ICS03.160CCSA00

DB3704棗 莊 市 地 方 標 準DB3704/T010—2021行政執法全過程記錄規范2021-09-24發布 2021-10-28實施棗莊市市場監督管理局 發布DB3704/T010DB3704/T010—2021前 言本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由棗莊市司法局提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：棗莊市司法局。本標準主要起草人：尹曉琳、穆丹丹。IDB3704/T010DB3704/T010—2021--PAGE9-行政執法全過程記錄規范范圍本文件規定了行政執法全過程記錄的術語和定義、原則和要求、內容和規范用語。（術語和定義下列術語和定義適用于本文件。2.1行政執法全過程記錄行政執法機關通過文字記錄、音像記錄等方式，對行政執法的啟動、調查取證、審核決定、送達執行等執法全過程進行跟蹤記錄、實時留痕的活動。2.2文字記錄2.3音像記錄原則和要求行政執法全過程記錄應當遵循合法、全面、客觀、及時、可追溯的原則。行政執法機關應當制定行政執法全過程記錄實施細則，根據行政執法行為的類別、階段和環節等不同情況，采取適當、有效的方式，對行政執法全過程進行記錄，并進行歸檔管理。行政執法機關對查封扣押財產、強制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產權益的現場行政執法機關應當根據工作需要配備音像記錄設備、建設詢問室和聽證室等音像記錄場所，規范文明開展音像記錄。內容程序啟動的記錄行政執法機關依公民、法人或者其他組織申請啟動行政執法程序的，應當對申請、受理或者不予受理、當場更正、補正更正材料等內容予以文字記錄。行政執法機關可以在受理地點安裝電子監控系統，適時記錄受理、辦理過程。行政執法機關依職權啟動行政執法程序的，應當對啟動原因、案件來源、當事人基本情況、基依法不啟動行政執法程序的，應當對告知當事人或者向社會公示等相關情況予以文字記錄。行政執法機關接到公民、法人或者其他組織投訴、舉報啟動執法程序的，應當文字記錄投訴、舉報人基本情況，投訴、舉報的內容，記錄人情況，投訴、舉報處理情況等內容。對實名投訴、舉報經審查不啟動行政執法程序的，應當對告知投訴人、舉報人及其他相關情況予以文字記錄。調查和取證的記錄行政執法機關在調查和取證過程中應當對調查、取證、現場詢問情況進行文字記錄，重點記錄下列內容，并制作相應的行政執法文書：詢問當事人情況；詢問證人情況；向有關單位和個人調取書證、物證情況；現場檢查（勘驗）情況；抽樣取證情況；先行登記保存證據情況；委托法定機構進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定和專家評審情況；其他調查取證活動應當記錄的內容。行政執法機關依法檢查當事人的人身、場所、物品，詢問當事人和證人，先行登記保存以及抽樣取證，實施凍結存款、匯款等行政強制措施的，應當采用音像方式對執法現場進行記錄。采用音像方式對執法現場進行記錄時，應當重點記錄下列內容：執法現場的環境；當事人、證人、第三人等現場有關人員的體貌特征和言行舉止；重要涉案物品等相關證據及其主要特征；行政執法人員對有關人員、財物采取措施的情況；行政執法人員現場送達行政執法文書的情況；其他應當記錄的內容。音像記錄要求（A）開始拍攝時，應當先對記錄時間、地點、執法人員及案由進行描述。告知當事人及現場其他人員正在進行音像記錄。拍攝過程中，可以對執法環節進行說明，包括調查取證、聽證、送達等。根據現場執法情況，可以對當事人、證人、第三人等現場有關人員的體貌特征和言行舉止；與行政執法相關的重要涉案物品及其主要特征，以及其他證明違法行為的證據進行描述。審查與決定的記錄行政執法機關作出行政執法決定前，應當對行政執法案件審理情況、審核情況及批準情況進行文字記錄。