆森、、諾斯等等2．產權理理論：斯斯蒂格勒勒、阿爾爾欽、德德姆塞茨茨3．企業理理論：科科斯、阿阿爾欽、、德姆塞塞茨等4．制度變變遷理論論：諾斯斯等幾位獲諾諾貝爾獎獎經濟學學大師獲獎時間獲獎者獲獎理由11974年弗·馮·哈耶克深入分析經濟、社會和制度之間的相互依賴21978年赫伯特·西蒙對于經濟組織內的決策程序進行了研究，這一有關決策程序的基本理論被公認為關于公司企業實際決策的創見解31979年西奧多·舒爾茨在經濟發展方面做出了開創性研究，深入研究了發展中國家在發展經濟中應特別考慮的問題41982年喬治·斯蒂格勒在工業結構、市場的作用和公共經濟法規的作用與影響方面，做出了創造性重大貢獻51986年詹姆斯·布坎南將政治決策的分析同經濟理論結合起來，使經濟分析擴大和應用到社會—政治法規的選擇什么是新新制度經經濟學幾位獲諾諾貝爾獎獎經濟學學大師（（續）獲獎時間獲獎者獲獎理由61991年羅納德·科斯揭示并澄清了經濟制度結構和函數中交易費用和產權的重要性71993年道格拉斯·諾斯建立了包括產權理論、國家理論和意識形態理論在內的”制度變遷理論81996年威廉·維克瑞在信息經濟學、激勵理論、博弈論等方面都做出了重大貢獻91998年阿馬蒂亞·森對福利經濟學幾個重大問題做出了貢獻，包括社會選擇理論、對福利和貧窮標準的定義、對匱乏的研究等什么是新新制度經經濟學24在博弈論論研究獲獲諾貝爾爾獎經濟濟學獎的的大師序號獲獎時間獲獎者獲獎理由11994年納什、海薩尼、澤爾騰“非合作博弈的均衡”21996年米爾利斯、維克瑞在博弈論和信息經濟學領域的成就32001年阿克洛夫、斯賓塞、斯蒂格利茨與博弈論相關的信息經濟學領域42005年奧曼、謝林通過博弈論分析，促進了人們對沖突和合作的理解

博弈論為為新制度度經濟學學的發展展提供了了方法論論支持什么是新新制度經經濟學25新制度經經濟學是是對黑板板經濟學學的批判判繼承什么是““黑板經經濟學””？黑板經濟濟學是指指新古典典（微觀觀）經濟濟學理論論成立的的前提條條件過于于抽象，，不能解解決實際際經濟（（社會））問題例1：新古典典經濟學學最優均均衡實現現的前提提條件（（假設））：廠商規模模很小且且數目眾眾多市場是完完備的，，不存在在不確定定性市場上信信息是完完備且對對稱的不存在外外部性例2：新古典典經濟學學中的企企業（廠廠商）是是一個追追求利潤潤最大化化的實體體。該理論假假設只有有在市場交易易不受限限制、完完全信息息以及完完備界定定的私人人產權的三個條條件下才才能成立立。什么是新新制度經經濟學26新制度經經濟學是是對黑板板經濟學學的批判判繼承（（續1）現代經濟濟學的發發展趨勢勢完善新古古典經濟濟學自身身，如把把一些思思想模型型化。在傳統經經濟學的的三大基基石（稟稟賦、技技術、偏偏好）的的基礎上上引入第第四大基基石——制度；在新古典典經濟學學的前提提上做文文章，主主要是改改變其假假設條件件，如從從完全信信息向不不完全信信息轉變變，從完完全理性性向有限限理性轉轉變等；；把新古典典經濟學學拓展到到其他領領域，如如貝克爾爾用新古古典經濟濟學分析析婚姻、、家庭、、犯罪，，布坎南南用經濟濟學分析析政治、、政府等等問題，，諾斯用用經濟學學理論分分析歷史史變遷等等。什么是新新制度經經濟學27新制度經經濟學是是對黑板板經濟學學的批判判繼承（（續2）新制度經經濟學對對新古典典經濟學學的揚棄棄放棄完全信息息假設完全理性性假設確定性繼承穩定性偏偏好理性選擇擇（有限限理性））均衡分析析例如：新新制度經經濟學修修改了新新古典理理論生產產函數，，把制度度作為影影響生產產的主要要因素之之一什么是新新制度經經濟學Q=f（資本、、土地、、勞動））Q=f（資本、、土地、、勞動、、制度）有限理性性、有限限知識是是人類存存在的核核心苦惱惱，和稀稀缺的構構造性原原因:如果我們們知道得得越多，，我們就就越能用用物質資資源更好好地滿足足人類各各種需要要。因此此，對于于經濟學學這一研研究如何何克服稀稀缺性的的科學來來說，人人類的的無知及及其應付付無知的的辦法(雖然很不不完善)成了絕對對的中心心問題。。在建立一一稱關于于復雜現現實的理理論時，，必須作作出一些些公認的的簡化假假設——恰如一副副地圖，，標示出出關于現現實的簡簡化圖形形罷，并并省略許許多雜亂亂無章的的細節。。但是，在在制作這這類模型型的過程程中不允允許抽象象掉構造造性準則則(constitutionalcriteria),省略構造造性準則則將導致致無意義義的模型型。比喻：彈道研究究可以抽抽象掉氣氣壓和空空氣濕度度，但不不能省略略重力。。29新制度經經濟學概概念、研研究對象象及研究究方法概念“新制度度經濟學學（NewInstitutionalEconomics）”最早早由威廉廉姆森提提出。