檔史局事中事后監(jiān)督管理制度（一）重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案事項(xiàng)監(jiān)管單位名稱：XX縣檔案史志局（公章）為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)單位檔案收集、整理、保管情況的監(jiān)管，特制定如下監(jiān)管制度：一、監(jiān)督檢查對(duì)象列入XX縣級(jí)以上重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)單位。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容重點(diǎn)建設(shè)單位檔案管理行為是否符合《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《XX省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求。主要檢查下列事項(xiàng)：1.重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)單位檔案是否按要求填報(bào)《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》。2.重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)單位是否實(shí)行工程檔案管理與工程建設(shè)“三同時(shí)”。3.重點(diǎn)項(xiàng)目檔案工作管理體制是否完善，項(xiàng)目檔案的形成、積累、整理與歸檔工作是否規(guī)范，竣工圖的編制情況及質(zhì)量是否符合要求。4.其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項(xiàng)。三、監(jiān)督檢查方式（一）縣檔案局對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)單位的《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》填報(bào)情況進(jìn)行定期檢查。（二）縣檔案局XX督查室人員組成聯(lián)合檢查小組，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)單位的檔案管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（三）對(duì)已竣工的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目開展檔案專項(xiàng)驗(yàn)收工作。四、監(jiān)督檢查程序（一）縣檔案局根據(jù)全年重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目名單，制定重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案檢查計(jì)劃。（二）重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案定期檢查程序。建立重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目聯(lián)系制度，督促項(xiàng)目建設(shè)單位完成《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》的填報(bào)工作。（三）重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)檢查程序。縣檔案局制定年度重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目專項(xiàng)檢查計(jì)劃。專項(xiàng)檢查小組由縣檔案局XX督查室人員組成，必要時(shí)可邀請(qǐng)上級(jí)檔案部門人員參加。專項(xiàng)檢查時(shí)，檢查小組先聽取被檢查單位關(guān)于重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理情況的匯報(bào)，再現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)檔案、資料的收集、整理和保管情況，檢查結(jié)束后由縣檔案局形成檢查意見，以書面的形式反饋給被檢查單位。（四）重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收程序。建設(shè)單位在項(xiàng)目計(jì)劃竣工驗(yàn)收一個(gè)月前，對(duì)照《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收評(píng)分表》自查打分，達(dá)到合格后，向縣檔案局報(bào)送建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)內(nèi)容包括：項(xiàng)目檔案資料概況、項(xiàng)目檔案工作管理體制、項(xiàng)目檔案的形成、積累、整理與歸檔工作情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量，項(xiàng)目檔案的接收、整理、管理工作情況，檔案在施工、試生產(chǎn)中的作用。縣檔案局對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案進(jìn)行驗(yàn)收。檔案竣工驗(yàn)收會(huì)議程序包括以下內(nèi)容：1．驗(yàn)收組組長(zhǎng)主持驗(yàn)收會(huì)，通過檔案專項(xiàng)驗(yàn)收組成員名單。2．