轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)知識(shí)考試

您的姓名：

1.轉(zhuǎn)融通交易期限最長(zhǎng)不超過（）個(gè)月

A、3

B、4

C、5

D、6

2.開市前，轉(zhuǎn)融通標(biāo)的清單文件由證金公司在（）交易日時(shí)發(fā)送給上交所，上交所轉(zhuǎn)發(fā)給單向衛(wèi)星系統(tǒng)

A、T

B、T+1

C、T-1

D、T-2

3.證券、貨幣-占應(yīng)收保證金的比例不低于（），可充當(dāng)保證金證券的種類和折算率

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

4.（）是指證券出借人以一定的費(fèi)率出借，通過交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融機(jī)構(gòu)出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)。

A、轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B、融資業(yè)務(wù)

C、融券業(yè)務(wù)

D、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

5.可參與轉(zhuǎn)融通的股份性質(zhì)不包括以下哪項(xiàng)（）

A、一般流通股

B、員工持股計(jì)劃已解禁股票

C、業(yè)績(jī)承諾期已解禁股票

D、科創(chuàng)板股東持有的限售股

6.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，不需要由證券公司或證金公司對(duì)出借人進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償?shù)氖牵ǎ?/p>

A、配股

B、收購(gòu)

C、派發(fā)權(quán)證

D、分紅派息

7.如果當(dāng)天交易所休市或者投資者申報(bào)時(shí)該標(biāo)的證券處于停牌狀態(tài)，則系統(tǒng)（）

A、可接收投資者的轉(zhuǎn)融通申報(bào)，但不可撤單

B、可接收投資者的轉(zhuǎn)融通申報(bào)，但可以撤單

C、不可接收投資者的轉(zhuǎn)融通申報(bào)，也不可撤單

D、不可接收投資者的轉(zhuǎn)融通申報(bào)，但可以撤單

8.關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特點(diǎn)以下說法正確的是（）

A、融券標(biāo)的清單（基本同融資融券清單）

B、固定期限、費(fèi)率

C、定時(shí)集中撮合，按比例分配成交

D、向全市場(chǎng)發(fā)布成交匯總行情

9.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的出借人可以包含

A、公司股東

B、一般機(jī)構(gòu)股東

C、證券投資基金

D、保險(xiǎn)公司

10.關(guān)于轉(zhuǎn)融通訂單申報(bào)，訂單不包括以下哪些字段（）

A、證券賬號(hào)

B、證券代碼

C、證券公司名稱

D、期限

11.以下哪些歸類為轉(zhuǎn)融通訂單申報(bào)中的訂單類型（）

A、參與人非約定申報(bào)

B、出借人約定申報(bào)

C、證金公司約定申報(bào)

D、證金公司非約定申報(bào)

12.證券金融公司可以使用下列哪些資金（）

A、自有資金

B、通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金

C、通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

D、非法籌集的其他資金

13.轉(zhuǎn)融通交易一般需包含下列哪些（）

A、標(biāo)的證券的種類

B、期限

C、費(fèi)率

D、違約責(zé)任

14.交易所涉及的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)只包含轉(zhuǎn)融券融入業(yè)務(wù),不包含（）

A、轉(zhuǎn)融資及歸還

B、轉(zhuǎn)融券融出

C、出借人提前索還

D、轉(zhuǎn)融券歸還

15.轉(zhuǎn)融通出借業(yè)務(wù)中，下列屬于出借人出借證券申報(bào)要素的是（）

A、證券代碼

B、費(fèi)率

C、證券賬號(hào)

D、期限

16.我國(guó)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的主要參與機(jī)構(gòu)包括（）

A、借入人

B、證券金融公司

C、證券借出人

D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和交易所

17.我國(guó)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括以下（）幾個(gè)方面

A、轉(zhuǎn)融券融入業(yè)務(wù)與融出業(yè)務(wù)分段辦理

B、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)行保證金制度

C、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)與融資融券業(yè)務(wù)分開處理

D、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)由證券金融公司集中統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)

18.轉(zhuǎn)融通是融資融券業(yè)務(wù)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，其目的主要是解決證券公司在開展信用交易業(yè)務(wù)時(shí)自有資金不足的問題。

對(duì)

錯(cuò)

19.除申報(bào)數(shù)量上下限、券源擴(kuò)充之外，科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通非約定申報(bào)同主板非約定申報(bào)模式。

對(duì)

錯(cuò)

20.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)含義為：證券金融公司將自有資金或者通過發(fā)行債券等方式籌集的資金融出給證券公司，由證券公司提供給客戶，供其買入上市證券。

對(duì)

錯(cuò)

21.證券代碼、期限、費(fèi)率作為一個(gè)產(chǎn)品，依據(jù)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券清單，該文件時(shí)證金公司在下一交易日批處理時(shí)傳給交易所

對(duì)

錯(cuò)

22.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司既可以作為出借人也可作為出借人的借入方

對(duì)

錯(cuò)

23.轉(zhuǎn)融通的訂單一旦申報(bào)不可撤銷

對(duì)

錯(cuò)

24.轉(zhuǎn)融通可直接參與機(jī)構(gòu)的出借資格由證券金融公司審核，可直接參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)的報(bào)價(jià)與交易。

對(duì)

錯(cuò)

25.以約定申報(bào)成功的合約涉及展期及提前了結(jié)的，應(yīng)當(dāng)由證金公司處理，出借人與借入人不可自行協(xié)商處理。

對(duì)

錯(cuò)

26.出借人若為上市公司控股股東或持股5%以上股東，在任意連續(xù)182日內(nèi)，可借出股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%。

對(duì)

錯(cuò)

27.出借人參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)之前需要進(jìn)行事前披露。

對(duì)

錯(cuò)

28.綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)現(xiàn)有轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包含以下2種：_和_

29.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)含義為：證券金融公司向_等出借人借入流通證券，再融出給_，由證券公司提供給_供其賣出。

30.關(guān)于轉(zhuǎn)融通訂單申報(bào)中證券股票數(shù)量：整手?jǐn)?shù)為_股、最小為_股、最大為_股

31.關(guān)于轉(zhuǎn)融通訂單申報(bào)中證券