新制度經經濟學就就是用新新古典經經濟學去去分析制制度的構構成和運運行，并并去發現現這些制制度在經經濟體系系運行中中的地位位和作用用（科斯斯）。研究對象象“當代制制度經濟濟學應該該從人的的實際出出發來研研究人，，實際的的人在由由現實制制度所賦賦予的制制約條件件中活動動”（科科斯）；；“制度經經濟學的的目標是是在研究究制度演演進背景景下人們們如何在在現實世世界中做做出決定定和這些些決定由由如何改改變世界界”（諾諾斯）新制度經經濟學的的研究方方法方法論上上的個人人主義效用最大大化（財財富最大大化和非非財富最最大化））有限理性性機會主義義什么是新新制度經經濟學新制度經經濟的研研究方法法31方法論個個人主義義和效用用最大化化—新古典傳傳統稟承承斯密傳傳統，以以個人主主義、功功利主義義做為經經濟哲學學的基礎礎，把人人解釋為為利己主主義的、、追求自自身利益益最大化化的經濟濟人。—利益最大大化假設設：人們總是是在一定定的約束束條件下下（環境境約束、、資源約約束、理理性約束束、機會會約束等等）追求求效用（（多目標標整合后后的總收收益）最最大化。。有限理性性。這種假假設源于于：現實生活活是復雜雜的，任任何人或或事物都都是是動動態變化化的，因因而其屬屬性和狀狀態是不不穩定的的和不可可確知的的，這決決定了我我們所掌掌握的信信息是不不完全的的。人的的頭腦也也是一種種稀缺資資源，因因而人的的行為能能力也是是有限的的。有限理性性不僅反反映了客客觀現實實（事物物是復雜雜的和多多變的）），而且且也反映映了人的的經濟特特性：個人不會會為了信信息的完完全而不不顧成本本去搜集集；也不不會不顧顧算計成成本去處處理所有有信息；；人的腦腦力作為為一種稀稀缺資源源，為了了有效利利用它，，必須重重視節約約和合理理使用。。。機會主義義的行為為傾向。即經濟濟活動的的當事人人會以狡狡黠的方方式追求求自身的的利益，，他會隨隨機應變變，投機機取巧，，他會有有目的地地、有策策略地利利用信息息（包括括有時說說謊、隱隱瞞、欺欺騙等））甚至是是暴力去去獲得自自己的利利益。34新制度經經濟學的的主要研研究內容容新制度度經濟濟學的的代表表作科斯：：《企業的的性質質》（1937）、《社會成成本問問題》（1960）等；；諾斯：：《西方世世界的的興起起》（1973）、《經濟史史上的的結構構與變變遷》（1981）、《制度、、制度度變遷遷與經經濟績績效》（1990）等；；威廉姆姆森：《資本主主義經經濟制制度》（1985）等；；阿爾欽欽：《不確定定性、、進化化與經經濟理理論》（1950）、《信息成成本、、定價價與資資源閑閑置》（1969）等；；德姆塞塞茨：《所有權權、控控制與與企業業》（1988）等；；張無常常：《佃農理理論》（1969）、《企業的的契約約性質質》（1983）等。。什么是是新制制度經經濟學學35新制度度經濟濟學的的主要要研究究內容容新制度度經濟濟學的的核心心內容容產權理理論交易費費用理理論組織理理論（（公司司、國國家治治理理理論））制度變變遷理理論新制度度經濟濟學的的研究究范圍圍交易成成本和和產權權；政治經經濟學學和公公共選選擇；；數量經經濟史史；；認知，，意識識形態態以及及路徑徑依賴賴的作作用。。什么是是新制制度經經濟學學36新制度度經濟濟學的的特征征新制度度經濟濟學是是真實實世界界的經經濟學學。威廉姆姆森概括了了新制制度經經濟學學的重重要特特征：：新制度度經濟濟學充充分假假設制制度有有深刻刻的效效率因因素。。也就就是說說，不不同制制度下下績效效是不不一樣樣的。。新制度度經濟濟學認認為資資本主主義經經濟制制度的的重要要性，，不僅僅在于于技術術本質質，而而且還還在于于管理理方式式結構構，后后者帶帶來不不同的的經濟濟類型型中信信息傳傳遞、、激勵勵和分分權控控制的的區別別。新制度度經濟濟學用用的是是比較較方法法，一一種可可行的的形式式與另另一種種相比比，而而不是是與抽抽象的的無磨磨擦的的理想想形式式相比比較。。比較較中的的基本本概念念就是是交易易成本本。新制度度經濟濟學認認為，，經濟濟組織織的中中心問問題，，歸本本求源源是人人類活活動者者的行行動屬屬性，，行為為假設設被看看作是是現實實中的的重要要部分分什么是是新制制度經經濟學學威廉姆姆森什么是是新制制度經經濟學學新制度度經濟濟學發發展思思想簡簡史及及評價價新制度度經濟濟學繁繁榮的的原因因新制度度經濟濟學的的基本本信念念新制度度經濟濟學的的分析析框架架從新制制度經經濟學學解讀讀中國國模式式38新制度度經濟濟學發發展思思想簡簡史亞當·斯密經濟學學蘊含含著豐豐富的的制度度思想想；馬克思思經濟學學理論論也非非常重重視制制度的的作用用。規范產產權是是因為為人們們要解解決他他們所所面臨臨的資資源稀稀缺問問題，，而且且產權權結構構會以以其特特定而而可預預見的的方式式來影影響經經濟行行為。。