稽核管理培訓講師：黃海兵稽核管理培訓講師：黃海兵1前言：

良好的企業管理體系包括硬性的制度和軟性的企業文化。而要保證制度的權威性和執行性，就必須建立一套保障機制，稽核體系就是企業管理(控制)體系的重要組成部分！前言：

良好的企業管理體系包括硬性的制度和軟性的企2稽核介紹：1、稽核不是簡單的檢查、處罰；2、稽核包括稽查與核實兩方面；3、稽核不是普普通通的行政檢查；4、稽核是對事情落實與改善的一種促進；5、稽核建立在對事情不折不扣的執行之上；6、稽核是一種新的模式來刺激企業封閉和麻木的神經；稽核介紹：1、稽核不是簡單的檢查、處罰；3稽核辦在企業內部控制體系中的位置稽核辦在企業內部控制體系中的位置4稽核辦在公司組織架構構中的位置總經理行政人事行政部副總經理人事保安廚房清潔三車間提花車間織帶生產部四車間寬窄帶兼打版設備管理化纖調色再生班A班直銷一店直銷二店織帶業務營銷部B班計劃化纖業務原材料倉零件倉成品倉會計出納PMC部財務部化纖生產部稽核辦采購品管物控染整燙車間業務助理稽核辦在公司組織架構構中的位置總經理行人事行政部副總經理人保5稽核辦組織架構稽核辦主任稽核專員(總經理兼)稽核辦組織架構稽核辦主任稽(總經理兼)6通過稽核，促進任務、目標的達成。通過稽核，促進流程、制度的落實。通過稽核，提高執行力。通過稽核，形成內部制約機制和控制體系。為公司中高層管理輸送人才。為什么要設立稽核辦通過稽核，促進任務、目標的達成。為什么要設立稽核辦7成立稽核辦目的檢查發現公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因進行改善；檢查、落實公司各項規章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議的執行情況及其工作進度；加強與促進公司部門之間的協調、溝通；檢查、跟進公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執行和反饋；準確掌握全公司員工的工作業績為公司績效考核提供依據，促進公司各部門提高工作效率；建立、健全和完善公司責任制約機制；糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣，促進企業和諧發展。成立稽核辦目的檢查發現公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽8稽核專員的權力對公司各部門、各崗位管理運作的監督權、檢查權。對違規失職行為依據規范直接進行處罰的權利。各部門人員人事調配、薪資調整建議權和獨立評價權。對違規失職當事人有責令改進權。對員工投訴、申訴、糾紛的受理權和裁定權。有被稽核部門相關人員參與調查座談的召集權。公司信息資源的獲取權和要求相關部門的協作權。稽核專員的權力對公司各部門、各崗位管理運作的監督權、檢查權。9稽核專員職責稽核各部門、各崗位是否按公司相關規章制度、程序文件、管理辦法、作業流程、崗位職責等規定進行作業；以公司相關規定為準繩，以事實為依據，以糾偏、教育為目的，實事求是、公正客觀調查處理問題；根據總經理指示編制《稽核計劃》并嚴格執行；負責編寫《稽核報告》，并在周例會公布；負責稽核整改的跟進；組織被稽核部門和員工參與調查，并進行案例分析。稽核專員職責稽核各部門、各崗位是否按公司相關規章制度、程序文10十、稽核專員的責任1.對各部門計劃、任務、目標的達成負連帶責任。2.對公司的各項流程、制度、規定、指令、決議、崗位職責的執行負責。3.對公司內部規范管理的持續改善負責。4.對稽核工作的合理性、有效性及稽核機制的自我完善負責。5.對《稽核報告》的及時性、準確性負責。6.對實施的獎罰決定負責。7.對所分配的稽核任務按時完成負責。