國高網樂山至雅安段公路LM3標段項目風險評估報告施工單位攀枝花公路建設有限公司國高網樂山至雅安段公路LM3標段項目風險評估報告施工單位攀枝花公路建設有限公司 編制董道雷 編制日期二O一一年十二月 1目錄一編制依.1二、工程概.2三、評估對象及目1目錄一編制依.1二、工程概.2三、評估對象及目.3四、風險評估程序和評估方.31、風險評估程.32、風險評估方.33、風險管理領導小組及工作職.3五、風險分.41、風險分析流.42、風險分級和接受準.63、風險辨.84、本項目施工風險因素核對.95、風因分.1六、風險評.9七、殘余風險評.92項目風險評2項目風險評估報告為有效控制高速公路建設施工風險，減少重特大安全事故的發生，降低人員傷亡和經濟損失，保障公路工程建設的安全，加快樂雅高速公路路面工程建設，現就該項目編制如下項目風險評估。一、編制依據1)業主制定的風險管理方針及策略；2)與安全相關的國家和行業標準、規范及規定：《中華人民共和國安全法《建設工程安全生產管理條例《公路水運工程安全生產監督管理辦法《四川省安全生產條例建設項目環境保護條例《公路工程質量監督規定《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南（試行2011年5月；3)有關公路工程質量、安全管理辦法與技術規范、規程等規定：《公路瀝青路面施工技術規范》《公路路面基層施工技術規范》《公路工程質量檢驗評定標準》JTGJTJJTGF40-2004；034-2000；F80/1-2004；《工程建設標準強制性條文（公路工程部分）2002；《公路工程技術標準》JTG0B1-2003；《公路水泥混凝土路面施工技術規范》JTGF30-2003；《公路工程瀝青及瀝青混合料試驗規程》JTJ052-2000《公路工程集料試驗規程》JTGE42-2005《公路路基路面現場測試規程》JTGE60-2008；《微表處和稀漿封層技術指南《公路瀝青馬蹄脂碎石路面技術指南SHCF40-01-2002；4）《兩階段施工圖設計文件《招標文件、施工合同文件《合同工程量清單》及《補遺書》等；5）各類現行其它施工技術規范及標準；6）依據川高公司各項規章制度和下發各類通知結合樂雅高速公路LM3標段實際情況，結合我公司高速公路建設管理經驗的基礎之上編制。二、工程概述樂雅高速公路是四川省高速公路網規劃“16558高速公路網中5條東3西3西橫向路線中的第3橫——雅安至合江高速公路的重要組成部分，主線路線全長113.7km。全線采用四車道高速公路，設計車速80km/h；路基寬度：整體式24.5m，分離式12.25m；LM3標段起迄樁號為K60+000—K96+435.771，含停車區1處，服務區1處互通式立交4處短鏈11.972m，路線全長36.423799km其中雅安連接線采用設計速度60公里/小時路基寬23.0m雅安連接線3.050km名山連接線3.340km。設計荷載等級：公路－I級，標準軸載為BZZ-100；設計年限：瀝青路面：15年；水泥混凝土路面：30年；設計洪水頻率：路基及大、中、小橋及涵洞1/100，特大橋1/300；雙洞單向交通隧道建筑限界：凈寬9.75m、凈高5m；主線瀝青砼路面結構為：4cm厚改性瀝青馬蹄脂碎石SMA-13面層+6cm中粒式SBS改性瀝青AC-2C中面層+6cm中粒式普通瀝青AC-20C下面層+乳化瀝青稀漿封層+20cm水泥穩定碎石基層+36cm水泥穩定碎石底基層+15cm級配碎石墊層。除水碾壩樞紐互通匝道路面結構與主線相同外，東岳互通、草壩互通、槽魚灘互通和鳳鳴互通匝道路面結構為4cm厚改性瀝青馬蹄脂碎石SMA-13面層+6cm中粒式SBS改性瀝青AC-20C中面層+乳化瀝青稀漿封層+20cm水泥穩定碎石基層+36cm水泥穩定碎石底基層+15cm級配碎石墊層。三、評估對象及目標本項目風險評估的對象為國高網樂山至雅安段公路路面工程LM3標段在施工階段可能出現的安全、環境、經濟等各方面風險。通過風險評估，確定風險等級，并針對各風險因素（事件）編制施工組織設計、專項施工方案和應急救援預案，將各類風險降低到可以接受的水平。四、風險評估程序和評估方法1、風險評估程序根據《施工合同文件《安全生產管理實施辦法《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南等相關要求結合樂雅高速公路建設實際情況LM3標段項目風險評估程序為：(1)對項目初始風險進行評價分別確定各風險因素和安全風險因素發生的概率和損失值。4(2)分析各風險因素的影響程度確定主要風險因素對施工安全和施工成本的影響。(3)根據評價結果制定相應的管理方案或措施。2、風險評估方法以施工圖文件資料為主線，綜合運用風險層次分析法、圖表法、模糊綜合評估法等方法。3、風險管理領導小組及工作職責根據本項目工程特點結合公司多年管理經驗成立專門的風險管理領導小組。4(2)分析各風險因素的影響程度確定主要風險因素對施工安全和施工成本的影響。(3)根據評價結果制定相應的管理方案或措施。2、風險評估方法以施工圖文件資料為主線，綜合運用風險層次分析法、圖表法、模糊綜合評估法等方法。3、風險管理領導小組及工作職責根據本項目工程特點結合公司多年管理經驗成立專門的風險管理領導小組。1）領導小組組長：鐘有副組長:劉中坤、鄧東升、周書洪組成員如下：徐快、楊剛、董道雷、陽婷、賈慧娟、龔元波、馮強、陳仲海、陳立、孫波、丘峰、周志華、葉春茂、王宏、韋有濤、譚先榮等。2）職責分工（1）組長：負責風險評估與管理工作的領導工作。制定各個施工階段風險評估工作實施細則。（2）副組長：根據分組的情況開展本組的管理工作，并向組長負責。本項目依據實際情況，分為三個管理小組：風險評估組，劉中坤負責；風險監督管理組：鄧東升負責；風險措施落實組：周書洪負責。（3）成員：在組長及副組長的領導下，開展安全評估與管理工作，成立搶險小并落實各項具體措施與項目部其它相關部門緊密聯系共同抓落實從人、財、物、環境各方面給予安全評估與管理工作切實的保障。（4）日常工作由項目部安全環保部負責，值班電5五、風險分析根據本項目特點，針對施工現場實際情況，做如下風險分析。