建設(shè)項(xiàng)目檔案管理情況匯報(bào)：（1）建設(shè)單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案管理總體情況；（2）施工單位匯報(bào)項(xiàng)目施工檔案管理情況；（3）設(shè)計(jì)單位匯報(bào)項(xiàng)目設(shè)計(jì)檔案管理情況；（4）監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理檔案管理情況。3．檔案驗(yàn)收組察看現(xiàn)場(chǎng)并分組檢查檔案和庫(kù)房。4．驗(yàn)收組反饋驗(yàn)收意見。五、監(jiān)督檢查措施及處理（一）做好重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記工作。縣檔案局、各項(xiàng)目主管部門應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，督促項(xiàng)目建設(shè)單位分別在項(xiàng)目開工后六個(gè)月內(nèi)、每年12月底前和檔案驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)完成《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》的填報(bào)工作。凡漏報(bào)、延報(bào)、不報(bào)的項(xiàng)目建設(shè)單位，要依據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令其及時(shí)整改，拒不整改的，予以通報(bào)批評(píng)。（二）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的監(jiān)督檢查，實(shí)行工程檔案管理與工程建設(shè)“三同時(shí)”。縣檔案局、各項(xiàng)目主管部門，應(yīng)把項(xiàng)目檔案管理工作納入本部門的議事日程，制定計(jì)劃，落實(shí)人員，認(rèn)真做好日常的檢查、指導(dǎo)工作。特別在工程建設(shè)過程中，要把檔案工作納入項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，作為考核項(xiàng)目建設(shè)的重要內(nèi)容之一，使檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行“三同時(shí)”（同步管理、同步檢查、同步驗(yàn)收）。（三）重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理等級(jí)分為不合格（75分以下）、合格（75—85分，含75分）、優(yōu)良（85分以上，含85分）三個(gè)等級(jí)。凡檔案驗(yàn)收不合格的建設(shè)項(xiàng)目，由縣檔案局建議工程竣工驗(yàn)收組織單位不予組織驗(yàn)收。（二）電子檔案事項(xiàng)監(jiān)管為了加強(qiáng)電子檔案管理工作，預(yù)防檔案信息安全事故，保障國(guó)家信息和網(wǎng)絡(luò)安全，落實(shí)電子檔案監(jiān)管責(zé)任，特制定如下監(jiān)管制度：一、監(jiān)督檢查對(duì)象全縣各機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、團(tuán)體。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容單位形成、保管、利用、移交電子檔案的行為是否符合《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《電子檔案移交與接收辦法》及相關(guān)電子檔案安全技術(shù)規(guī)范的有關(guān)規(guī)定。主要檢查下列事項(xiàng)：（一）是否建立規(guī)范的制度和工作程序并結(jié)合相應(yīng)的技術(shù)措施，從電子文件形成開始不間斷地對(duì)有關(guān)處理操作進(jìn)行管理登記、保證電子文件（電子檔案）的產(chǎn)生、處理過程符合規(guī)范；（二）是否采取可靠的安全防護(hù)技術(shù)措施，保證電子檔案的真實(shí)性；（三）是否建立電子檔案完整性管理制度并采取相應(yīng)的技術(shù)措施采集背景信息和元數(shù)據(jù)；（四）是否建立電子檔案有效性管理制度并采取相應(yīng)的技術(shù)保證措施；（五）電子檔案的處理和保存應(yīng)符合國(guó)家安全保密規(guī)定，針對(duì)自然災(zāi)害、非法訪問、非法操作、病毒侵害等采取與系統(tǒng)安全和保密等級(jí)要求相符的防范對(duì)策，主要有：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全保證；數(shù)據(jù)安全保證；操作安全保證；身份識(shí)別方法等；（六）其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項(xiàng)。三、監(jiān)督檢查方式及程序（一）全面檢查：完成每年現(xiàn)場(chǎng)檢查一次。（二）專項(xiàng)檢查針對(duì)重大隱患問題、網(wǎng)絡(luò)安全重點(diǎn)領(lǐng)域、上級(jí)交辦事項(xiàng)等開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，每年重點(diǎn)檢查的單位不少于2家。重大、疑難、復(fù)雜問題及時(shí)向上級(jí)檔案局報(bào)告，或由上級(jí)檔案局組織力量查處。（三）針對(duì)群眾投訴舉報(bào)和其他部門移送縣檔案局需要專項(xiàng)檢查的事項(xiàng)，按照屬地管理原則開展檢查。（四）日常監(jiān)督檢查：按照考核要求，結(jié)合平時(shí)的業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作，開展日常監(jiān)督檢查。（五）監(jiān)督檢查程序縣檔案局組織實(shí)施檔案安全監(jiān)督檢查工作。