8.對自己工作的效果負責。十、稽核專員的責任1.對各部門計劃、任務、目標的達成負連帶責11十一、什么樣的人適合做稽核專員愿為公司的發展出力——忠誠于公司，把工作當事業。原為自己的進步努力——強烈的上進心。具備說真話的膽量和勇氣——客觀、真誠、坦率。不找借口、不推卸責任——責任有我的一份。公正、正直——敢于秉公斷事、主持公道。學習力——敢于否定自己，改變自己，不斷自我突破。主動性——主動與“團隊中的異己者”溝通、合作開朗、樂觀——持續的健康心態，切忌情緒化。十一、什么樣的人適合做稽核專員愿為公司的發展出力——忠誠于公12稽核工作范圍1、全公司日常工作稽核和專案稽核；2、公司各部門、各崗位；3、從總經理到一線員工；稽核工作范圍1、全公司日常工作稽核和專案稽核；13稽核的主要依據1、《稽核制度》、《問責制》；2、公司制定的相關政策、方針；3、公司的各項會議決議、通知、通告；4、公司制定的各項流程、制度、規定；5、公司制定的各工序作業指導書；6、總經理委派的臨時任務；7、稽核主任審批的《稽核申請單》；稽核的主要依據1、《稽核制度》、《問責制》；14稽核專員5個基本能力1、良好的心態；A：稽核專員公平、客觀的對待每一件事情，做到對事不對人。B：是一份得罪人的差事，要有準備被人罵的思想。C：正確理解稽核的權力，（從總經理到清潔阿姨的故事）稽核專員5個基本能力1、良好的心態；15稽核專員5個基本能力2、主動工作的態度A：主動出擊，收集信息，而不是天天呆在辦公室里電話“指揮”；B：稽核辦的工作場所是“各個工作現場”，而不是“稽核辦公室”；C：必須現場收集一手材料、證據，與直接操作者密切溝通；稽核專員5個基本能力2、主動工作的態度16稽核專員5個基本能力3、學習的態度A：稽核范圍廣，涉及專業領域多，為了保證不說外行話，就需要虛心學習；B：確保稽核工具的熟練運用；C：參與流程設計、研討、制定、培訓、考試，吃透流程細節；稽核專員5個基本能力3、學習的態度17稽核專員5個基本能力4、堅持的精神（三不放過原則）A：不查出問題真正原因不放過；(有效預防和糾正、防止再次重復發生)B：責任人不吸取教訓、不承擔責任不放過；(提醒責任人改善工作方法和態度)C：沒有有效可行的實施措施不放過；(查清責任人，有效落實)稽核專員5個基本能力4、堅持的精神（三不放過原則）18稽核專員5個基本能力5、敏銳的嗅覺A：異常情況發生時，要有高度的責任感；B：在抓問題的過程中嗅到問題的主要矛盾，抓大放小，先查重要的，然后再查次要的；C：發現或接到問題時，立即查核或解決，而不是拖拉了事；稽核專員5個基本能力5、敏銳的嗅覺19四個具體要求1、嚴格《執行稽核周任務書》A：明確組織內部分工，避免變成救火隊員；B：有計劃、分模塊的進行的進行，提高稽核效率；C：稽核周任務工作到期后，每一項形成總結，有效做到單單清，案案結；四個具體要求1、嚴格《執行稽核周任務書》20四個具體要求2、熟練運用《流程檢查表》A：對發現的問題單單開具《整改通知書》；B：防微杜漸，從小事著手；C：依據流程規定、稽核制度進行問責，通過一種善意的提醒，充分暴露企業內部存在的問題；四個具體要求2、熟練運用《流程檢查表》21四個具體要求3、每周出版稽核戰報，通報3~5個稽核案例A：搭建稽核辦與高層、員工溝通的橋梁；B：暴露、問責、教育；C：問題描述、原因分析、責任處理；D：處理結果與后續改善作為稽核重點；四個具體要求3、每周出版稽核戰報，通報3~5個稽核案例22四個具體要求4、案例分析會A：日常工作中碰到的一些疑難、有爭議的問題；有代表性、影響力的素材；B：發現、分析、解決、總結問題；C：以點帶面、舉一反三；D：溝通、學習、相互監督、共同提高；四個具體要求4、案例分析會23正確對待處罰1、處罰的種類；