1、風險分析流程檢查結果是否滿足要求直至整個項目完工不滿足實施變更后的施工方5五、風險分析根據本項目特點，針對施工現場實際情況，做如下風險分析。1、風險分析流程檢查結果是否滿足要求直至整個項目完工不滿足實施變更后的施工方案和管理措施改變預設的風險應對措施施工方法和步驟，選擇更優化的施工方案和管理措施滿足建立專門機構定期檢查施工中實際情況和各種風險全過程對殘余風險進行風險監控在施工組織計劃中制定風險管理計劃、應急措施和殘留風險的處理措施對風險進行評估結合自身施工水平和現場情況對風險進行識別和管理檢查施工圖階段所做的全部風險評估結果和相關數據資料，以及招投標和合同中反饋的信息施工階段開始62、風險分級和接受準則（1）事故發生概率的等級分成四級，見下表概率等級標準注：1當概率值難以取得時，可用頻率代替概率。2中心值代表所給區間的對數平均值。（2）事故發生后果的等級分成四級人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發生的傷亡依據人員傷亡的類別和嚴重程度進行分級，等級標準如下表示：人員傷亡等級標準注：F=死亡人數（含失蹤）SI=重傷（3）直接經濟損失等級標準經濟損失是指風險事故發生后造成工程項目發生的各種費用的總和包括直接費用和事故處理所需（不含恢復重建）的各種費用，如下表示直接經濟損失等級標準后果定性描述一般較大重大特大后果等級1234經濟損失(萬元)Z<1010≤Z<5050≤Z<500Z≥500后果定性描述特大重大較大一般后果等級462、風險分級和接受準則（1）事故發生概率的等級分成四級，見下表概率等級標準注：1當概率值難以取得時，可用頻率代替概率。2中心值代表所給區間的對數平均值。（2）事故發生后果的等級分成四級人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發生的傷亡依據人員傷亡的類別和嚴重程度進行分級，等級標準如下表示：人員傷亡等級標準注：F=死亡人數（含失蹤）SI=重傷（3）直接經濟損失等級標準經濟損失是指風險事故發生后造成工程項目發生的各種費用的總和包括直接費用和事故處理所需（不含恢復重建）的各種費用，如下表示直接經濟損失等級標準后果定性描述一般較大重大特大后果等級1234經濟損失(萬元)Z<1010≤Z<5050≤Z<500Z≥500后果定性描述特大重大較大一般后果等級4321人員傷亡數量(人)F≥30或SI10010≤F<30或50≤SI<1003≤F<10或10≤SI<50F<3或SI<10概率范圍中心值概率等級描述概率等級>0.31很可能40.03～0.30.1可能30.003～0.030.01偶然2<0.0030.001不太可能17（4）環境影響等級標準環境影響是指路面施工對周圍（構筑物破壞或損害環境污染等根據其影響程度進行分級，如表示。環境影響等級標準且輕微的注“臨時的含義為在施工工期以內可以消除“長期的含義為在施工工期以內不能消除，但不會是永久的“永久的”含義為不可逆轉或不可恢復的。（5）專項風險等級標準根據事故發生的概率和后果等級將風險等級分為四級:極Ⅳ級高Ⅲ、中度（Ⅱ級）和低度Ⅰ級。風險等級標準（6）風險接受準則與采取的風險處理措施風險接受準則與采取的風險處理措施表監測。代價將風險至少降低到不期望的程度。風險等級接受準則處理措施低度可忽略此類風險較小，不需采取風險處理措施和監測。中度可接受此類風險次之不需采取風險處理措施但需予以高度不期望此類風險較大必須采取風險處理措施降低風險并加強監測且滿足降低風險的成本不高于風險發生后的損失。極高不可接受7（4）環境影響等級標準環境影響是指路面施工對周圍（構筑物破壞或損害環境污染等根據其影響程度進行分級，如表示。環境影響等級標準且輕微的注“臨時的含義為在施工工期以內可以消除“長期的含義為在施工工期以內不能消除，但不會是永久的“永久的”含義為不可逆轉或不可恢復的。（5）專項風險等級標準根據事故發生的概率和后果等級將風險等級分為四級:極Ⅳ級高Ⅲ、中度（Ⅱ級）和低度Ⅰ級。風險等級標準（6）風險接受準則與采取的風險處理措施風險接受準則與采取的風險處理措施表監測。代價將風險至少降低到不期望的程度。風險等級接受準則處理措施低度可忽略此類風險較小，不需采取風險處理措施和監測。中度可接受此類風險次之不需采取風險處理措施但需予以高度不期望此類風險較大必須采取風險處理措施降低風險并加強監測且滿足降低風險的成本不高于風險發生后的損失。極高不可接受此類風險最大必須高度重視并規避否則要不惜后果等級概率等級一般較大重大特大1234很可能4高度高度極高極高可能3中度高度高度極高偶然2中度中度高度高度不太可能1低度中度中度高度后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321環境影響描述永久的且嚴重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴重的臨時的83、風險辨識風險辨識是風險分析與控制的基礎風險因素辨識是否全面83、風險辨識風險辨識是風險分析與控制的基礎風險因素辨識是否全面辨識的結果是否準確將影響風險評估和控制過程。風險辨識主要內容:（1）在項目施工過程中有哪些風險應當考慮？（2）引起這些風險的主要因素有哪些？（3）依據本項目實際特點，主要存在如下表所示施工風險因素。A、熱瀝青拌合站邊坡陡立為強風化泥巖結構破碎發育受雨水沖刷9易形成溜滑，穩定性差；暴雨災害性天氣，易造成積水或排水不暢，存在水毀或沖蝕隱患風險，造成一定經濟損失。B、拌合樓設施屬于高空作業，存在高空墜落和高空墜物等危險因素。C、拌合樓設施存在使用過程中出現故障的危險因素，將造成一定的經濟損失或意外碰撞、機械傷害等風險。D、堆料場隔墻基礎建立在回填土上，存在偏壓失穩的隱患，存在隔墻坍塌、失穩風險，甚至出現防雨棚傾覆或變形的危險。E、場內交通運輸車輛存在碰撞、擦掛等意外風險。F、拌合站有電力、熱源和儲油罐，存在燙傷事故、觸電事故、火災事故或爆炸事故風險。G、熱瀝青拌合站和瀝青路面施工，存在中毒事故風險。H、生活區和實驗室有電力、火種，存在火災和觸電風險。I、人員不安全因素和機械設備不安全因素引發的風險。