德國歷歷史學學派的的制度度思想想舊制度度經濟濟學提供了了關于于制度度的重重要研研究視視角和和觀點點舊制度度經濟濟學代代表人人物：：凡勃勃倫、、康芒芒斯經濟學學研究究的對對象應應該是是人類類經濟濟生活活中借借以實實現的的各種種制度度，以以及這這些制制度的的起源源和發發展。。經濟制制度經經歷了了許多多個演演變的的階段段，世世界上上不存存在一一種普普遍的的經濟濟制度度，而而是有有許多多形態態的制制度。。20世紀30、40年代步步入低低潮。。新制度度經濟濟學發發展思思想簡簡史及及評價價39新制度度經濟濟學發發展思思想簡簡史（（續1）新制度度主義義（Neo-InstitutionalEconomics)的經濟濟思想想代表人人物：：加爾爾布雷雷斯、、繆爾爾達爾爾20世紀50年代興興起，，在我我國也也成為為后制制度學學派或或現代代制度度主義義學派派代表著著作：：《豐裕社社會》、《新工業業國》、《經濟學學與公公共目目標》等—主張：：1.社會學學的分分析方方法；；2.強調非非市場場力量量，重重視道道德與與倫理理因素素；3.重視價價值判判斷，，忽視視實證證分析析；4.反對自自由放放任，，主張張政府府干預預。在凱恩恩斯主主義出出現之之后，，該學學派便便衰竭竭下去去。新制度度經濟濟學發發展思思想簡簡史及及評價價40新制度度經濟濟學發發展思思想簡簡史（（續2）新制度度經濟濟學（（NewInstitutionalEconomics)的經濟濟思想想代表人人物：科斯斯、諾諾斯、、德姆姆塞茨茨、威威廉姆姆森、、阿爾爾欽、、張五五常等等主要內內容：：產權理理論、、交易易成本本理論論、組組織理理論（（委托托——代理理理論））、制制度變變遷理理論等等雖以制制度學學派命命名，，卻是是運用新新古典典經濟濟學的的邏輯輯和方方法，，側重從從微觀觀角度度研究究制度度的構構成、、運行行以及及制度度在經經濟生生活中中的作作用。。最初，，制度度主義義是處處于異異端的的地位位，但但隨著著制度度主義義不斷斷的演演變與與發展展，尤尤其是是新制制度經經濟學學的出出現，，其越越來越越受到到經濟濟學界界的關關注。。20世紀90年代，，初科科斯與與諾思思相繼繼獲得得諾貝貝爾經經濟學學獎，，使新新制度度學派派的影影響達達到了了頂峰峰。新制度度經濟濟學發發展思思想簡簡史及及評價價41新制度度經濟濟學與與舊制制度經經濟學學的比比較舊制度經濟濟學不認同同新古典經經濟學的分分析方法和和理論，持持完全批判判態度新制度經濟濟學對主流流經濟學做做出了修正正和發展，，利用主流經經濟學的研研究方法和和理論范式式去觀察、研研究問題。。新制度學派派針對傳統統經濟學認認為的市場場無摩擦，，具有完備備信息，無無逆向選擇擇和無道德德風險，忽忽視產權和和交易成本本等問題，，通過引入入信息和交交易成本以以及產權的的約束，修修正和發展展了新古典典經濟學。。新制度經濟濟學發展思思想簡史及及評價42新制度經濟濟學的理論論發展威廉姆森在科斯研究究的基礎上上，建立起了交交易成本經經濟學，形成了一個個從契約角角度來看待待和研究經經濟組織的的新制度經經濟學的分分支；德姆塞茨和和阿爾欽則循著科斯斯的思路創創立和發展展了產權經經濟學，其主要內容容是研究產產權的安排排和效率在在經濟運行行中的作用用；諾思和戴維維斯通過對經濟濟史的研究究總結出了了近代經濟濟增長的制制度原因以以及制度變變遷的規律律，即制度變遷遷理論。新制度經濟濟學發展思思想簡史及及評價43新制度經濟濟學的創新新創新之一：：堅持邏輯實實證主義方方法論，把把傳統微觀觀經濟學的的邊際均衡衡分析方法法與制度分分析方法結結合起來；；創新之二：：以資源配置置為主題，，改變了其其他制度主主義者主題題過于宏大大和雜亂的的狀況；創新之三：：創立了“交易費用”范疇，在原原來新古典典經濟學的的生產成本本這一種約約束條件的的基礎上，，引入了新新的約束條條件，依托托交易成本本概念，運運用新古典典經濟學的的邏輯推理理和抽象分分析方法進進行制度變變遷分析；；新制度經濟濟學發展思思想簡史及及評價創新之四：：強調資源配配置的最優優問題與既既定經濟社社會的激勵勵結構問題題不能分離離，而激勵勵結構是由由制度及產產權決定的的，這又是是對新古典典的拓展。。因此，新制制度經濟學學既具有制制度主義的的一定批判判性，也為為主流經濟濟學所接納納，從而得得到迅速發發展并引人人矚目，從從深層次上上看，其基本方法法論和理論論假設與主主流經濟學學的趨同才是新制度度經濟學興興起的真實實原因。