安全監(jiān)督檢查由2名以上檔案行政執(zhí)法人員組成，執(zhí)法時(shí)應(yīng)出示有效的行政執(zhí)法證件。對(duì)單位實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，執(zhí)法人員需將每次監(jiān)督檢查的內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況作出記錄，并由參加監(jiān)督檢查的行政執(zhí)法人員和被檢查單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后歸檔。被檢查單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案。（三）檔案安全事項(xiàng)監(jiān)管為加強(qiáng)檔案實(shí)體安全和信息安全監(jiān)管，特制定如下監(jiān)管措施：一、監(jiān)督檢查對(duì)象全縣各機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、團(tuán)體。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容單位檔案保管情況是否符合《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件中有關(guān)檔案安全規(guī)定。主要檢查下列事項(xiàng)：（一）是否建立完善了覆蓋全面、制度健全、保障有力的檔案安全工作機(jī)制；（二）檔案登記備份工作是否法制化、規(guī)范化、常態(tài)化，對(duì)重要檔案、電子檔案是否采取了備份；（三）檔案室（館）的硬件設(shè)施是否具備檔案安全保障能力，是否符合檔案“八防”要求；（四）是否符合建立了規(guī)范的檔案信息管理系統(tǒng)安全防護(hù)體系；（五）是否建立了檔案安全應(yīng)急處置機(jī)制和檔案安全應(yīng)急管理制度；（六）在檔案信息公開發(fā)布中是否嚴(yán)格執(zhí)行了保密審查制度；（七）對(duì)涉密信息系統(tǒng)、涉密計(jì)算機(jī)和涉密載體的安全保密管理是否嚴(yán)格執(zhí)行了檔案安全保密制度；（八）其他法律法規(guī)規(guī)定的安全事項(xiàng)。三、監(jiān)督檢查方式（一）日常檢查。開展日常檢查不少于3次。（二）專項(xiàng)檢查。針對(duì)公眾關(guān)注度高、安全隱患大的檔案領(lǐng)域每年組織一次專項(xiàng)檢查。（三）根據(jù)投訴舉報(bào)，開展執(zhí)法檢查。四、監(jiān)督檢查程序及措施（一）縣檔案局采取聽取匯報(bào)、查閱資料、核查現(xiàn)場(chǎng)、安全測(cè)評(píng)等方式，對(duì)單位實(shí)施監(jiān)督檢查。（二）縣檔案局依據(jù)檔案安全評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查情況進(jìn)行年度考核，并于次年1月底前匯總考核情況，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。五、監(jiān)督檢查處理（一）在檔案收集、整理、保管、利用等環(huán)節(jié)的檢查中發(fā)現(xiàn)問題，必須立即現(xiàn)場(chǎng)叫停，除責(zé)令限期改正外，應(yīng)當(dāng)依法采取補(bǔ)救措施，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的要按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。（二）在檔案信息安全監(jiān)管督查中發(fā)現(xiàn)問題的，以通報(bào)形式予以公布。（三）對(duì)單位在監(jiān)督檢查中存在問題，按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理。（四）行政處罰裁量權(quán)規(guī)范為從源頭上防止和濫用行政處罰裁量權(quán)的行為，預(yù)防和減少行政爭(zhēng)議的發(fā)生，促進(jìn)各行政處罰機(jī)構(gòu)公正、文明執(zhí)法，現(xiàn)制定行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范制度。一、監(jiān)督檢查對(duì)象全縣各機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、團(tuán)體。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會(huì)危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進(jìn)行細(xì)化，并歸納、分類；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)、社會(huì)危害程度和違法當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標(biāo)準(zhǔn)及單處、并處的行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細(xì)化具體的行政處罰幅度；三、監(jiān)督檢查方式及程序（一）縣檔案局負(fù)責(zé)對(duì)本局規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督，并對(duì)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改和廢止以及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、社會(huì)情形等變化作相應(yīng)調(diào)整和完善。（二）縣檔案局?jǐn)M對(duì)當(dāng)事人實(shí)施重大、復(fù)雜行政處罰裁量事項(xiàng)