A：行政警告；

B：行政罰款；

C：通報批評；

D：書面檢討；

E：停職降薪；正確對待處罰1、處罰的種類；24正確對待處罰2、處罰不是目的，而是一種負激勵；A、罰錢的弊端；造成責任人認為錢可以解決問題；B：承擔責任；在處罰中接受教訓，并持續改善；正確對待處罰2、處罰不是目的，而是一種負激勵；25正確對待處罰3、依托流程、環環相扣A：流程體制管理，上下工序相互制約，形成責任追究的“責任鏈”，讓責任無處可逃；B：是人治走向法治的過程，打破“人情化”管理的“一團和氣”；正確對待處罰3、依托流程、環環相扣26稽核計劃如何做？稽核任務書稽核計劃如何做？稽核任務書27稽核時間安排表稽核時間安排表28稽核表單如何運用？稽核檢查表

稽核表單如何運用？稽核檢查表29整改通知書整改通知書30稽核獎罰單稽核獎罰單31如何執行稽核？稽核前的準備工作；會議集中稽核；稽核辦全體人員集體稽核；按照部門依據規定逐一稽核；各級領導審核程序的稽核；各類表單流動的稽核；時間規定的稽核；進度執行的稽核；目標結果的稽核；如何執行稽核？稽核前的準備工作；32如何編寫稽核報告？會議決議的稽核情況；流程、制度執行情況的稽核；部門月/周總結、計劃的執行情況稽核；專項事件的稽核；周稽核報告.doc專項稽核報告.doc如何編寫稽核報告？會議決議的稽核情況；33如何樹立稽核權威？優秀的稽核員必須具備的素質；通過案例分析客觀、公正劃分責任；通過集體稽核給被稽核者造成壓力；將老板納入稽核對象，從老板開始稽核；通過稽核幫助員工少犯錯誤；違規罰金取之于民、用之于民；從小事開始稽核、從動作入手稽核；將部門受罰部門排比、公布、曝光。如何樹立稽核權威？優秀的稽核員必須具備的素質；34稽核技巧

按照《稽核時間安排表》嚴格執行稽核；稽核前要熟悉稽核的依據；凡事必記錄并經責任人簽字確認；所有相關責任人員參與案例分析，劃分責任；始終抱著幫助人的心態做稽核；稽核必須公正、客觀，如有不能確定則開具《整改通知書》。稽核技巧35試題一：

某公司目前正在進行管理變革，任命員工小王作為該公司的稽核專員來對各部門的工作進行稽核監督，但小王明顯有著他自己的想法:“員工工資不太高啊，作為稽核專員，還是手下留點情吧。人情留一線，日后好相見嘛”!你認為這樣的稽核專員合格嗎？為什么？面對小王這樣的想法，你會怎么想？

試題一：

某公司目前正在進行管理變革，任命員工小王作為該36試題二：

一天，小王對某部門主管進行了一項專項稽核，責任認定是該部門工作失誤影響了交期。但該部門主管不認為是自己的錯誤，拒不簽字：罰、罰、罰，就知道罰，不就是影響了幾天出貨時間？以前我們都是這樣做的。”這件事你認為這個主管做得對嗎？為什么？如果你是小王，你會怎樣來處理這件事？結合本公司實際情況你認為出現此類現象，原因出在哪里？試題二：一天，小王對某部門主管進行了一項專項稽核，責任37謝謝大家！謝謝大家！38激勵學生學習的名言格言220、每一個成功者都有一個開始。勇于開始，才能找到成功的路。221、世界會向那些有目標和遠見的人讓路（馮兩努——香港著名推銷商）

222、絆腳石乃是進身之階。223、銷售世界上第一號的產品——不是汽車，而是自己。在你成功地把自己推銷給別人之前，你必須百分之百的把自己推銷給自己。224、即使爬到最高的山上，一次也只能腳踏實地地邁一步。225、積極思考造成積極人生，消極思考造成消極人生。226、人之所以有一張嘴，而有兩只耳朵，原因是聽的要比說的多一倍。227、別想一下造出大海，必須先由小河川開始。228、有事者，事竟成；破釜沉舟，百二秦關終歸楚；苦心人，天不負；臥薪嘗膽，三千越甲可吞吳。

229、以誠感人者，人亦誠而應。

230、積極的人在每一次憂患中都看到一個機會，而消極的人則在每個機會都看到某種憂患。231、出門走好路，出口說好話，出手做好事。232、旁觀者的姓名永遠爬不到比賽的計分板上。