什么是新制制度經濟學學新制制度度經經濟濟學學發發展展思思想想簡簡史史及及評評價價新制制度度經經濟濟學學繁繁榮榮的的原原因因新制制度度經經濟濟學學的的基基本本信信念念新制制度度經經濟濟學學的的分分析析框框架架從新新制制度度經經濟濟學學解解讀讀中中國國模模式式新制制度度經經濟濟學學繁繁榮榮的的原原因因新制制度度經經濟濟學學的產產生生有有長長期期的的理理論論積積累累過過程程；新制制度度經經濟濟學學在在近近期期的的興興起起有有其其現現實實的的需需要要；新制制度度經經濟濟學學的的產產生生、、發發展展與與經經濟濟的的全全球球化化密密切切相相關關；；新制制度度經經濟濟學學的的在在近近些些年年的的興興旺旺與與大大量量經經濟濟轉轉型型國國家家的的存存在在及及其其這這些些國國家家對對制制度度經經濟濟學學的的需需要要也也密密切切相相關關。。47新制制度度經經濟濟學學繁繁榮榮的的原原因因（（續續））制度度因因素素在在社社會會經經濟濟中中的的重重要要性性及及其其作作用用，，東東西西方方都都是是一一樣樣的的；制度度分分析析方方法法適適用用于于所所有有國國家，，尤尤其其適適合合分分析析發發展展中中國國家家。制度度分分析析實實質質上上是是人人的的行行為為分分析析、、利利益益矛矛盾盾分分析析、、人人與與人人關關系系(生產產關關系系)分析析的的總總稱稱。。也也是是馬馬克克思思用用于于分分析析資資本本主主義義經經濟濟的的基基本本方方法法之之一一。。西方方新新制制度度經經濟濟學學家家揭揭示示的的制制度度運運行行和和制制度度演演變變的的規規律律盡盡管管根根源源西西方方歷歷史史，，但但西西方方世世界界興興起起的的歷歷史史在在某某種種意意義義上上講講也也就就是是市市場場經經濟濟制制度度確確立立、、完完善善的的歷歷史史。新制制度度經經濟濟學學繁繁榮榮的的原原因因什么么是是新新制制度度經經濟濟學學新制制度度經經濟濟學學發發展展思思想想簡簡史史及及評評價價新制制度度經經濟濟學學繁繁榮榮的的原原因因新制制度度經經濟濟學學的的基基本本信信念念新制制度度經經濟濟學學的的分分析析框框架架從新新制制度度經經濟濟學學解解讀讀中中國國模模式式新制制度度經經濟濟學學的的基基本本信信念念法律律的的、、政政治治的的、、社社會會的的和和經經濟濟的的制制度度對對經經濟濟績績效效有有重重要要的的影影響響。。（（諾諾斯斯與與馬馬克克思思的的分分歧歧））強調調運運用用新新古古典典理理論論分分析析制制度度的的構構成成和和運運行行是是新新制制度度經經濟濟學學的的基基本本價價值值取取向向。。在在新新古古典典經經濟濟學學的的基基礎礎上上，，再再引引入入博博弈弈論論、、演演化化經經濟濟學學及及行行為為經經濟濟學學等等是是可可以以彌彌補補新新古古典典經經濟濟學學在在分分析析制制度度上上的的不不足足的的。。理論論和和經經驗驗分分析析應應該該是是交交互互式式的的并并且且一一起起隨隨著著時時間間的的變變化化而而演演化化。。這這兩兩者者（（理理論論和和經經驗驗））的的互互動動成成為為新新制制度度經經濟濟學學建建立立理理論論體體系系的的一一條條有有效效路路徑徑。。50新制制度度經經濟濟學學的的基基本本信信念念（（續續1）學科科間間的的研研究究對對于于理理解解制制度度的的作作用用以以及及制制度度怎怎樣樣影影響響經經濟濟行行為為和和績績效效具具有有重重要要意意義義。。新制制度度經經濟濟學學關關于于制制度度研研究究的的范范式式可可以以被被其其他他社社會會科科學學所所借借鑒鑒。。注注重重對對制制度度從從不不同同層層面面的的分分析析已已經經成成為為社社會會科科學學的的共共同同任任務務。。關于于技技術術變變遷遷、、創創新新擴擴散散以以及及制制度度對對兩兩者者的的影影響響的的更更長長期期的的動動態態考考察察應應該該在在經經濟濟分分析析中中起起著著更更加加核核心心的的作作用用。。新制制度度經經濟濟學學的的基基本本信信念念51新制制度度經經濟濟學學的的基基本本信信念念（（續續2）我們們對對制制度度的的理理解解應應該該更更加加豐豐富富，，以以使使我我們們運運用用經經濟濟理理論論和和經經驗驗知知識識來來分分析析一一系系列列廣廣泛泛的的經經濟濟文文化化和和政政治治裝裝置置，，這這包包括括發發達達和和發發展展中中國國家家。。制度度分分析析試試圖圖理理解解政政府府的的作作用用以以及及政政治治制制度度在在政政策策形形成成、、實實施施和和經經濟濟績績效效中中的的作作用用，，但但是是制制度度分分析析本本身身并并沒沒有有提提供供一一個個政政治治的的議議程程。。制度度分分析析最最終終要要上上升升到到國國家家這這個個層層面面上上來來。。新制制度度經經濟濟學學的的基基本本信信念念學習目的和要要求什么是新制度度經濟學新制度經濟學學發展思想簡簡史及評價新制度經濟學學繁榮的原因因新制度經濟學學的基本信念念新制度經濟學學的分析框架架從新制度經濟濟學解讀中國國模式新制度經濟學學的分析框架架三大理論的綜綜合新古典經濟學學、博弈論與與演化經濟學學與新制度經經濟學的結合合。制度分析的三三個層次微觀層次、中中觀層次（利利益集團）、、宏觀層次（（國家理論））。