行政執法機關依法履行告知當事人陳述、申辯義務的，告知文書中應當載明相關事實、證據、依據、內容以及當事人享有陳述權、申辯權等內容。4.3.2.1 行政執法機關聽取當事人陳述、申辯的，應當對陳述、申辯的內容及采納情況予以文字記錄。當事人放棄陳述、申辯的，行政執法機關應當對放棄陳述、申辯情況予以文字記錄。行政執法機關依法組織聽證的，應當對聽證的告知和申請情況，聽證的時間、地點、參加人員及聽證會具體內容等予以文字記錄。必要時，可以采用音像方式進行輔助記錄。行政執法機關作出行政執法決定，應當對行政執法機關負責人的簽署意見和簽發時間予以文字送達與執行記錄行政執法機關送達行政執法文書，應當文字記錄送達情況。行政執法機關直接送達行政執法文書的，應當對送達文書名稱、送達時間和地點、行政執法機行政執法機關留置送達行政執法文書的，應當對留置事由、留置地點和時間、送達人、見證人等內容予以文字記錄。4.4.3.1行政執法機關依法采用委托、轉交等方式送達行政執法文書的，應當對委托、轉交的原因及送達人、簽收人情況等內容予以文字記錄。行政執法機關采用傳真、電子郵件等方式送達行政執法文書的，應當經當事人同意并簽訂確認書。行政執法機關郵寄送達行政執法文書的，應當采用掛號信或者郵政特快專遞方式，留存郵寄送達的登記、付郵憑證、回執和載明行政執法文書的名稱及文號的郵寄清單。行政執法機關采取張貼公告、在報紙上刊登公告等方式送達行政執法文書的，應當文字記錄采取公告送達的原因、公告載體，并留存文字公告。4.4.7.1行政執法機關采取張貼公告方式送達的，應當音像記錄送達過程，詳細記錄張貼公告的內容、時間、地點、在場人員等內容。行政執法機關應當對行政執法決定執行情況進行文字記錄。4.4.8.1行政執法機關依法責令當事人改正違法行為的，應當記錄實地核查情況、違法行為改正情況，必要時可以進行音像記錄。行政執法機關依法實施行政強制執行的，應當對催告情況、告知情況予以文字記錄。當事人進4.4.9.1行政執法機關申請法院強制執行的，應當對申請情況、強制執行結果等內容進行文字記錄。執法記錄的管理與使用行政執法機關應當建立行政執法案卷管理制度(見附錄B)，加強對執法臺賬和法律文書的制作、音像記錄資料應當附記錄制作方法、制作時間、制作人和證明對象等內容；屬于聲音資料的，應當附該聲音內容的文字記錄。2行政執法機關應當在行政執法行為執行終結之日起304.5.4.1 行政執法機關應當明確專人負責行政執法記錄的歸檔、保存和管理。當事人依法申請查閱行政執法記錄的，經行政執法機關負責人同意后方可查閱。4.5.5.1 涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私以及依法應當保密的執法信息，應當依法進行管理。規范用語實施執法中一般使用普通話，也可以根據當事人實際情況使用容易溝通的語言，必要時可邀請翻譯到場協助。“您好“”實施執法工作不得使用輕蔑、歧視、侮辱、誘導、欺騙、恐嚇、威脅性語言；禁止講臟話、辱罵當事人。具體執法行為規范用語參考（c）。附錄A（規范性附錄）在實施以下行政執法管理活動時應當結合執法工作需要采取視頻音頻記錄方式:易引起行政爭議，后續可能引發行政復議、訴訟、投訴或者上訪的；當事人或者現場其他人員阻礙執法、妨害公務的；處置重大突發事件、群體性事件的；檢查當事人的人身、場所、物品的；依法實施行政強制措施的；抽樣取證的；留置送達、公告送達行政執法文書；行政執法機關認為案情重大復雜，需采用視頻音頻錄方式保存證據的；法律、法規、規章規定應當對行政執法過程進行視頻音頻記錄的。下列情形可以不進行視頻音頻記錄:在爆炸危險區域實施執法檢查未配備符合防爆規定的視頻音頻記錄設備的；涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的；情況緊急，不能進行視頻音頻執法記錄的；因客觀原因無法進行視頻音頻執法記錄的。