J、運輸車輛存在車輛故障、交通意外等風險。4、本項目施工風險因素核對表施工準備情況風險因素核對表施工9易形成溜滑，穩定性差；暴雨災害性天氣，易造成積水或排水不暢，存在水毀或沖蝕隱患風險，造成一定經濟損失。B、拌合樓設施屬于高空作業，存在高空墜落和高空墜物等危險因素。C、拌合樓設施存在使用過程中出現故障的危險因素，將造成一定的經濟損失或意外碰撞、機械傷害等風險。D、堆料場隔墻基礎建立在回填土上，存在偏壓失穩的隱患，存在隔墻坍塌、失穩風險，甚至出現防雨棚傾覆或變形的危險。E、場內交通運輸車輛存在碰撞、擦掛等意外風險。F、拌合站有電力、熱源和儲油罐，存在燙傷事故、觸電事故、火災事故或爆炸事故風險。G、熱瀝青拌合站和瀝青路面施工，存在中毒事故風險。H、生活區和實驗室有電力、火種，存在火災和觸電風險。I、人員不安全因素和機械設備不安全因素引發的風險。J、運輸車輛存在車輛故障、交通意外等風險。4、本項目施工風險因素核對表施工準備情況風險因素核對表施工準備情況氣象調查與施工有關法令調查設計文件的核對情況實施性施工組織設計原材料情況調查交通運輸狀況土建單位施工情況社會環境狀況項目規劃與選址場地建設情況其他施工現場地質水文情況資料收集情況地質水文情況氣候情況其他10施工管理風險因素核對表施工管理培訓情況、執業情況檢測情況、試驗準備情況應急預案情況人員管理情況10施工管理風險因素核對表施工管理培訓情況、執業情況檢測情況、試驗準備情況應急預案情況人員管理情況施工隊伍狀況機械裝備程度施工質量控制路基交驗情況安全文明控制資金保證情況進度控制情況成本控制情況其他交通情況司機情況運輸設備狀況交通組織管理道路狀況交通安全設施情況其他水電情況用電用水設備情況用電用水規劃及方案設備狀況用電用電管理其他材料情況原材料質量情況運輸情況加工情況儲備情況使用消耗情況料源情況15、風險因素分析根據施工圖文件和施15、風險因素分析根據施工圖文件和施工現場實際情況，對本項目上述風險因素進行危險單元劃分及風險分析：1）施工風險因素施工風險主要表現在施工現場方面。主要包括各個施工區、各個施工點的安全風險和施工成本風險。施工方案、施工工藝、施工措施、安全措施、機械設備、車輛運輸、人的不安全等因素。樂雅高速公路LM3標段設立兩個冷拌站兩個碎石加工場和一個熱瀝青拌合站，主要分項工程為級配碎石墊層、水穩底基層、基層和瀝青路面面層。各個施工點被橋梁、隧道分隔，施工中易出現交通阻斷，給施工造成嚴重影響或造成成本增加。這類風險是本項目常見的一般性風險貫穿每一個施工環節貫穿工程建設期始終，一旦出現或發生風險，都可能造成人員傷害或造成財物損失，并影響到路面工程的正常施工。因此項目部針對此類風險，制定嚴格的管理制度和操作規程，編制相應的管理實施細則，將此類風險降低到可接受的范圍。2）自然環境風險因素自然環境風險主要體現在地理環境風險和施工區域地質結構風險上。上述風險主要是由地震地面突然塌滑坡等地質原因以及洪水暴雨等自然災害引起的。樂雅高速公路LM3標段施工區域屬內陸亞熱帶季風濕潤氣候，位于四川盆地西部邊緣，主要為低山—河谷地貌，地形復雜，氣溫由東北向西南逐漸降低，海拔越高，降雨越多。特別是雅安地區秋季多綿雨，夜間多雨，降雨量大，有‘雨城’之稱。而其線路路段主要出露地層為第四紀殘坡積層（Qedl、沖擊層（Qal、沖洪積層（Qapl、坡洪積層（Qdpl）及冰水堆積層（Qfgl。因此其災害性天氣和自然地質災害風險能夠造成邊坡損失、護坡損失、甚至出現滑坡、泥石流等。這都將可能造成機械或人員傷害或財產損失，或影響路面工程正常的施工。針對此類風險，項目部組織專門安全巡視管理人員和安排安全巡視車，隨時動態監測施工路段、施工區域和各個施工點，并隨時關注天氣預報，做好災害性天氣1212應急預防措施。同時在各個施工段和施工區域內設置相應的警戒標志標示，做好安全措施和應急防范措施。3）意外事故風險因素這類風險是不可預料的以及被保險人無法控制的，并可能造成物質損失或人身傷亡的突發事件。包括火災、爆炸、交通及其它意外事故。本項目施工期間與土建施工單位交叉施工并需要多次穿越省道S305線和區縣村道社會人員車輛和各個施工單位人員車輛交叉干擾明發生意外事故，除了本身意外傷害之外，有可能對路面施工機械、施工人員、路面結構和施工材料等造成傷害或損失。此類意外風險的存在很難預防，可能造成較大的財產損失或人員傷害，并且對施工工期造成一定的影響。針對此類風險，項目部定期召開安全生產會議，強化班前安全教育，并組建專業交通保暢隊，在各個車輛交匯點和危險路段設置相應安全警示標志標牌，并派專人警戒、指揮和疏導，將此類風險降低到最小。4）項目本身風險因素主要包括以下方面：（1）成本風險：材料缺陷、材料運輸問題、工藝問題、設備缺陷、機械故障、員工惡意行為等；同時受工期和進度制約，將面臨雨季和汛期的影響。如施工進度不能按階段性目標完成，勢必造成材料無處堆放，一旦進入汛期，將會出現料源短缺或材料價格上漲的現象，勢必給項目造成巨大的經濟風險。因此一方面項目部各碎石加工場和堆料場要加緊儲備材料，同時已交付使用的路段路面施工也要加快施工進度，并督促土建施工單位路基橋隧如期交付使用。（2）質量是企業的生命，公司建立嚴格的質量管理體系，嚴抓試驗管理工作，嚴抓過程控制和質量監督工作，降低質量因素造成的保修期內經濟損失風險。（3施工方案施工措施安全措施交通組織措施施工組織安排路基橋隧交驗以及施工班組等因素；這些諸多風險因素貫穿整個施工過程中，因此必須編制詳實可行的施工方案，制定切實可行的施工計劃，落實充分合理的施工措施和安全環保措施，精心組織，合理安排，確保各個工藝工序有序進行。13（4外來風險13（4外來風險如阻工盜竊惡意破壞罷工暴亂等本項目施工區域跨越洪雅和雅安兩個地區，人文習俗相對復雜，這類風險情況存在很大的可能性。因此項目部組建專門協調小組處理地方協調關系，構建和諧環境，確保工程建設有一個良好的施工環境。（5粉塵污染噪聲污染大氣污染或水體污染對環境的影響因素針對此類風險，各個拌合站設施配備粉塵回收裝置和噴凝系統，安裝隔音措施，設置沖洗設施和沉淀池。熱拌站回收粉塵集中堆放，集中外運掩埋處理。