制度變遷分析析的三大視角角演化論、博弈弈論和歷史分分析新制度經濟學學的分析框架架（續1）新古典經濟學學、博弈論與與演化經濟學學與新制度經經濟學的結合合新古典經濟學學演化經濟學博弈論新制度經濟學學延伸和發展經濟運行秩序序或制度的起起源制度分析的理理論基礎新制度經濟學學的分析框架架（續2）制度分析三層層次之一：微微觀層次人類行為與制制度的關系理性與有限理理性行為經濟學與與制度合作與互惠制制度相互依賴性合作與不合作作互惠制度交易費用及測測量問題交易費用是新新制度經濟學學的基石交易費用測量量的困難與爭爭議新制度經濟學學的分析框架架（續3）制度分析三層層次之一：微微觀層次產權理論用產權規則解解決因資源稀稀缺而發生的的利益沖突界定、變更和和安排產權結結構，降低或或消除市場機機制運行中的的社會費用契約理論經濟生活中的的契約委托代理關系系逆向選擇與道道德風險企業理論企業的本質企業的產權安安排企業治理新制度經濟學學的分析框架架（續4）制度分析三層層次之二：中中觀層次集體行動與制制度選擇問題題集體行動問題題在嚴格堅持經經濟學關于人人及其行為的的假定條件下下，“經濟人人”或理性人人都不會為集集團的共同利利益采取行動動個人的理性導導致集體的無無理性（即個個人如何精明明地追逐個人人利益，社會會的理性結果果不會自動實實現）需要借助“引引導之手”或或適當的制度度安排，才能能得到有效的的社會理性奧爾森《集體行動的邏邏輯》、《國家興衰的探探源》、《權利與繁榮》新制度經濟學學的分析框架架（續5）制度分析三層層次之三：宏宏觀層次制度與國家理理論理論上的調解解契約沖突的的“第三方””國家的“三只只手”無為之手、扶扶持之手、掠掠奪之手國家的職能最大的制度供供給者產權界定和保保護者第三方實施者者不同利益集團團利益關系協協調者新制度經濟學學的分析框架架（續6）制度變遷分析析的三大視角角演化論社會制度演化化與自然演化化社會習俗、傳傳統與行為規規范路徑依賴博弈論博弈論可以深深化對制度起起源及制度演演變過程機制制的分析制度分析的工工具和框架博弈論的思想想是新制度經經濟學的重要要組成部分歷史分析重新認識歷史史與制度分析析新經濟史學與與社會制度結結構理論學習目的和要要求什么是新制度度經濟學新制度經濟學學發展思想簡簡史及評價新制度經濟學學繁榮的原因因新制度經濟學學的基本信念念新制度經濟學學的分析框架架從新制度經濟濟學解讀中國國模式62從新制度經濟濟學解讀中國國模式對理論的挑戰戰：從理論講：新新制度經濟學學說產權保護護、法治、自自由的媒體是是多么重要，，可是中國經經濟照樣發展展。這是怎么么回事？在中國做事靠靠“關系”，，在西方卻靠靠法治。既然然靠“關系””經濟照樣能能發展，那我我們為什么要要搞非人格化化的法治？63從交易安全的的角度來理解解市場發展市場上買賣東東西，交易雙雙方都希望所所做的交易是是“真的”，，所買賣的東東西能兌現。。否則，市場場就難以發展展比如，張三去去買羊肉，當當然希望李四四不是“掛羊羊頭賣狗肉””。

買了回回家，如果發發現是狗肉，，他應該可以以去“告”。。問題是，到到哪里去告？？64那么，為什么么在傳統中國國靠“關系””就夠了？從市場范圍看看，在現代交交通運輸網出出現之前，市市場交易基本本在熟人之間間“關系”起起到“傳遞信信息”、促進進隱性契約的的執行作用在交易范圍不不斷擴大后，，就不行了。。65從生產技術上上看農業的產出是是勞動、土地地和資金的線線性函數。這不僅有利于于農業生產組組織的契約安安排和執行，，而且農產品品交易市場上上的交易風險險相對很低。。所以，農業社社會不需要現現代法治，對對制度的需求求很弱。66當然，制造業業等工業對制制度的依賴性性大大提高，，但對法治和和新聞自由的的依賴還是有有限例如：轎車的的制造和買賣賣你可以親自試試車顏色、造型、、引擎、器械質量等都都可看見！*當然，在在企業組織和和產權安排上上，產權保護護與契約執行行架構已非常常重要67再進一步變遷遷到服務業，，金融交易更更多依賴于法治和新聞自自由。例如：購買股股票你無法親身去去試！證券沒有顏色色、沒有造型型、沒有引擎擎、也沒有味味道等*交易風險上升升到極點！XYZ公司股票68只有新聞媒體體才能減輕“信息不對稱”簡單模型A,B兩上市公司““一好一壞””“A公司是好的””可能性（概概率）=一個投資者的的理性投資策策略如何？69基本結論如果=0.5（最最渾沌狀態））：每只股票票應投一半的的錢透明度越高，，投資者福利利（效用函數數）則越高70信息“渾濁”的后果?“劣幣驅趕良幣幣”，甚至市場關關閉（股市如如此，商品市市場也如此，，如早期的二二手車市場））71沒有媒體言論論自由是否也也可發展證券券市場？