對上述情況，使用人員應在行政執法活動結束后及時制作工作記錄，寫明無法進行視頻音頻執法記錄的原因和依據，報所屬部門負責人。A.6采用視頻音頻對執法現場進行記錄時，應當重點記錄下列內容:執法現場的環境；當事人、證人、第三人等現場有關人員的體貌特征和言行舉止；重要涉案物品及其主要特征，以及其他可以證明違法行為的證據；行政執法人員對有關人員、財物采取措施的情況；行政執法人員現場開具、送達執法文書的情況；其他應當記錄的內容。執法人員在進行現場執法攝錄工作之前，應當對執法記錄儀等設備進行全面檢查，確保設備無故障，電池電量充足，內存卡有足夠存儲空間，并按照當前日期、時間調整好設備時間。在進行執法過程全記錄時執法人員應當事先告知對方使用執法設備進行視頻音頻記錄。224行政執法機關采取視頻音頻取證設備獲取的視頻音頻資料，應當同時記錄制作方法、制作時間、制作人和證明對象等內容;屬于音頻資料的，應當附有該聲音內容的文字記錄。6行政執法機關應當根據本規定制定本單位行政執法視頻音頻記錄保存使用管理制度。行政執法機任何單位或者個人不得偽造、剪接、改變、刪改、銷毀行政執法視頻音頻記錄，除作為證據使用外，未經批準，不得擅自對外提供視頻音頻執法記錄。當事人申請復制相關執法全過程視頻音頻記錄信息的，應當經行政機關負責人同意后，方可復制使用。涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的信息，應當嚴格按照保密的有關規定和權限進行管理。行政執法人員在保管、使用視頻音頻記錄設備和資料時有下列行為之一的，按照有關規定處理，情節嚴重或造成不良影響的按照有關法律、法規規定追究責任:故意刪除有效證據信息的；擅自借給其他人員使用的；不按照規定進行視頻音頻執法記錄，導致發生涉法信訪、投訴或引發網絡、媒體負面炒作的；違反規定泄露現場執法攝錄的視頻音頻資料內容造成后果的；故意攝錄虛假證據信息或對攝錄的視頻音頻資料進行刪改，弄虛作假的；使用視頻音頻記錄設備用于非單位工作或違法違紀活動的；有其他嚴重違反規定情形的。行政執法機關的上級部門對行政執法視頻音頻記錄收集、保存、管理、使用另有規定的，從其規定。附錄B（規范性附錄）行政執法案卷管理制度行政執法主體負責本單位行政執法案卷管理工作，確定管理機構和人員，實行專人負責,建立收集、整理、歸檔、保管、保密、借閱、移交、鑒定、銷毀等行政執法案卷管理制度,保障必需的場所、設施和經費。3（問題）排列。材料多的行政執法案卷，可以一案多卷，每卷單獨編卷號。行政執法案卷涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的，按照相關法律法規規定管理。可以一案二卷，即正卷和副卷。其中正卷是在案件處理過程中形成的證據材料，可按規定提供外界利用;副卷是承辦案件過程中產生的有關內部工作情況的文書材料，一般不對外利用。行政處罰過程中的投訴舉報辦理、行政檢查、行政強制措施或者行政強制執行文書材料，可以歸入行政處罰卷宗，不單獨整理。歸檔材料應當內容真實、簽署完備、印鑒齊全，任何人不得涂改、偽造、損毀行政執法案卷材料。行政執法案件承辦機構、承辦人員對歸檔材料的完整性、準確性和系統性負責。歸檔材料遺漏或者不符合要求的，應當補正。對于歸檔材料中的復印件、影印件、抄錄本，與原件核對無誤的，加蓋“本件與原件相符”字樣行政執法案卷的收集、整理應當符合檔案工作標準要求，按照現行檔案管理規范執行。（DA/T22-2015）進行整理。進行專門管理的行政執法案卷，按照《文書檔案案卷格式》（GB/T9705-2008）進行整理。DB3704/T010DB3704/T010—2021--PAGE14-整理完畢的行政執法案卷應當及時移交檔案管理人員，經驗收合格后，辦理交接手續。行政執法案卷要按照國家有關規定，定期移交同級國家綜合檔案館。對永久保管、3031-2017）要求。