5）項目責任風險因素高速公路路面工程的正常施工例如車輛運輸作業等即使有嚴格的安全防范措施仍有可能造成工地內及鄰近區域的第三者人身傷亡或財產損失，作為工程方應對上述事故承擔相應的民事賠償責任，同時施工過程中建筑物的倒塌造成第三者人身財產的損失、施工中對周邊管線的損壞等都屬施工方的責任，所以項目責任風險貫穿于工程建設過程的始終。針對此類風險，除購買建筑工程一切險和第三方責任險之外，同時購買職工意外傷害險。另一方面加強安全巡視和安全監督，做到資金到位、措施到位、教育到位、責任到人。6）工期風險因素項目建設期僅為一年按照合同工期和總體施工進度計劃我公司能圓滿完成施工任務，并能根據實際情況進行優化控制。但由于本項目共有五個土建標段，各個標段具體情況相對復雜進度情況參差不一土建單位還存在征地拆遷困難問題，因此能否確保路基、橋隧按期交付使用是項目工期保證的先決條件。如不能如期交付相應路段，路面工程開展將十分困難，同時受制于大中橋梁和隧道分隔，路面工程施工只能繞道運輸，勢必造成材料成本、運輸成本和運輸風險的增加。為確保工期如期完成，降低工期風險造成的工程成本增加風險，我公司將編制詳細的趕工措施和相應的應急機制。7）項目危險源辨識及風險評價表依據《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南。本項目危險源辨識和風險評價主要考慮項目建設規模、施工環境、設備組合、人員結構、交通環境、氣候理條件等進行分析具體危險源辨識和風險評價見下表。危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第1頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來1機械設備(1)設備加油時,吸煙或靠近火源火災安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案2機械設備(2)司機離崗,沒有可靠制動,溜車機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受3機械設備(3)機械未危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第1頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來1機械設備(1)設備加油時,吸煙或靠近火源火災安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案2機械設備(2)司機離崗,沒有可靠制動,溜車機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受3機械設備(3)機械未熄火,檢查、保養和修理設備機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受4機械設備(4)雨季施工停放在低洼處財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受5機械設備(5)停機時停在坡道上,溜車機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受6機械設備(6)回轉半徑站人或有其他障礙物機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受7機械設備(7增壓柴油機突然熄火財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受8機械設備(8)液壓元件損壞,高溫高壓液體噴射人員傷害灼燙安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受9機械設備(9)液體噴射,高溫冷卻液體噴射灼燙安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受10挖掘機(1場地松軟,傾覆機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案1危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第2頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來1挖掘機(2)突然換向行駛,損害液壓泵財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受制定管理方案12挖掘機(3)在洞內或峭壁下挖掘操作,土石坍塌砸壞機械機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案13挖掘機(4)鏟斗從駕駛室上空1危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第2頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來1挖掘機(2)突然換向行駛,損害液壓泵財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受制定管理方案12挖掘機(3)在洞內或峭壁下挖掘操作,土石坍塌砸壞機械機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案13挖掘機(4)鏟斗從駕駛室上空經過機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案14挖掘機(5)長距離行走,損傷走行機構財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受15挖掘機(6)運輸過程未鎖住回轉機構,傾覆機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受16推土機(1)人員站在履帶上突然行走機