媒體言論保護最差國家家媒體言論保護中等的國國家媒體言論保護最好的國國家媒體言論保護護指數：1972年證券市場發達達程度：1995年國家數：6072第三產業的發展確實依依賴于新聞自自由按照1990年新聞自由水水平的排名，，將107個國家等分成成三個組。圖圖表所示分別別為2002年三組國家的的服務業占GDP比重的平均值值。比重越高高，說明該國國家的第三產業發展得越好。。服務業占GDP的比重73新聞自由與第第三產業發展展關系實例國家1990年新聞自由水平排名2002年服務業占GDP的比重美國1270.70%香港3086.50%新加坡6064.10%中國8927.50%新聞自由水平平的評分值由由1至100，值越低表明明自由程度越越高。74中國與印度的的第三產業歷歷年占GDP比例50.7%36.6%23.8%27.5%印度中國中國與印度：：誰更具備第第三產業發展展的制度資本本？75在法治、新聞聞自由等制度度資本欠缺的的情況下，中中國能夠依靠靠制造業、礦礦業與農業。。這些行業的的交易風險相相對較低，沒沒有制度保障障也勉強可以以。實際上，中國國的巨大廉價價勞動力供給給，也為中國國采用這種模模式提供基礎礎。結論：76制度和勞動力力之間的相互互替代作用一個國家的產產出是以下要要素的非線性性函數：資本（包括技術資資本）自然資源和土土地勞動力（大量？廉價價不？）有利于市場交交易的制度這些要素之間間具有一定的的相互替代作作用：比如，，石油與制度度間，大量廉廉價勞動力與與制度之間，，等等。77所以，就有““勤勞致貧””正因為中國有有大量廉價勞勞動力，所以以中國經濟靠靠大家賣苦力力也能簡單增增長，這就減減少對制度改改革的壓力，，長此以往，，使中國未來來的收入不能能進一步增長長。所以，今天的的勤勞反而換換來長久的貧貧窮總之，中國的的經歷并不能能證偽新制度度經濟學的基基本命題781998年每每個就業者工工作的小時數數2001年人人均GDP中國日本荷蘭美國資料來源：Maddison(2001)79中國奇跡的真真相對于中國人均均GDP從1978到1998年短短20年間就翻了兩兩倍，人們覺覺得這是“奇奇跡”，是中中國歷史和世世界歷史上所所沒有的。但是，我們也也必須看到其其背景。從1880年到1978年，世界人均均GDP翻了三倍多，，而在此期間間中國的人均均GDP只翻了一倍，，等于是中國國把工業革命命帶來的發展展機會留給了了1978年以后。實際上，從1950年到現在，全全球人均GDP翻了兩倍，而而中國人均GDP從1978年到現在也翻翻了兩倍多。。也就是說，，全世界人均均GDP花了50年才完成的增增長，中國只只花了30年，中國的速速度不是更快快嗎？表面上，確實實是這樣。可可是，50年前國際秩序序和工業技術術的發達程度度，跟30年以前中國要要“改革開放放”時的情況況，是沒辦法法比的。比如，個人電腦和微微軟這類軟件件企業都是在1970年代末、1980年代初才出現現，互聯網在在1980年代以后出現現。這些新技技術使生產能能力、生產效效率提高很多多，只要后發發國家愿意模模仿，越是后后加入發展的的國家，其追追趕的速度可可以越快。81在討論過去30年經濟增長的的時候，往往往只把注意力力關注在中國國的縱向發展展上，看今天天的中國跟過過去比怎樣，，這樣當然看看到奇跡。但是，如果把中國過過去30年的發展、過過去150年的發展放在在全世界的大大框架做橫向向比較，并考考慮到同期間間的科學技術術水平和國際際秩序狀況，我們會發現現，過去30年的發展于其其說是中國的的奇跡，還不不如說是世界界帶來的奇跡跡。如果靠模仿也也能給中國帶帶來奇跡，那那恰恰說明西西方過去500年發展的科學學技術和所建建立的世界秩秩序的厲害。。到目前，中國國占世界人口口五分之一，，但對科技創創新的貢獻、、對建立并維維系世界秩序序的貢獻卻很很少，低于五五分之一，但但這些并沒妨妨礙中國利用用別人建立的的技術和世界界秩序發展。。所以，“后發優勢””實在太強了了，以至于變變成了“劣勢勢”！正因為模仿也也能一夜暴富富，使大家容容易產生錯覺覺，好像政治改革革做不做、法法治有沒有、、國有經濟比比重低不低、、政府干預少少不少、對權權力有無實質質性制衡，都都不重要，因為反正經濟濟能快速發展展。83對于這種“國富民貧”的局面，很很多學者認為為是分配制度度不公，是資資本家拿的太太多。但是，，在今天的中中國，最大的的資本家是誰誰？是國家，具體講，是是國資委和財財政部。在中中國經濟仍然然以國有制為為主體的情況況下，增長的的結果是，國國家越來越富富，而老百姓姓拿的是極少少部分，這不不僅抑制內需需增長，而且且扭曲產業結結構。社會中中的貧富差距距的確在擴大大，但國家與與民間之間的的貧富差距以以遠遠更夸張張的速度在擴擴大。私有制是內需需驅動型經濟濟增長模式的的基礎。以美國為例例，過去十年年里，美國家家庭累計儲蓄蓄15000億美元，這個個數字不小。。