233、怠惰是貧窮的制造廠。234、莫找借口失敗，只找理由成功。（不為失敗找理由，要為成功找方法）235、如果我們想要更多的玫瑰花，就必須種植更多的玫瑰樹。236、偉人之所以偉大，是因為他與別人共處逆境時，別人失去了信心，他卻下決心實現自己的目標。237、世上沒有絕望的處境，只有對處境絕望的人。238、回避現實的人，未來將更不理想。239、當你感到悲哀痛苦時，最好是去學些什么東西。學習會使你永遠立于不敗之地。240、偉人所達到并保持著的高處，并不是一飛就到的，而是他們在同伴們都睡著的時候，一步步艱辛地向上爬241、世界上那些最容易的事情中，拖延時間最不費力。242、堅韌是成功的一大要素，只要在門上敲得夠久、夠大聲，終會把人喚醒的。

243、人之所以能，是相信能。244、沒有口水與汗水，就沒有成功的淚水。245、一個有信念者所開發出的力量，大于99個只有興趣者。

246、環境不會改變，解決之道在于改變自己。247、兩粒種子，一片森林。248、每一發奮努力的背后，必有加倍的賞賜。249、如果你希望成功，以恒心為良友，以經驗為參謀，以小心為兄弟，以希望為哨兵。250、大多數人想要改造這個世界，但卻罕有人想改造自己。激勵學生學習的名言格言39稽核管理培訓講師：黃海兵稽核管理培訓講師：黃海兵40前言：