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受17推土機(2)過橋、涵、堤壩時,由于過載機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案18推土機(3)工作場地上下坡度過大,傾覆機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受19推土機(4)更換刀片、履帶等配件支護不當,物體打擊機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受0壓路機停在斜坡上,溜車機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受2危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第3頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來21平地機(1)下坡空檔溜放,因沒有剎車而傷人或物機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案22平地機(2)刮刀吃土太深財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受23裝載機(12危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第3頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來21平地機(1)下坡空檔溜放,因沒有剎車而傷人或物機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案22平地機(2)刮刀吃土太深財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受23裝載機(1)鏟斗載人機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案24裝載機(2)鏟土不勻,傾向一側,設備傾倒機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受25裝載機(3)鏟斗從運土車輛駕駛室越過,土石掉落損壞設備及人員機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受26裝載機(4)大臂起升后檢查調整沒有支護機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受27拌合設備(1)機械潤滑不良,缺油,磨損加重損壞設備財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案28拌合設備(2)用大功率開機財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案29空壓機(1)手搖把甩出(內燃)機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受30空壓機(2)冬季儲氣筒沒放水財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受3危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第4頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來32發電機組(1)沒有絕緣措施觸電安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受33發電機組(2)發電機房有易燃易爆品火災安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受34發電機組(3)廢氣管沒有伸出室外火災安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受3危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第4頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來32發電機組(1)沒有絕緣措施觸電安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受33發電機組(2)發電機房有易燃易爆品火災安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受34發電機組(3)廢氣管沒有伸出室外火災安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受35發電機組(4)沒有接地觸電安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受36發電機組(5)一相熔絲斷路的情況下送電財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受37變壓器(1)變壓器未進行耐壓實驗財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案38變壓器(2)變壓器容量與熔絲配合不符合要求財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案39變壓器(3)油面不符合規定財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案40變壓器(4)油溫過高財產損失安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受41起重設備(1)場地不足夠大,地面不平整,碰撞起