但是，如果果我們看看美美國土地、企企業資產、房房產等等，把把所有資產的的升值加在一一起，那么，，過去10年里，美國家家庭累計資產產升值總額為為35萬億美元。把這兩個數字字放在一起來來做比較，你你發現，資產產性財富增長長跟勞動收入入儲蓄的比例例差不多是22：1。85秦暉：改革開開放三十年來來政策調整的的“尺蠖效應””：就像那一放放一縮卻只朝朝著一個方向向移動的尺蠖蠖。政策一“左””，老百姓的的自由就減少少，但福利卻卻難以增加；；政策一“右右”，老百姓姓的福利就收收縮，但自由由卻難以擴大大。一講“小政府府”官員就推推卸了責任，，但權力卻依依然難以限制制；一講“大大政府”官員員就擴大權力力，但責任卻卻仍舊難以追追問。“右手”大動動，公共資產產就快速“流流失”，但老老百姓的私產產并無多少保保障；換上““左手”，老老百姓的私產產就受到侵犯犯，但公共財財富仍然看守守不住。86今天強調加快快城市化，便便大舉剝奪農農民地權“圈圈地造城”，，但農民進城城后卻得不到到平等待遇；；明天強調控控制城市化和和“復興農村村”，便限制制、取消農民民遷徙權，但但官府依然可可以圈他們的的地。今天說土地緊緊缺要“保護護耕地”，于于是就打擊““小產權”，，嚴禁農民賣賣地，但官府府依然想““征”就“征征”；明天又又說土地寬松松可以放手開開發，于是官官府掀起圈地地大潮，但農農民土地仍然然不許入市……顯然，，形成成這種種怪圈圈的原原因就就在于于那種種“權既不不受限限，責責亦不不可問問”的體體制。。在這這種體體制下下即使使政策策設計計者出出于好好心，，實行行起來來卻往往往““扭曲曲”，，跳不出出“權權家通通贏””的圈圈子。而憲憲政下下的““天平平效應應”(政策趨趨左會會增加加人民民福利利，趨趨右則則增加加人民民自由由)則很難難發生生。87我們現現在所所有的的要素素似乎乎都極有““競爭爭力””：比如如勞動動力，，印度度等國國在勞勞動力力充裕裕而廉廉價方方面不不亞于于我們們，但但我們們的勞勞工之之逆來來順受受全無無集體體談判判權卻卻是他他們不不可企企及的的“優優勢””。與勞力力相反反，我我們的的土地地本來來非常常稀缺缺，但但卻擁擁有世世界上上最有有“效效率””的圈圈地機機制，，圈占占廣州州附近近的大大片膏膏腴比比人家家圈內內華達達沙漠漠還容容易。。我們環環境和和資源源稟賦賦不佳佳，但但沒有有討厭厭的公公民社社會搗搗亂，，要占占用它它們就就免了了許多多“麻麻煩””。我我們的的公共共財政政在公公眾福福利方方面捉捉襟見見肘，，而使使用““公共共財政政配套套”來來“招招商引引資””卻非非常慷慷慨。。在所有有這些些方面面，他他們不不管社社會黨黨還是是保守守黨誰誰能與與我們們競爭爭？而而那些些“民民主分分家麻麻煩大大，福福利國國家包包袱多多，工工會嚇嚇跑投投資者者，農農會趕趕走圈圈地客客”的的民主主轉軌軌國家家就更更不可可能創創造我我們這這種““奇跡跡”了了。減少少““交交易易成成本本””以以提提高高““效效率率””是是國國外外經經濟濟學學的的一一大大發發明明，，但以以剝剝奪奪一一些些人人交交易易權權利利的的方方式式為為另另一一些些人人單單方方面面降降低低““交交易易成成本本””的的主主意意卻是是他他們們想想不不出出來來的的。88自由由經經濟濟的的優優勢勢主主要要在在于于創創新新，，在在于于它它那那源源于于人人的的自自主主狀狀態態的的創創造造性性。。但但是是如如果果就就單單純純勞勞動動過過程程來來講講的的話話，，很很難難說說是是不不是是自自由由經經濟濟最最有有效效率率。。在封封閉閉的的狀狀態態下下，，這這種種低低人人權權專專制制經經濟濟對對注注重重創創造造性性的的現現代代自自由由經經濟濟不不可可能能具具有有優優勢勢，，因因為為““低低人人權權””極極大大扼扼殺殺了了人人們們的的主主動動精精神神和和創創造造力力。。但是是在在全全球球化化、、在在市市場場經經濟濟全全球球化化但但又又沒沒有有人人權權全全球球化化的的背背景景下下，，就就有有了了這這樣樣一一種種可可能能：：自由由經經濟濟的的創創造造可可以以被被缺缺乏乏創創造造性性但但善善于于模模仿仿的的強強權權經經濟濟比比較較容容易易地地接接過過來來，，再再依依靠靠強強權權的的優優勢勢把把它它““高高效效率率””地地產產出出。。于是是在在這這樣樣一一種種游游戲戲中中就就可可能能出出現現：：福利利國國家家競競爭爭不不過過低低福福利利國國家家，，低低福福利利國國家家競競爭爭不不過過低低人人權權國國家家。。中國國的的““競競爭爭力力””現現在在大大有有掃掃平平全全球球工工會會、、逆逆轉轉勞勞資資關關系系、、壓壓低低百百年年福福利利之之勢勢：：一方方面面““低人人權權優優勢勢””下的的廉廉價價品品大大輸輸出出，，一一方方面面““無工工會會經經濟濟”對對全全球球資資本本的的吸吸納納，，他他們們的的工工人人還還有有什什么么討討價價還還價價的的籌籌碼碼可可言言？？