良好的企業管理體系包括硬性的制度和軟性的企業文化。而要保證制度的權威性和執行性，就必須建立一套保障機制，稽核體系就是企業管理(控制)體系的重要組成部分！前言：

良好的企業管理體系包括硬性的制度和軟性的企41稽核介紹：1、稽核不是簡單的檢查、處罰；2、稽核包括稽查與核實兩方面；3、稽核不是普普通通的行政檢查；4、稽核是對事情落實與改善的一種促進；5、稽核建立在對事情不折不扣的執行之上；6、稽核是一種新的模式來刺激企業封閉和麻木的神經；稽核介紹：1、稽核不是簡單的檢查、處罰；42稽核辦在企業內部控制體系中的位置稽核辦在企業內部控制體系中的位置43稽核辦在公司組織架構構中的位置總經理行政人事行政部副總經理人事保安廚房清潔三車間提花車間織帶生產部四車間寬窄帶兼打版設備管理化纖調色再生班A班直銷一店直銷二店織帶業務營銷部B班計劃化纖業務原材料倉零件倉成品倉會計出納PMC部財務部化纖生產部稽核辦采購品管物控染整燙車間業務助理稽核辦在公司組織架構構中的位置總經理行人事行政部副總經理人保44稽核辦組織架構稽核辦主任稽核專員(總經理兼)稽核辦組織架構稽核辦主任稽(總經理兼)45通過稽核，促進任務、目標的達成。通過稽核，促進流程、制度的落實。通過稽核，提高執行力。通過稽核，形成內部制約機制和控制體系。為公司中高層管理輸送人才。為什么要設立稽核辦通過稽核，促進任務、目標的達成。為什么要設立稽核辦46成立稽核辦目的檢查發現公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因進行改善；檢查、落實公司各項規章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議的執行情況及其工作進度；加強與促進公司部門之間的協調、溝通；檢查、跟進公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執行和反饋；準確掌握全公司員工的工作業績為公司績效考核提供依據，促進公司各部門提高工作效率；建立、健全和完善公司責任制約機制；糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣，促進企業和諧發展。成立稽核辦目的檢查發現公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽47稽核專員的權力對公司各部門、各崗位管理運作的監督權、檢查權。對違規失職行為依據規范直接進行處罰的權利。各部門人員人事調配、薪資調整建議權和獨立評價權。對違規失職當事人有責令改進權。對員工投訴、申訴、糾紛的受理權和裁定權。有被稽核部門相關人員參與調查座談的召集權。公司信息資源的獲取權和要求相關部門的協作權。稽核專員的權力對公司各部門、各崗位管理運作的監督權、檢查權。48稽核專員職責稽核各部門、各崗位是否按公司相關規章制度、程序文件、管理辦法、作業流程、崗位職責等規定進行作業；以公司相關規定為準繩，以事實為依據，以糾偏、教育為目的，實事求是、公正客觀調查處理問題；根據總經理指示編制《稽核計劃》并嚴格執行；負責編寫《稽核報告》，并在周例會公布；負責稽核整改的跟進；組織被稽核部門和員工參與調查，并進行案例分析。稽核專員職責稽核各部門、各崗位是否按公司相關規章制度、程序文49十、稽核專員的責任1.對各部門計劃、任務、目標的達成負連帶責任。2.對公司的各項流程、制度、規定、指令、決議、崗位職責的執行負責。3.對公司內部規范管理的持續改善負責。4.對稽核工作的合理性、有效性及稽核機制的自我完善負責。5.對《稽核報告》的及時性、準確性負責。6.對實施的獎罰決定負責。7.對所分配的稽核任務按時完成負責。8.對自己工作的效果負責。十、稽核專員的責任1.對各部門計劃、任務、目標的達成負連帶責50十一、什么樣的人適合做稽核專員愿為公司的發展出力——忠誠于公司，把工作當事業。原為自己的進步努力——強烈的上進心。具備說真話的膽量和勇氣——客觀、真誠、坦率。不找借口、不推卸責任——責任有我的一份。公正、正直——敢于秉公斷事、主持公道。學習力——敢于否定自己，改變自己，不斷自我突破。主動性——主動與“團隊中的異己者”溝通、合作開朗、樂觀——持續的健康心態，切忌情緒化。十一、什么樣的人適合做稽核專員愿為公司的發展出力——忠誠于公51稽核工作范圍1、全公司日常工作稽核和專案稽核；2、公司各部門、各崗位；3、從總經理到一線員工；稽核工作范圍1、全公司日常工作稽核和專案稽核；52稽核的主要依據1、《稽核制度》、《問責制》；2、公司制定的相關政策、方針；3、公司的各項會議決議、通知、通告；4、公司制定的各項流程、制度、規定；5、公司制定的各工序作業指導書；6、總經理委派的臨時任務；7、稽核主任審批的《稽核申請單》；稽核的主要依據1、《稽核制度》、《問責制》；53稽核專員5個基本能力1、良好的心態；A：稽核專員公平、客觀的對待每一件事情，做到對事不對人。B：是一份得罪人的差事，要有準備被人罵的思想。C：正確理解稽核的權力，（從總經理到清潔阿姨的故事）稽核專員5個基本能力1、良好的心態；54稽核專員5個基本能力2、主動工作的態度A：主動出擊，收集信息，而不是天天呆在辦公室里電話“指揮”；B：稽核辦的工作場所是“各個工作現場”，而不是“稽核辦公室”；C：必須現場收集一手材料、證據，與直接操作者密切溝通；稽核專員5個基本能力2、主動工作的態度55稽核專員5個基本能力3、學習的態度A：稽核范圍廣，涉及專業領域多，為了保證不說外行話，就需要虛心學習；B：確保稽核工具的熟練運用；C：參與流程設計、研討、制定、培訓、考試，吃透流程細節；稽核專員5個基本能力3、學習的態度56稽核專員5個基本能力4、堅持的精神（三不放過原則）A：不查出問題真正原因不放過；(有效預防和糾正、防止再次重復發生)B：責任人不吸取教訓、不承擔責任不放過；(提醒責任人改善工作方法和態度)C：沒有有效可行的實施措施不放過；(查清責任人，有效落實)稽核專員5個基本能力4、堅持的精神（三不放過原則）57稽核專員5個基本能力5、敏銳的嗅覺A：異常情況發生時，要有高度的責任感；B：在抓問題的過程中嗅到問題的主要矛盾，抓大放小，先查重要的，然后再查次要的；C：發現或接到問題時，立即查核或解決，而不是拖拉了事；稽核專員5個基本能力5、敏銳的嗅覺58四個具體要求1、嚴格《執行稽核周任務書》A：明確組織內部分工，避免變成救火隊員；B：有計劃、分模塊的進行的進行，提高稽核效率；C：稽核周任務工作到期后，每一項形成總結，有效做到單單清，案案結；四個具體要求1、嚴格《執行稽核周任務書》59四個具體要求2、熟練運用《流程檢查表》A：對發現的問題單單開具《整改通知書》；B：防微杜漸，從小事著手；C：依據流程規定、稽核制度進行問責，通過一種善意的提醒，充分暴露企業內部存在的問題；四個具體要求2、熟練運用《流程檢查表》60四個具體要求3、每周出版稽核戰報，通報3~5個稽核案例A：搭建稽核辦與高層、員工溝通的橋梁；B：暴露、問責、教育；C：問題描述、原因分析、責任處理；D：處理結果與后續改善作為稽核重點；四個具體要求3、每周出版稽核戰報，通報3~5個稽核案例61四個具體要求4、案例分析會A：日常工作中碰到的一些疑難、有爭議的問題；有代表性、影響力的素材；B：發現、分析、解決、總結問題；C：以點帶面、舉一反三；D：溝通、學習、相互監督、共同提高；四個具體要求4、案例分析會62正確對待處罰1、處罰的種類；