行政執法信息系統應當按照《電子文件管理系統通用功能要求》（GB/T29194-2012）的基本功能218894-2016）執行。行政執法案卷同時存在電子案卷與紙質案卷的，二者應當在內容及版面格式上保持一致。各級行政執法主體應當配置足夠的符合安全保管條件的庫房和裝具，以及保存聲像等特殊載體案卷資料的專用設備。在日常案卷保管工作中，應當嚴格按照國家規定控制案卷庫房溫濕度，采取防火、（等措對已經歸檔的行政執法案卷，不得修改案卷內容，不得私自增加或者抽取案卷文件材料。確實需行政執法案卷原則上不予外借，因行政復議、訴訟、執法檢查、案卷評查等原因需要利用行政執法案卷的，應當經行政執法主體負責人同意。利用者不得拆卷、抽取文件材料或者涂改、勾劃、圈點、污損案卷，以維護檔案的完整。對損壞檔案的行為應按有關規定處理。行政執法案卷不向社會開放。需要查閱執法案卷的單位或者個人，應當按規定辦理查閱手續，經同意后在檔案保管單位內查閱。查閱中如需摘抄或者復印有關內容，應當經行政執法主體負責人批準，同時要在查閱登記中注明用途。行政執法主體應當及時對保管期限屆滿的行政執法案卷進行鑒定銷毀。未經鑒定，不得擅自銷毀行政執法案卷。行政執法案卷鑒定工作由行政執法主體負責人、案件辦理機構負責人、案卷管理人員等組成案卷銷毀行政執法案卷，應由本機關檔案管理機構和案件辦理機構共同派人監銷。應當指定兩名以上附錄C（規范性附錄）具體執法行為規范用語行政處罰亮明身份：您好！我們是XX的執法人員XX、XX，執法證號分別是XX、XX。今天要對XX情況進行調查取證（勘驗），這是我們的執法證件（出示執法證件），請過目。告知回避權：根據規定，您有申請回避的權利。如果您認為我們與本案有利害關系從而影響到本案的公正辦理，可以申請我們回避。您是否申請回避？介紹公證員：他們是XX公證處公證員。受我局委托，他們將對今天的行政處罰行為進行記錄。涉及您（你單位）個人隱私（商業秘密）的，他們將依法保密，請放心。告知執法檢查事項：我們根據XX（檢查發現或者舉報投訴、上級交辦、部門移送等線索），現依（你單位的XX（勘驗）XX（你單位）有義務配合檢查（勘驗）。請作好配合檢查（勘驗）的準備工作，并按要求安排相關人員協助檢查（勘驗）。C.1.5告知配合義務：您好！我們將向您了解與XX工作有關的情況，請據實回答相關問題。XX（XX（相對人或其他人對執法現場錄音錄像時：只要不妨礙執法活動，您可以對現場執法活動進行如實要求簽字確認筆錄：這是我們按照剛才的交談所制作的筆錄，請您核實一下筆錄內容的真實性和完整性。如筆錄無誤，請在此處簽署“上述共×頁筆錄，我已看過，記錄屬實”的意見和姓名、日期。如筆錄有誤，請指出，我們將予以更正。確認送達地址：為便于您及時收到相關文書，請您填寫送達地址確認書，如實提供確切的送達地XXXX告知留置送達：您好！這是《XX》，因您拒絕簽字接收，依照XX（法律規定），這是XX，我們將請他作為見證人，采用留置送達方式進行送達。XX行政許可收取申請材料：請坐，我們現在就對您提交的材料進行審查，請稍等。申請材料不符合要求：對不起，經審查，您提交的申請材料不符合要求。原因是XX。因此，現在我們不能受理您的申請。請您按要求XX（說明應補充的資料或者應完善的手續）。XX事項應提交材料的要求。對您申請的XXX確認送達地址：為便于您及時收到相關文書，請您填寫送達地址確認書，如實提供確切的送達地確認電子送達：請確認是否接受電子送達。若接受電子送達，請提供有效的手機號碼或者電子郵件地址。接受電子送達方式的，以發送方設備顯示發送成功視為送達。行政檢查亮明身份：您好！我們是XX局的執法人員XX、XX，執法證號分別是XX、XX。今天要對XX情況進行行政檢查。這是我們的執法證件（出示執法證件），請過目。告知回避權：根據規定，您有申請回避的權利。如果您認為我們與本案有利害關系從而影響到本案的公正辦理，可以申請我們回避。您是否申請回避？告知執法檢查事項：我們根據XX