但但這這并并不不意意味味著著自自由由競競爭爭的的體體制制日日子子就就會會好好過過到到哪哪里里去去。。在在中中國國的的““優優勢勢””下下，，自自由由競競爭爭也也面面臨臨很很多多問問題題，，以以至至于于連連美美國國這這樣樣的的國國家家都都在在那那里里重重豎豎貿貿易易壁壁壘壘。。90但是是，，這這樣樣的的““優優勢勢””對對我我們們國國內內也也造造成成嚴嚴重重問問題題，，以以至至于于““順順差差爆爆炸炸””弄弄得得里里外外不不討討好好：：中中國國人人抱抱怨怨西西方方開開動動印印鈔鈔機機就就卷卷走走了了咱咱們們的的血血汗汗，，西西方方人人抱抱怨怨我我們們的的廉廉價價貨貨砸砸了了他他們們的的飯飯碗碗。。這這個個過過程程雖雖然然造造成成了了GDP和各各種種經經濟濟指指標標的的大大提提高高，，但是是中中國國廣廣大大的的公公眾眾從從這這個個過過程程中中到到底底能能獲獲得得多多少少利利益益呢呢？？由于于缺缺乏乏憲憲政政機機制制，，不不同同的的利利益益訴訴求求缺缺乏乏合合理理的的博博弈弈與與互互動動平平臺臺，，從從而而由由““權權家家通通贏贏””導導致致““贏贏家家通通吃吃””，，如如果果因因此此造造成成危危機機，，那那過過去去““節節省省””的的““交交易易成成本本””恐恐怕怕就就會會變變成成需需要要償償還還的的““高高利利貸貸””了了。。30年來來中中國國改改革革的的巨巨大大成成就就，，謂謂之之““奇奇跡跡””并并不不過過分分。。然然而而，，看看不不到到成成就就后后面面的的陰陰影影是是不不祥祥的的。。中中國國改改革革仍仍然然雄雄關關漫漫道道、、任任重重道道遠遠，，而而且且尤尤其其在在過過去去一一直直在在回回避避的的那那些些領領域域需需要要有有真真正正的的突突破破。。91案例例：：什什么么工工業業革革命命在在英英國國，，而而不不是是在在西西班班牙牙發發生生十六六、、十十七七世世紀紀的的大大西西洋洋貿貿易易是是一一個個國國家家富富裕裕的的基基本本動動力力。。凡凡是是沒沒有有大大西西洋洋貿貿易易的的意意大大利利、、東東歐歐的的一一些些城城市市發發展展很很慢慢，，凡凡是是跟跟大大西西洋洋貿貿易易有有關關系系的的西西歐歐城城市市都都發發展展的的很很快快。。這這在在統統計計上上有有很很多多明明顯顯的的證證據據。。但但是是西西班班牙牙當當時時大大西西洋洋貿貿易易的的條條件件比比英英國國好好多多了了。。它它占占了了美美洲洲貿貿易易資資源源最最豐豐富富的的南南美美。。它它的的大大西西洋洋貿貿易易比比英英國國搞搞得得早早，，很很多多方方面面都都比比英英國國占占便便宜宜。。但是為什什么西班班牙沒有有發展起起來，至至今南美美很多國國家還是是發展中中國家。。這就是說說光是有有大西洋洋貿易是是不行的的（對今天來來說，光光是有太太平洋貿貿易的好好處，也也是不行行的）。92英國當時時除了大大西洋貿貿易這點點外，它它在1688年有個光光榮革命命，它與與西班牙牙的差別別就是在在政治制制度上的的差別。。英國在光光榮革命命后把王王室對大大西洋貿貿易的壟壟斷給打打破了。。那西班班牙就一一直是王王室壟斷斷大西洋洋貿易，，也就是是大西洋洋貿易的的好處都都到王室室壟斷的的企業了了（就是我們們中國說說的國營營企業）。英國國就不是是，英國國王室對對大西洋洋貿易的的壟斷給給打破了了，大西西洋貿易易的好處處大部分分是和王王室沒有有關系的的老百姓姓得到了了，就是是一些小小私人公公司。這這些人跟跟王室沒沒有什么么關系。。然后，因因為憲政政改革后后，他們們發了財財繳稅，，就可以以在議會會具有政政治影響響力，出出現了很很多制度度創新。。93制度創新新包括王王室的財財產和國國家銀行行分開，，執政黨不不準從事事盈利性性事業啦啦，成立立企業不不要批準準，自動動注冊啦啦，廢除除對高利利貸的限限制啦。。這些制度度創新都都是因為為1688年的光榮榮革命把把它的專專制制度度改成了了憲政制制度。憲憲政制度度不是民民主，英英國到1830年才有民民主，就就是老百百姓都有有普選權權。但是是它1688年就有憲憲政共和和了。現在中國國的問題題正好在在這里。中國的的三十幾幾個行業業不準私私人經營營，這跟跟光榮革革命之前前王室壟壟斷很多多商業機機會的情情況是一一樣的，，很象西西班牙。。中國包包括銀行行、保險險、汽車車制造、、電信、、賺錢的的外貿等等不但不不準私人人經營，，它還有有嚴格的的許可證證制度。。國營企企業沒有有許可證證也不準準經營外外貿，由由外貿部部等少數數機關壟壟斷了太太平洋貿貿易。所以中國國的經濟濟問題主主要是憲憲政改革革沒有跟跟上，就就是我們們說的西西班牙和和英國的的差別。。西班牙和和英國都都是靠大大西洋貿貿易發達達，但是是最后西