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案4危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第5頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來42起重設備(2)惡劣氣候條件下,如大風大雨下雪、下霧起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案43起4危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第5頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來42起重設備(2)惡劣氣候條件下,如大風大雨下雪、下霧起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案43起重設備(3)與架空輸電線太近起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案44起重設備(4)鋼絲繩不符合規定要求,有斷裂、打結、扭結現,斷裂起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案45起重設備(5)起重現場沒有專人負責指揮起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案46起重設備(6)吊具或吊裝容器損壞掛鉤不當發生脫鉤,重物墜落起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案47起重設備(7)物件捆綁不牢而松散或沒落滑落,重物墜落起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案48起重設備(8)起升機構的零件發生故障或損壞(特別是制動器失靈鋼絲繩或吊鉤斷裂重物墜落起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案5危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第6頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來49起重設備(9)超載吊重,傾覆起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案50起重設備(10)超載、臂架變幅、旋轉過快、支腿未找平、地基沉陷、坡5危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第6頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來49起重設備(9)超載吊重,傾覆起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案50起重設備(10)超載、臂架變幅、旋轉過快、支腿未找平、地基沉陷、坡度、風載荷作用,喪失穩定性起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案51起重設備()回轉半徑與鄰近的建筑物之間的距離小,起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案52起重設備(12)與帶電體距離近觸碰帶電物體(高壓線)起重傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案52運輸機械(1)行車事故車輛傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受53運輸機械(2)裝載物捆綁不牢機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受54自卸汽車(1)車廂內載人機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受55自卸汽車(2)物料裝偏機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受6危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第7頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來56自卸汽車(3)卸料上方有電線電纜觸電安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受57自卸汽車(4)卸土范圍內站人機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受58自卸汽車(5)卸料地點不平、松軟、傾斜機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受59自卸汽車(6)檢查、保養時設備未停機機械傷害安全操6危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第7頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來56自卸汽車(3)卸料上方有電線電纜觸電安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受57自卸汽車(4)卸土范圍內站人機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受58自卸汽車(5)卸料地點不平、松軟、傾斜機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受59自卸汽車(6)檢查、保養時設