A：行政警告；

B：行政罰款；

C：通報批評；

D：書面檢討；

E：停職降薪；正確對待處罰1、處罰的種類；63正確對待處罰2、處罰不是目的，而是一種負激勵；A、罰錢的弊端；造成責任人認為錢可以解決問題；B：承擔責任；在處罰中接受教訓，并持續改善；正確對待處罰2、處罰不是目的，而是一種負激勵；64正確對待處罰3、依托流程、環環相扣A：流程體制管理，上下工序相互制約，形成責任追究的“責任鏈”，讓責任無處可逃；B：是人治走向法治的過程，打破“人情化”管理的“一團和氣”；正確對待處罰3、依托流程、環環相扣65稽核計劃如何做？稽核任務書稽核計劃如何做？稽核任務書66稽核時間安排表稽核時間安排表67稽核表單如何運用？稽核檢查表

稽核表單如何運用？稽核檢查表68整改通知書整改通知書69稽核獎罰單稽核獎罰單70如何執行稽核？稽核前的準備工作；會議集中稽核；稽核辦全體人員集體稽核；按照部門依據規定逐一稽核；各級領導審核程序的稽核；各類表單流動的稽核；時間規定的稽核；進度執行的稽核；目標結果的稽核；如何執行稽核？稽核前的準備工作；71如何編寫稽核報告？會議決議的稽核情況；流程、制度執行情況的稽核；部門月/周總結、計劃的執行情況稽核；專項事件的稽核；周稽核報告.doc專項稽核報告.doc如何編寫稽核報告？會議決議的稽核情況；72如何樹立稽核權威？優秀的稽核員必須具備的素質；通過案例分析客觀、公正劃分責任；通過集體稽核給被稽核者造成壓力；將老板納入稽核對象，從老板開始稽核；通過稽核幫助員工少犯錯誤；違規罰金取之于民、用之于民；從小事開始稽核、從動作入手稽核；將部門受罰部門排比、公布、曝光。如何樹立稽核權威？優秀的稽核員必須具備的素質；73稽核技巧

按照《稽核時間安排表》嚴格執行稽核；稽核前要熟悉稽核的依據；凡事必記錄并經責任人簽字確認；所有相關責任人員參與案例分析，劃分責任；始終抱著幫助人的心態做稽核；稽核必須公正、客觀，如有不能確定則開具《整改通知書》。稽核技巧74試題一：

某公司目前正在進行管理變革，任命員工小王作為該公司的稽核專員來對各部門的工作進行稽核監督，但小王明顯有著他自己的想法:“員工工資不太高啊，作為稽核專員，還是手下留點情吧。人情留一線，日后好相見嘛”!你認為這樣的稽核專員合格嗎？為什么？面對小王這樣的想法，你會怎么想？

試題一：

某公司目前正在進行管理變革，任命員工小王作為該75試題二：

一天，小王對某部門主管進行了一項專項稽核，責任認定是該部門工作失誤影響了交期。但該部門主管不認為是自己的錯誤，拒不簽字：