備未停機機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受60自卸汽車(7未落斗行駛觸電安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受61自卸汽車(8)起斗后檢查、保養機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案62油槽汽車(1無滅火器火災安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受63油槽汽車(2)停放時吸煙有火種火災安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受64油槽汽車(3無專用排氣管火災安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受65機動翻斗車(1斗內載人機械傷害安全操作規程√√√√經驗觀察法可接受7危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第8頁√√√√√√√√√序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來66機動翻斗車(2)手搖起動手柄甩出機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受67裝卸車裝卸機時地面不平坦堅實,傾覆機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受68拌合站(1)操作平臺圍欄不全,未系安全帶高空墜落安全操作規程√√√經驗觀察法可接受69拌合站(2)下7危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第8頁√√√√√√√√√序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來66機動翻斗車(2)手搖起動手柄甩出機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受67裝卸車裝卸機時地面不平坦堅實,傾覆機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受68拌合站(1)操作平臺圍欄不全,未系安全帶高空墜落安全操作規程√√√經驗觀察法可接受69拌合站(2)下料方站人機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受70拌合站(3)提升鋼絲繩有斷股現象財產損失安全操作規程√√√經驗觀察法可接受71拌合站(4)機械運轉中檢查、保養機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受72拌合站(5)檢修設備時人員誤操作機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受73碎石機(1)人員無防護眼鏡和口罩機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受74碎石機(2)用手、腳或撬棍伸入破碎腔取出或推石料機械傷害安全操作規程√√√經驗觀察法可接受8危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第9頁來√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將75設備修理(1)裝備過程簡單或設備必要的起重設備、支護不當,物體打擊機械傷害安全操作規程√可接受76設備修理(2)操作人員沒8危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第9頁來√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法√√√經驗觀察法序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將75設備修理(1)裝備過程簡單或設備必要的起重設備、支護不當,物體打擊機械傷害安全操作規程√可接受76設備修理(2)操作人員沒有按規程辦事機械傷害安全操作規程√可接受77設備運輸沒有按運輸方式進行合理裝卸捆綁不牢行車事故,傾覆機械傷害按運輸合同執行√可接受78液壓系統(1)液壓系統油品不符合要求(種類、牌號)財產損失安全操作規程√可接受79液壓系統(2不同品牌油品填加財產損失安全操作規程√可接受80液壓系統(3)低溫起動沒有預熱或大油門起動財產損失安全操作規程√可接受81液壓系統(4)打開液壓油箱,檢修蓄能器時沒有放氣機械傷害安全操作規程√可接受82電氣設備(1)檢修電氣設備沒有切斷電源或派人守閘,誤送電觸電安全操作規程√不可接受制定管理方案3電氣設備(2)保險絲用其他金屬代替火災安全操作規程√不可接受制定管理方案9危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第10頁√√√√√√序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來84電氣設備(5)接地不良觸電安全操作規程√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案85電氣設備(3)電氣裝置掉閘而強行合閘,沒有漏電保護裝置觸電安全操作規程√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案86物資采購(1)供方信息評價不到位財產損失執行物9危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第10頁√√√√√√序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來84電氣設備(5)接地不良觸電安全操作規程√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案85電氣設備(3)電氣裝置掉閘而強行合閘,沒有漏電保護裝置觸電安全操作規程√√√經驗觀察法不可接受制定管理方案86物資采購(1)供方信息評價不到位財產損失執行物資管理辦法√√√經驗觀察法可接受87物資采購(2)計劃指標核算不合理、訂購和到貨時間安排不妥、供貨單位或訂購方式方式不當財產損失執行物資管理辦法√√√經驗觀察法可接受88物資采購(3)對需要和資源不清.計劃脫離實際,數量不準確,工期滯后庫存積壓。財產損失執行物資管理辦法應急響應√√√√經驗觀察法可接受89物資采購(4)部門溝通不暢,變化了的供需情況不了解,不掌握,計劃調整不及時.財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受90物資采購(5)驗證不妥,數量不準確、規格不符質量不符合同要求財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受91物資運輸(1)運輸方式不當機械傷害執行有關操作規程√√√√經驗觀察法可接受10危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第11頁正異常常序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注緊急過去現在將來92物資運輸(2)偏載、超載,數量不準確、規格不符,顛覆質量不符合同要求車輛傷害執行有關操作規程√√√√經驗觀察法可接受93物資運輸(3)遮蓋掩墊不當,捆綁不牢,易滾動的物資發生移動其他傷害財產損失執行有關操作規程√√√√經驗10危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第11頁正異常常序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注緊急過去現在將來92物資運輸(2)偏載、超載,數量不準確、規格不符,顛覆質量不符合同要求車輛傷害執行有關操作規程√√√√經驗觀察法可接受93物資運輸(3)遮蓋掩墊不當,捆綁不牢,易滾動的物資發生移動其他傷害財產損失執行有關操作規程√√√√經驗觀察法可接受94物資運輸(4)超出車身部分未加托架其他傷害執行有關操作規程√√√√經驗觀察法可接受95物資運輸(5)運輸路線方案因路基橋梁交驗影響,人力、物力浪費，運輸成本增加財產損失成本增加合理安排督促路基橋隧交驗√√√√經驗觀察法可接受96物資裝卸搬運(1)隨意拿放超負荷搬動、搬運中身體直接接觸,有毒有害侵蝕灼燙按有關規定執行配備相應防護用品√√√√經驗觀察法可接受97物資裝卸搬運(2)有毒有害侵蝕無防護設施灼燙有防護設施√√√√經驗觀察法可接受98物資裝卸搬運(3)場地不平,擠、壓碰撞其他傷害按有關規定執行√√√√經驗觀察法可接受99物資裝卸搬運(4)跳板不牢固坡度大于1:3,擠、壓、碰撞其他傷害牢固坡度不大于13√√√√經驗觀察法可接受1危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第12頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來100物資驗收(1)未進行外觀質量驗收財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受101物資驗收(2)未進行數量驗收財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受102物資驗收(3)驗收時間超出規定,驗收時發生問題不能解決財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受103物資驗收(5)1危險源辨識與風險評價表編號LY-LM3共14頁第12頁序號辨識部位及內容潛在危險危害因素可能導致的事故現有控制措施狀態時態評價方法是否可接受擬采用的措施備注正常異常緊急過去現在將來100物資驗收(1)未進行外觀質量驗收財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受101物資驗收(2)未進行數量驗收財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受102物資驗收(3)驗收時間超出規定,驗收時發生問題不能解決財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受103物資驗收(5)各種憑證單據及證件未核對,價格不符、單據不全、證件不齊財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受104物資驗收(4)驗收時未及時記錄,驗收時發生問題不能妥善解決財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受105物資驗收(6)驗收待處理物資未單獨存放,混雜、丟失、損壞和誤用財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受106物資入庫保管(1)材料布置不合理,不便裝卸收、發、保管安全作業財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受107物資入庫保管(2)堆碼不合理，未上苫下墊,生銹、腐朽、老化、變質財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受108物資入庫保管(3)驗收完畢未及時登《物資卡片》,物、卡不符財產損失執行物資管理辦法√√√√經驗觀察法可接受109物資保管堆碼堆碼不整齊、不牢固、超高,物料滑滾其他傷害捆綁牢固√√√√經驗觀察法可接受12危險源辨識與風險評價表編號：LY-LM3共14頁第13頁√√√經驗觀察法√經驗觀察法